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1、七月证券交易证券从业资格考试综合检测卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据上海证券交易所交易规则规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币（）的债券。A、100元B、1000元C、5000元D、10000元【参考答案】：B【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。本题的最佳答案是B选项。2、差额清算方式的主要优点是可以（）。A、简化操作手续，提高清算效率B、防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D、防
2、止证券公司的经营风险【参考答案】：A3、（），上海证券交易所正式开业。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：B4、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。A、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润【参考答案】：A【解析】收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。5、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A、质权B、抵押权C、处置权D、所有权【参
3、考答案】：A【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。6、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购。A、第一笔申购B、最后一笔申购C、平均申购数D、抽签申购数【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。7、（）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易
4、的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。8、证券登记结算公司以结算参与人的（）为单位生成清算数据。A、清算编号B、证券账户C、资金账户D、交易单元【参考答案】：A【解析】证券登记结算公司以结算参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。故A选项正确。9、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为（）。A、1999年7月1日B、2000年7月1日C、2001年7月1日D、2005年7月1日【参考答案】：A10、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后
5、由（）在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、证券交易所B、证券经纪商C、证券公司D、登记结算公司【参考答案】：D11、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C12、（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。A、中国证券登记有限责任结算公司B、全国银行间同业拆借中心C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一
6、节，P10。13、A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。A、T日10：00B、T+1日16：00C、T+2日16：00D、T+3日12：00【参考答案】：B【解析】A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日的16：00。14、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式采用（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制【参考答案】：B【解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。15、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、签署风险揭示书和客户须知B、签订证券
7、交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】证券经纪关系的建立过程包括：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知；签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议；开立资金账户与建立第三方存管关系。16、在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII基金市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。觅教材第十章第四节，P295。17、根据（）的不同，债券主要有
8、政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。18、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A、无论买入或卖出，按现行规定，股票基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B、如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%【参考答案】：C
9、19、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。A、加权平均法B、移动加权平均法C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均【参考答案】：C20、网上竞价发行方式也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A【解析】有多家承销机构招标竞价确定发行价格，所以又叫招标购买方式。21、证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于法律规定的限额。A、注册资本最高限额B、注册资本最低限额C、实收资本最高限额D、实收资本最低限额【参考答案】：B证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根
10、据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。22、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者【参考答案】：D【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。23、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会派出机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管
11、的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。24、（）中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。A、2004年12月B、2005年2月C、2006年2月D、2006年l2月【参考答案】：C25、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（）。A、在场外进行B、可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C、必须经过全国统一拆借市场进行D、不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行【参考答案】：C26、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A、国债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100
12、B、国债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)94%(1+到期平均回购利率2)100C、国债标准券折算率=计算参考价93%l00D、国债标准券折算率=计算参考价90%l00【参考答案】：A27、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为15%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（）。A、9600份B、9704份C、9706份D、10000份【参考答案】：C【解析】净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000(1+1.5%)=9852.22(元)；申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.221.0150=9706(份)。28、在客户分
13、析的主要内容中，（）是重点。A、客户基本情况分析B、资产状况分析C、家庭支出情况分析D、投资风险收益特征分析【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。29、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256。30、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（）向客户提
14、供一次管理报告和托管报告。A、每1个月B、每3个月C、每6个月D、每12个月【参考答案】：B31、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。A、同一清算期内发生的不同种类的证券B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款C、不同清算期内发生的相同种类的证券D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款【参考答案】：B32、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。A、上海证券交易所B、中国人民银行C、交易双方协商D、同业中心【参考答案】：A【解析】买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。33、在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A、交易的组织者B、交易的直接参与者C、既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D、交易的监管者【参考答案】：C【解析】在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。34、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材
