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1、一月中旬证券从业资格考试证券基础知识第二阶段考试押题含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、可转换公司债是半年或一年付息一次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】本题考查基本常识。2、通常被称为“金边债券”的是（）。A、金融债券B、政府债券C、公司债券D、可转换公司债券【参考答案】：B3、目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。A、日度B、月度C、季度D、年度【参考答案】：D【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P42。4、证券是指各类记载并代表一定权利的（），A、法律
2、凭证B、书面凭证C、实物凭证D、货币凭证【参考答案】：A【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。5、下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”【参考答案】：D【解析】地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金
3、来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。6、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）。A、国务院决定B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A7、最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A、非银行金融机构B、投资公司C、政策银行D、商业银行【参考答案】：D8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）。A、3人B、4人C、5人D、6人【参考答案】：A9、（）年无记名国债退出国债发行舞台。
4、A、1999B、2000C、2001D、2002【参考答案】：B【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。10、首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A、3000万元B、4000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P205。11、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。A、期值B、现值C、票面
5、价值D、理论价格【参考答案】：B12、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A、3B、6C、9D、12【参考答案】：D13、公司发行股票筹集的资本属于（）。A、自有资本B、借人资本C、债券资本D、股权资本【参考答案】：A【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P7。14、ETF的汉译名称为（）。A、存托凭证B、交易所交易基金C、上市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：B15、基金的托管费用通常按照基金（）的一定比例提取。A、资产净值B、资产总值C、现金余额D、现金流量总额【参考答案】：
6、A16、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A、国有股B、集体股C、法人股D、社会公态股【参考答案】：A17、发行人推销证券的方法不包括（）。A、包销B、招标发行C、代销D、自销【参考答案】：B18、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所【参考答案】：C19、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A、每股账面价值B、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值【参考答案】：A20、有价证券是（）的
7、一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B21、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A、恒指服务公司B、中证指数有限公司C、中央国债登记结算有限责任公司D、三元证券投资顾问有限公司【参考答案】：B【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。22、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中
8、两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元C、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元D、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元【参考答案】：A【解析】09版基础P242证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。2.证券公司经营
9、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册足本最低限额为人民币1亿元。3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币2亿元。23、下面说法正确的是（）。A、中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B、中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C、中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升D、中央银行放松银根会使股票价格上升【参考答案】：D【解析】中央银行放松银根，增加货币供给（如降低法定存款准备率、降低再贴现率、通过公开市场业务卖出大量证券），会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上
10、升。24、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A、90%B、80%C、70%D、60%【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。25、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：A26、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A、金融远期B、金融期权C、金融互换D、结构化金融衍生工具【参考答案】：B【解析】考点
11、：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P152。27、债券发行的定价方式以（）最为典型。A、公开招标B、上网竞价方式C、协商定价方式D、累计投标询价方式【参考答案】：A28、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。A、费城B、纽约C、芝加哥D、波士顿【参考答案】：A29、证券公司的主要业务内容有（）。A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务【参考答案】：D30、关于社会公益基金，下列说法错误的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益
12、基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【参考答案】：B【解析】社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金不属于社会公益基金。31、基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是（）。A、基金运作费B、基金托管费C、基金交易费D、基金管理费【参考答案】：D【解析】基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。32、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证
13、券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P375。33、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债【参考答案】：A【解析】考点：掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P87。34、反映证券市场容量的重要指标是（）。A、股票市值占GDP的比率B、证券市场价值C、证券化率(证券市值GDP)D、证券市场指数【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来
14、发展趋势。见教材第一章第三节，P22。35、对证券投资基金的认识不正确的是（）。A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C、基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用【参考答案】：B36、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A、基金总资产B、基金资本C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D37、开放式基金所特有的风险是（）。A、市场风险B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险【参考答案】：D【解析】本题考核的是开放式基金的特有风险。证券投资基金存在的风险主要有：市场风险；管理能力风险；技术风险；巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。38、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险【参考答案】：D39、在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A、期权B、期货C、互换D、远期【参考
