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1、九月上旬证券交易证券从业资格考试考试押卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。2、在我国，（）是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A、存款账号B、权益账号C、证券账号D、人民币账号【参考答案】：C【解析】账户是权利凭证。3、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A、地方债券B、企业债券C、
2、国际债券D、金融债券【参考答案】：D4、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、14：5715：00【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。5、从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司【参考答案】：A【解析】
3、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。6、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A、90B、180C、360D、365【参考答案】：D7、境内居民个人投资B股，不允许使用（）A、现汇存款B、外币现钞C、外币现钞存款D、从境外汇入的外汇资金【参考答案】：B【解析】对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。8、深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。A、中国证监会
4、B、中国结算公司深圳分公司C、中国结算公司D、深圳证券交易所【参考答案】：D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。9、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A、上市证券B、非上市证券C、以上两者都有D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象【参考答案】：C【解析】证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。10、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式称为（）。A、净价交易B、全价交易C、差价交易D、市场价交易【参
5、考答案】：A11、按照（）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。A、交易场所的不同B、交易对象的品种C、交易品种D、交易对象【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。12、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【参考答案】：A【解析】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理汁划资产净值的3%。13、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购
6、数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方【参考答案】：B14、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会【参考答案】：B【解析】在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。15、证券经纪业务的具体对象是（）。A、股票B、债券C、证券D、特定价格的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。16、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证【参
7、考答案】：D17、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。A、在资产净值的基础上减一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定【参考答案】：A18、上海证券交易所于1993年深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A、股票B、基金C、国债D、利率【参考答案】：C19、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A、转托管B、双重托管C、指定托管D、复合托管【参考答案】：A【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”
8、。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。20、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：D21、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：B22、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概
9、念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。23、下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。A、按合同约定支付管理费、托管费B、保存交易记录等资料至少7年C、对资产来源及用途的合法性做出承诺D、按合同约定承担投资的风险【参考答案】：B【解析】保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。24、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A、成交价格低者先卖B、先买先卖C、即买即卖D、成交价格高者先卖【参考答案】：A25、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或
10、（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A、1，1B、2，2C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P120。26、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A27、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按
11、申购金额分段设置申购费率，也不可按一份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率【参考答案】：A28、证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、股票B、公司债券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C29、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到期购回价(全价)D、到期购回价(净价)【参考答案】：D【解析】考点：熟悉上海
12、证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。30、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A、1B、3C、6D、12【参考答案】：B【解析】【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。31、债券质押式回购交易实质是一种以债券为（）拆借资金的信用行为。A、标的物B、质押品C、担保品D、衍生品【参考答案】：B32、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算
13、参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。33、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。34、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同业活期存薮利率C、0D、活期存款利率【参考答案】：B35、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣
14、金统一为成交额的（）。A、0.2%B、0.25%C、0.35%D、0.5%【参考答案】：B36、下列不适用于T+1滚动交收的是（）。A、基金B、B股C、A股D、债券【参考答案】：B【解析】T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。37、（）实行次交易日起回转交易。A、A股B、B股C、债券D、权证【参考答案】：B38、营业部电脑管理的软件管理不包括（）。A、运行效率B、行情分析C、业务处理D、软件更新【参考答案】：D39、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、交易的方式B、交易时间的安排C、结算的方式D、结算的时间安排【参考答案】：D【解析】掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P289。40、证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。A、14B、24C、15D、25【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。41、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A、成本与收益B、成本与风险C、收益与风险D、收益与流动性【参考答案】：A42、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A、交易所市场
