《七月上旬《证券交易》证券从业资格考试第四次同步检测试卷（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月上旬《证券交易》证券从业资格考试第四次同步检测试卷（附答案及解析）（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月上旬证券交易证券从业资格考试第四次同步检测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C2、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。A、在资产净值的基础上减一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定【参考答案】：A3、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每l0股送5股，每10股配5股，配股价为l0元/股，则该股除权价为（）。A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股【参考答案】：C4、我国经纪类证券公
2、司只能从事（）。A、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、发行业务【参考答案】：A5、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A、100万B、500万C、800万D、1000万【参考答案】：B6、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A、1B、2C、6D、12【参考答案】：C【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。7、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的基准。A、除权(息
3、)参考价B、前交易日收盘价C、本交易日开盘价D、前20个交易日的平均收盘价【参考答案】：A【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。8、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A、10B、20C、1D、5【参考答案】：D【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。9、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A、资产市值B、可用余额C、可交易余额D、可保留余额【参考答案】：C【解析】熟悉固定收益证券综合电子平台的交
4、易规定。见教材第三章第一节，P61。10、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。11、在每月前（）个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：B【解析】在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。12、证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、结算B、申请C、交收D、清算【参考答案】
5、：A【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。13、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每（）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期五【参考答案】：C【解析】对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。14、全国银行间市场买断式回购以净价交易，（）结
6、算。A、半价B、全价C、均价D、比例【参考答案】：B【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。15、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。A、证券买卖B、证券登记C、证券结算D、权益登记【参考答案】：B【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。16、设立证券登记
7、结算机构必须经（）批准。A、证券业协会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、国务院证券监督管理机构【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。17、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。18、证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同【参考答案】：A【解析
8、】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。19、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构【参考答案】：D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。20、代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。A、9：3011：30B、13：0015：00C、9：3011：30、13：0015：00D、9：3015：00【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义
9、、类型。见教材第五章第一节，P147。21、在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A、资金账户B、基金账户C、结算账户D、证券账户【参考答案】：D【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。22、在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。23、中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。A、真实性B、齐备性C、完整性D、可
10、行性【参考答案】：B【解析】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。24、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。25、下列属于证券经纪商应发挥的作用是（）。A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供咨询服务D、防止股价波动【参考答案】：C26、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、审计B、稽核C、
11、验资D、评估【参考答案】：C27、配股权证是上市公司给予其（）的一种认购该公司股份的权利证明。A、新股东B、老股东C、新股东和老股东D、公司管理人员【参考答案】：B28、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是（）。A、操作风险B、市场风险C、管理风险D、技术风险【参考答案】：C29、上海证券交易所8股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。A、100股B、500股C、1000股D、1500股【参考答案】：A30、下列说法正确的是（）。A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，
12、接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元【参考答案】：C【解析】详见书上第174页只需记住,非限10万,限5万既可31、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。A、实物管理B、卡片管理C、价值管理D、财务管理【参考答案】：C32、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购
13、交易的债券，中国结算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【参考答案】：C33、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误【参考答案】：D34、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。A、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C35、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券【参考答案】：A36、自营账户的审核和稽核制度中，以下不
14、属于禁止行为的有（）。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A37、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B38、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括（）。A、债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元美元B、多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张【参考答案】：A【解析】债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币，此外，深圳没有美元交易。39、我国目前证券经纪业务主要是（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：C【解析】证券公司代理买卖是我国目前证券
