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1、七月上旬证券发行与承销证券从业资格考试考试押题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（）。A、募集说明书B、募集说明书的某些信息C、募集说明书摘要D、上市公告书【参考答案】：B2、上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A、24个月，30%B、24个月，50%C、12个月，50%D、12个月，30%【参考答案】：B3、003年12月28日。中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。A、证券法B、证券发行上市保荐制度暂行办法C、公司法D、关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知【参考答
2、案】：B4、发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（）审计或审核。A、一般会计师事务所B、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所C、保荐人D、发行人律师【参考答案】：B5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港，须指定至少（）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。A、2，3B、3，2C、3，3D、2，2【参考答案】：A6、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A、国家发改委B、中国人民银行C、财政
3、部D、国务院【参考答案】：B【解析】人民币债券由财政部窗口递交债券发行申请，窗口会同人民银行、国家发改委、证监会等部门审核，报国务院批准，利率由人民银行核定。7、（）负责公司信息披露制度。A、董事长B、总经理C、监事会D、董事会秘书【参考答案】：D【解析】董事会秘书负责公司信息披露制度。8、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。A、12，12B、36，12C、36，36D、12，36【参考答案】：B9、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市
4、后须至少有（）名执行董事常驻香港，须指定至少（）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。A、2，3B、3，2C、3，3D、2，2【参考答案】：A10、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。A、资本确定原则B、资本维持原则C、资本不变原则D、资本实存原则【参考答案】：B11、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（）。A、标准小5号字B、标准5号字C、标准小4号字D、标准4号字【参考答案】：A12、（）的收购方式又称换股。A、用现金购买股票B、用股票购买资产C、用
5、股票交换股票D、用资产收购股份或资产【参考答案】：C13、首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B14、公司发行的可转换公司债券，在发行结束（）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。A、两个月B、三个月C、四个月D、六个月【参考答案】：D15、发审委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。A、中国证监会B、中国证券业协会C、研究机构D、科研院所【参考答案】：A16、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）。A、本人身份证B、持股凭证C、本人身份证和持股凭证D、书面
6、委托书【参考答案】：C17、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则市值实际上不得少于（）万港元；如新申请具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于（）亿港元。A、4600，5B、4000，5C、4600，4D、5000，5【参考答案】：A【解析】考查内地企业在香港创业板发行与上市的市值要求。新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于4600万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于5亿港元。18、上市公司非公开发行新股是指（）。A、上市公司向不特定对象发行新股B、上市公司向特定对象发行新股C、向原股东配售股份
7、D、向不特定对象公开募集股份【参考答案】：B【解析】本题考查上市公司非公开发行新股的概念。19、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。A、1，股东大会B、2，股东大会C、1，董事会D、2，董事会【参考答案】：A【解析】上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。20、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。A、财政部B、国资委C、中国人民银行D、发改委【参考答案】：A【解析】申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请记账式国债
8、承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。21、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。A、绝对估值法B、相对估值法C、平均估值法D、加权估值法【参考答案】：B【解析】相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。22、拟发行股票的（）是定价的基础。A、预期价值B、合理估值C、对应的资产价值D、市场接受程度【参考答案】：B23、为了防止收购人以收购的名义操纵股市，证券法规定，在上市公司收购过程中，收购人对所持有的被收购的上市公司的
9、股票，在收购行为完成后（）内不得转让。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月【参考答案】：D24、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（）预先披露。A、发行公司网站B、交易所网站C、中国证监会网站D、中国证券业协会网站【参考答案】：C【解析】考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。25、主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。A、1B、3C、6D、12【参考答案】：C【解析】了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作
10、机制。见教材第四章第二节，P140。26、根据刑法有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处（）年有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A、13B、35C、310D、510【参考答案】：D【解析】考点：熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节，P481。27、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（）有效。A、六个月内B、1年内C、18个月内D、3个月内【参考答案】：A28、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券并在规定期限内完成发行。A、20B、30C、60D、100【参考答案】：C【解析】
11、对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之_日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。29、际推介的对象主要是（）。A、个人投资者B、机构投资者C、政府机构D、监管部门【参考答案】：B30、在H股的发行中，每发行100万港币市值的股票，获配发股份的股东（），公司至少有（）名股东。A、不多于3名，100B、不少于3名，200C、不多于3名，200D、不少于3名，100【参考答案】：D31、分离交易的可转换公司债券发行后累计公司债券余额应不超过最近1期末净资产额的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：D【解析】可转换公司债券
12、的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。32、网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。A、网下和网下对机构投资者和公众投资者B、网下或网下对机构投资者和公众投资者C、网下对机构投资者与网上对公众投资者D、网上对机构投资者与网下对公众投资者【参考答案】：C【解析】熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七
13、章第三节，P247。33、对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P19。34、上市公司独立董事连续()未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A、二次B、三次C、五次D、六次【参考答案】：B【解析】独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。35、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序发起人应当在创立大会召开（）前将会议日期通知各认股人或予以公告。A、10日B、15日C、30日D、45
14、日【参考答案】：B36、中国证监会派出机构的监管主要采取（）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。A、直接B、间接C、登记备案D、实质【参考答案】：C37、上市公司公开发行新股是指（）A、向不特定对象公开募集股份B、向特定对象发行新股C、向原股东配售股份D、向不特定对象发行新股【参考答案】：D38、公司债券的发行规模由（）确定。A、中国证监会B、国家计委C、财政部D、国务院【参考答案】：D39、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。A、发行结束至少已满6个月B、发行结束至少已满1年C、发行结束至少已满3个月D、发行结束至少已满1个月【参考答案】：A40、上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。A、80%B、70%C、60%D、50%【参考答案】：B41、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。A、被投资企业的资产总额B、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比倒的乘积和成交金额二者中的较高者C、成交金额D、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比伪的乘积【参考答案】：B42、在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于（），而由公众持有的股票市值应不少于（）。A、1亿港元；5000万港元
