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1、一月中旬证券从业资格证券交易第六次基础卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。A、客户B、证券公司代表客户C、代理人D、证券公司【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P220。2、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是l2月1日，则已计息的天数是（）天。A、151B、152C、153D、154【参考答案】：B3、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且占
2、净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B4、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B5、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1,5B、3,15C、2,30D、6,60【参考答案】：D6、某投资者于某年1o月17日在沪市买入2
3、手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价13275元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2，对股票交易佣金的收费为成交金额的28%0，股票买卖盈利为（）元。A、15.29B、0.70C、262.82D、16.13【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。7、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）
4、。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同13可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出【参考答案】：C8、我国证券交易所的最高权力机构是（）。A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、总经理【参考答案】：A9、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。A、每周B、每月C、每季度D、每半年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。10、在报价驱动系统中，坐
5、市商的收入来源是（）。A、手续费B、佣金C、投资收入D、买卖差价【参考答案】：D11、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10，500【参考答案】：A12、中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。A、T+1日16：OOB、T+0日16：00C、T+1日17：00D、T+0日17：00【参考答案】：C13、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A、融
6、资融券业务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。14、会员代表由会员（）担任。A、执行董事B、总经理C、高层管理人员D、董事会成员【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。15、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A16、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、证券种类B、证券数量C
7、、性质D、程序【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节P285。17、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（）机制来引起的。A、市场秩序B、供求关系C、价格关系D、数量关系【参考答案】：B18、清算、交收与财产实际转移之间的关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不
8、是实物形式)。19、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。A、财务收支管理B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D、统收统支、单独核算【参考答案】：C20、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的监事B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人【参考答案】：B【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以
9、获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。21、在报价驱动系统中做市商的收入来源是（）。A、佣金B、手续费C、买卖差价D、投资收入【参考答案】：C【解析】证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价
10、。本题的最佳答案是C选项。22、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：B【解析】证券市场的稳定性通常可以用市场指数的波动性来衡量。23、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116。24、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B2
11、5、证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。26、根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有（）。A、不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产B、不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本C、不低于2000万元人民币的净营运资金和不
12、低于1000万元人民币的证券营运资金D、不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产【参考答案】：B27、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A、地方债券B、企业债券C、国际债券D、金融债券【参考答案】：D28、每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（）。A、法人结算模式B、证券公司结算模式C、证监会结算模式D、证券交易所结算模式【参考答案】：A【解析】每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。29、投资者如不在委托单上特别
13、注明有效期，均按（）处理。A、当日有效B、约定日有效C、无效D、撤销【参考答案】：A【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。30、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A、5B、8C、10D、15【参考答案】：C31、按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、商业银行B、证券交易所C、中国证监会D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会也明确要求证
14、券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。32、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A33、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。34、在净价交易方式下，利息的计算周期是（）。A、日B、周C、月D、年【参考答案】：A35、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（
15、）计收。A、5%，20%B、10%，20%C、20%，30%D、20%，40%【参考答案】：B【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。36、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。A、第一种B、第二种C、第三种D、都不适用【参考答案】：A【解析】证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。本
