《九月下旬证券从业资格考试《证券交易》第一阶段高频考点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《九月下旬证券从业资格考试《证券交易》第一阶段高频考点（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、九月下旬证券从业资格考试证券交易第一阶段高频考点一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B、证券公司托管机构集合资产管理计划名称C、证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D、各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。2、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。A、每周B、每月C、每季度D、每半年【
2、参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。3、从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司【参考答案】：A【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。4、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）
3、买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。5、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、柜台过户【参考答案】：A6、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（）”的制度。A、先入库，后买进B、先买进，后入库C、先卖出，后入库D、先入库，后卖出【参考答案】：D7、根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的（
4、）协商设定保证金。A、交易记录B、资金实力C、交易规模D、信用状况【参考答案】：D8、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A、30%B、15%C、10%D、20%【参考答案】：D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。9、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案
5、】：B10、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D、当日市场价格【参考答案】：C【解析】开放式基金以净值为价格基准。11、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。12、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过【参考答案】：D13、以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。A、上市公司董事长突然死亡B、上市公司股权结构发生重大变化C、上市公司14以上监事发生变动D、上市公司发生重
6、大债务【参考答案】：C【解析】上市公司13以上监事发生变动才构成内幕信息。14、清算是交割、交收的基础和（）。A、保证B、后续C、内容D、完成【参考答案】：A15、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、签署风险揭示书和客户须知B、签订证券交易委托代理协议书和客户交易结算资金第三方存管协议C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：(1)讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知。(2)签订证券交易委托代理协议书与客户交易结算资金第三方存管协
7、议。(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。16、市价委托的优点是（）。A、证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B、在委托执行前就可知道实际的成交价格C、可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D、有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益【参考答案】：A17、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B18、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A【解析】常识，要熟悉。19、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开
8、始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，141。20、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。21、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差【参考答案】：D【解析】证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定
9、比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收人来源是佣金；而证券自营业务的收人来源则为买卖价差。22、根据上海证券交易所大宗交易实施细则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B、交易金额不低于500万元人民币C、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D、交易金额不低于100万元人民币【参考答案】：C【解析】A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。23、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B24、新中国证券交易发
10、展史上，最先开办证券交易的城市是（）。A、上海B、北京C、沈阳D、大连【参考答案】：C25、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策【参考答案】：B【解析】证券公司对交易量有自主性。26、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A、1B、3C、4D、5【参考答案】：A27、在客户（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主
11、要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。28、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D29、根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A、守约方B、上海证券交易所C、投资者保护基金D、证券结算风险基金【参考答案】：A【解析】如果单方违约，违约金归守约方。30、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度【参考
12、答案】：A31、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。A、15：00后B、15：00前C、16：00后D、16：00前【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：00前，申购资金需全部到位。32、从内容上看，权证具有（）的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。33、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：A【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日
13、1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。34、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】无形席位交易全部是计算机完成。35、证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A、按规定转让交易席位B、选举权和被选举权C、对证券交易所事务进行监督D、遵守证券交易所章程【参考答案】：D36、证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实守信B、诚实信用C、勤勉刻苦D、审慎投资【参考答案】：B【解析】考点：
14、熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。37、售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、招揽过程中B、形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。38、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件【参考答案】：D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。39、买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P381。40、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司
