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1、七月下旬证券基础知识证券从业资格考试冲刺测试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A、S股B、N股C、H股D、红筹股【参考答案】：C2、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的（）。A、5%B、6%C、8%D、10%【参考答案】：B【解析】考生要掌握这个幅度。3、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。A、7B、10C、15D、30【参考答案】：B4、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。A、
2、固定利率B、息票累积C、浮动利率D、贴现【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。5、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（）。A、2%4%B、1%5%C、5%l0%D、10%l5%【参考答案】：C6、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C7、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00
3、之后将按透支金额（）%罚款。A、0.1B、2C、4D、0.5【参考答案】：D8、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货【参考答案】：B9、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：A【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P130131。10、下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。A、外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方
4、面不存在差异D、欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销【参考答案】：C【解析】欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲
5、债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。11、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A、监事会B、监事会秘书C、董事会D、董事会秘书【参考答案】：D12、证券公司内部控制的目标不包括（）。A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时【参考答案】：C13、外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A、伦敦国际金融期权期货交易所B、欧洲交易所
6、C、纽约交易所D、芝加哥商业交易所【参考答案】：D14、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博【参考答案】：A【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念会与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。15、基金份额持有人大会一般由（）召集。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、基金结算人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。16、保险公司进行证券投资主要考虑（）。A、筹集资金B、调剂资金余缺C、提高流动性和分散风险
7、D、本金安全和收益率【参考答案】：D17、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：A18、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A19、证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A、预期收益B、账面收益C、真实收益D、市场收益【参考答案】：A【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。20、中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。A、银监会B、保监会C、证监会D、证券交易所
8、【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。21、我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。A、60B、70C、80D、90【参考答案】：C22、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体流通股股东【参考答案】：C23、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知C、证券市
9、场禁人暂行规定D、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定【参考答案】：A【解析】禁止证券欺诈行为最主要的行政法规就是1993年公布的禁止证券欺诈行为暂行办法。24、股价指数期货正式产生于（）。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所【参考答案】：D【解析】1982年2月24日，美国堪萨斯期货交易所推出了第一份股指期货合约价值线综合指数期货（V1I）合约。所以正确答案是D。25、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。A、固定盈利优先股票B、固定利息率优先股票C、参与型优先股票D、股息率固定优先股票【参考答案】：D【解析】答案为D。所谓股息率可调
10、整优先股票，是指股票发行后股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。26、证券法的核心是（）。A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B、保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序C、证券投资活动促进证券市场的健康发展D、消除证券市场的消极作用【参考答案】：A【解析】证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。27、下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。A、按投资对象的不同可分为一般股票基金和专
11、门化股票基金B、投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C、具有变现性强、流动性强的特点D、管理严格【参考答案】：A【解析】股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。各国政府对股票基金的监管都十分严格。28、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【参考答案】：D29、银行业
12、金融机构可投资的政券种类的有（）。A、政府债券B、公募证券C、公司债券D、金融债券【参考答案】：A【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。30、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。A、持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属【参考答案】：B31、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额等都属于（）。A、上市证券B
13、、非上市证券C、政府证券D、私募证券【参考答案】：B【解析】凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。32、在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。A、国际版B、主板C、二板D、三板【参考答案】：A【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。33、属于行政法规和部门规章的是（）。A、证券法B、上市公司收购管理办法C、基金法D、中华人民共和国刑法【参考答案】：B34、新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。A、证券交
14、易所B、中国证监会C、全国人民代表大会D、全国人大常务委员会【参考答案】：A35、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。A、50%B、60%C、70%D、80%【参考答案】：B36、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。A、全额清算B、净额清算C、逐笔全额结算D、多边净额结算【参考答案】：D【解析】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P377。37、沪深300指数的基点为（）点。A、100B、500C、1000D、1200【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。38、普通股票和优先股票是按（）分类的。A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的价值D、股东的风险和收益【参考答案】：A39、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A、货币证券B、资本证券C、有价证券D、商品证券【参考答案】：D【解析】此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券；资本证券是指与金融投资相关的证券。40
