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1、九月下旬证券从业资格证券交易巩固阶段考试题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D2、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A、后买先卖B、即买即卖C、成交价格低者先卖D、成交价格高者先卖【参考答案】：A3、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A、500万B、800万C、1亿D、2亿【参考答案】：C4、证券公司
2、申请设立集合资产管理计划，应当报经（）批准。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会【参考答案】：D【解析】此题属于基本常识。5、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】考生要掌握这个比例。6、最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（）必须补足。A、当日B、次日C、前一日D、前两日【参考答案】：B【解析】最低备付(最低结算备付金限额)是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账
3、户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。7、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、投资业绩C、管理能力D、业务资格【参考答案】：D【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。8、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。A、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。9、就证券公司经纪业务服务而
4、言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。A、便捷性和快速性B、便利性和快捷性C、多样性和广泛性D、多样性和快捷性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。10、（）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。11、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中
5、国证券监督管理委员会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月【参考答案】：C【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。12、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C13、在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A、证券从业人员B、投资者C、证券经纪商的代表D、证券交易所工作人员【参考答案】：B14、证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易
6、D、发行规模不同【参考答案】：A15、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。16、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持有期收益率【参考答案】：A【解析】1994年上交所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式17、下列不属于自营业务内部控制的是
7、（）。A、建立防火墙制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、建立独立的实时监控系统【参考答案】：C【解析】自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控
8、等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。18、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A、质权B、抵押权C、处置权D、所有权【参考答案】：A【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。19、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元
9、。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。20、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。21、（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易结算
10、风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。22、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【参考答案】：D【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。23、标的证券除权的，权证的行权比例公式为（）。A、新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价B、新行权比例=行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C、新行权比例=原行权比例除权前两日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价D、新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权前一日参考价【参考
11、答案】：A【解析】考点掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。24、我国证券市场的证券和资金结算实行（）原则。A、分级结算B、企业结算C、投资者结算D、银行结算【参考答案】：A【解析】在我国，证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。本题的最佳答案是A选项。25、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A26、已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格
12、，应在资格证书失效前的（）内，向证监会提出申请换发资格证书。A、半个月B、1个月C、2个月D、3个月【参考答案】：D27、根据证券的定义，证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券持有人C、证券经纪商D、证券管理人【参考答案】：B28、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养【参考答案】：D29、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩【参考答案】：B30、连续竞价期间，
13、上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买人申报价格和数量。A、5个B、6个C、7个D、8个【参考答案】：A【解析】最优五档报价。最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。31、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散
14、或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。32、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298。33、上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。34、采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（）方面基本相同。A、定价
15、方式B、申购权C、优先认股权D、一般操作程序【参考答案】：D【解析】D。采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在一般操作程序方面基本相同。35、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、了解交易风险，明确买卖方式B、根据自身承受能力接受交易结果C、采用正确的委托手段D、按规定缴存交易结算资金【参考答案】：B36、以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。A、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质C、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息【参考答案】：D【解析】可转换债券就是指
