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1、九月下旬证券从业资格考试证券交易第三次检测题（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券交易所会员代表由会员（）担任。A、执行董事B、总经理C、高层管理人员D、董事会成员【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。2、因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：C【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。3、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是
2、（）。A、发行人的经理B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人【参考答案】：B4、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。A、120B、60C、80D、20【参考答案】：B【解析】B。上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后60日内编制完成中期报告。5、（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。A、中国证券登记结算有限责任公司B、全国银行间同业拆借中心C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。6、关于交易单位，说法错误的是（）A、股票100股为一手B、基金100单
3、位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手【参考答案】：D7、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B8、上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。9、深圳证券交易所的配股认购于（）日开始，认购期为5个工作日。A、RB、R1C、R2D、R3【参考答案】：B【解
4、析】深圳证券交易所的配股认购于R1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。10、对清算、交割、交收的说法错误的是（）A、证券的收付称为交割B、资金的收付称为交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算【参考答案】：D11、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【参考答案】：C12、境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字
5、。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。13、股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（）。A、公司股本总额不少于人民币三千万元B、千人千股C、三年连续盈利D、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上【参考答案】：A【解析】创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。14、申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A、10B、20C、30D、50【参考答案】：D15、投资者要求开办
6、网上委托，需向（）提交申请。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券登记结算公司D、具有资格的证券公司【参考答案】：D【解析】投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。16、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会派出机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。17、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】
7、：D18、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：C【解析】证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。19、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【参考答案】：D【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。20、关于证券交易所的会
8、员，说法正确的是（）。A、只能是证券公司B、包括有资金实力的个人C、包括其它金融机构D、无严格限制【参考答案】：A21、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A【解析】证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。22、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立
9、专业知名度。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。23、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手。A、51000B、105000C、155000D、201000【参考答案】：B【解析】上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。24、深圳证券交易所接受基金份额
10、申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）。A、9：3011：30、13：0015：00B、9：1511：30、13：1515：00C、9：1511：30、13：0015：00D、9：3011：30、13：3015：00【参考答案】：C25、证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。26、在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（）。A、提供业务设施的证券服务公司B、证券交易所指定的公司C、非上市公司选定的银行D、非上市公司股份转让的主办券商【参考答
11、案】：D【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。本题的最佳答案是D选项。27、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A28、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上
12、下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、5%B、10%C、15%D、30%【参考答案】：D29、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D、业务决策机构业务执行部门分支机构董事会【参考答案】：A30、（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。A、自助委托B、电话自动委托C、人工电话委托D、柜台委托【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。31、客
13、户只能与（）证券公司签订融资融券合同。A、1家B、2家C、3家D、5家【参考答案】：A【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券是应该在融资融券合同中注明的内容。本题的最佳答案是A选项。32、证券营业部的业务数据备份保存期限至少（）年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C33、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：C【解析】证券公司或者其
14、境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以30万元以上60万元以下罚款。34、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A、柜台委托B、非柜台委托C、自助委托D、人工委托【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。35、技术服务站经批准设立后，应在（）办理工商登记并开业。A、1个月内B、2个月内C、3个月内D、半年内【参考答案】：A36、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、10000B、50000C、100000D、500000【参考答案】：A【解析】上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。37、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万张B、10万张C、50万张D、100万张【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。38、根据我国现行有关交易制度，可以进行当日
