《七月上旬证券从业资格证券交易冲刺阶段同步测试卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月上旬证券从业资格证券交易冲刺阶段同步测试卷（附答案）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月上旬证券从业资格证券交易冲刺阶段同步测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。2、在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票
2、发行专户。A、买方B、卖方C、受托方D、代理人【参考答案】：B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。3、股票交易中通常不采用的委托形式是（）。A、1：1头形式B、自助形式C、书面形式D、互联网形式【参考答案】：A【解析】委托方式主要有电话委托，书面委托，自助终端委托，网上委托等。4、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于
3、（）。A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购【参考答案】：D5、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：A【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。6、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、次一交易日开盘之前D、次日之前【参考答案】：B7、（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏
4、差而引起的风险。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：C【解析】C。证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险以及结算银行风险。题中所述为操作风险的概念。8、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C、证券营业部的信息系统建设和管理D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【参考答案】：C【解析】熟
5、悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。9、金融期权不包括（）。A、利率期权B、外汇期权C、国债期权D、股票期权【参考答案】：C10、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。A、1.00元B、10元C、01元D、0元【参考答案】：A【解析】网络投票程序要掌握。11、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A、证监会B、交易所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司【参考答案】：B【解析】本题主要考查共同对手方制度。12、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投
6、资予特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。13、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是（）。A、缴存交易决算资金B、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C、正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D、委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化
7、，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果【参考答案】：C14、对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（）。A、存入境内商业银行的现汇存款B、存入境内商业银行的外币现钞存款C、从境外汇入的外汇资金D、外币现钞【参考答案】：D15、2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A、证券公司监督管理条例B、证券公司融资融券业务试点管理办法C、融资融券交易风险揭示书D、关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见【参考答案】：D16、证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（）未补充申报提交，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违
8、约金。A、该交易日日综B、次一交易日C、下2个交易日D、3个交易日内【参考答案】：B【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。17、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B18、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、130%B、150%C、200%D、300%【参考答案】：D【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。19、深圳证券交易所证券的
9、收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）之前所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。20、证券交易所债券回购交易程序，证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A、证券公司营业部B、中央国债登记结算公司C、证券交易所D、同业拆借中心【参考答案】：C21、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让
10、日转让价格的（）。A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。22、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P275。23、差额清算方式的主要优点是可以（）。A、简化操作手续，提高清算效率B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D、防范证券商的经营风险【参考答案】：A24、下列不属于证券
11、经纪业务法律风险的是（）。A、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、为客户提供信用交易D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券【参考答案】：C【解析】证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。25、20深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【参考答案】：B【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。26、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（）。A、申报B、开户C、委托D、交割【参考答案】：C27、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1
12、000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B28、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第二章第四节，P38。29、关于连续交易系统，下列说法正确的是（）。A、连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的B、连续交易系统可以提供价格的稳定性C、在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低D、在连续交易过程中可以提
13、供更多的市场价格信息【参考答案】：D【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。故A选项说法错误。连续交易系统的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性；(2)交易过程中可以提供更多的市场价格信息。故D选项说法正确。30、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户户【参考答案】：B31、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计
14、算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。A、第一种B、第二种C、第三种D、都不适用【参考答案】：A【解析】证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。本题的最佳答案是A选项。32、证券营业部专用基金的提取应当（）。A、先用后提，量出为人B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D33、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深
15、圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、6个月B、12个月C、18个月D、24个月【参考答案】：D34、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。35、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B36、中国证券监督管理委员
