《2022年《证券投资基金管理学》复习题A》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券投资基金管理学》复习题A（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、A一.单项选择题（每题只有1个正确答案，请将正确答案填入括号内）1.基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）A发起人、管理人和投资者 B.管理人、托管人和投资者C.托管人、发起人和投资者 D.受益人、管理人和投资者2.开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的A.基金份额净值 B.市场供求关系C.市盈率 D.购买股票多少3. 2004年6月1日（ ）正式实施，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础A.中华人民共和国证券法 B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法 D.证券投资基金管理暂行办法4.（ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券A.成长
2、型基金 B.收入型基金C.平衡型基金 D.混合型基金5.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ） A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易6. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售A.1 B.2C.3 D.67. 基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告 A.3 B.7 C.10 D.158.一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（
3、 ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+39.目前我国ETF的最小申购、赎回单位为（ ）份 A.10万 B.50万 C.100万 D.200万10.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）的股东 A.20% B.25% C.35% D.50%11.（ ）是基金管理公司最基本的一项业务。 A.投资管理业务 B.基金募集与销售业务 C.基金行政业务 D.受托资产管理业务12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月 A.3 B.6 C.9 D.12 13.证券投资基金托管资
4、格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。 A.10 B.20 C.30 D.4014.有关基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（ ） A.基金宣传推介材料必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险 B.对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 D.基金宣传推介材料可登载基金过往业绩，并模拟基本未来投资业绩15.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（ ） A.基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B.国有商业银行主要是为基金的销
5、售提供了完善的硬件设施和客户群 C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小、但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务16.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年 A.10 B.15 C.20 D.2517.我国开放式基金的估值频率是（ ） A.每一个交易日 B.每两个交易日 C.每周 D.没有明确的规定18.QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算
6、并披露 A.每月，每周 B.每周，每个工作日 C.每周，每月 D.每日，每日19.我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费 A.10% B.5% C.1.5% D.0.25%20基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ）A不变化 B上升C下降 D影响不确定21假设投资者在2009年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）其开始算A 4月15日 B 4月16日C 4月17日 D 4月18日22.基金信息披露最根本最重要的原则是( )A真实性原则 B准确性原则 C完整性原则 D及时性原则 23目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（ ）A本期利润 B
7、期末可供分配利润 C资产负债率 D净值增长指标24.我国基金业已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系A,证券投资基金管理公司管理办法 B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金信息披露管理办法25.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ），且不得少于董事会人数的（ ）A 1人,1/3 B 2人,1/4 C 3人,1/3 D 3人,1/226根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可以大致被分为被动管理和主动管理两种类型A风险意识 B市场效率 C资金的拥有量 D投资业绩27.对于（ ），无差异
8、曲线为水平线A风险极度爱好者 B风险极度厌恶者 C风险中性者 D理性投资者28下列关于主动管理方法的描述正确的是（ ）A认为证券市场是有效地 B经常预测市场行情或寻找定价作物的证券C坚持“买入并长期持有”的投资策略D通常购买分散化程度高的投资组合29（ ）是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数A证券组合的期望收益率 B贝塔系数 C证券间的相互关系 D证券各自的权重30.资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）A消除投资的风险 B协调提高收益与降低风险之间环节C增强资金的流动性 D吸引投资者31.从（ ）看，资产配置的主要类型可分为全
9、球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置A范围上 B风险特征上 C资产性质上 D收益特征上32.（ ）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产总和的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力A动态资产配置 B买入并持有策略 C变动混合策略 D投资组合保险策略33.在无效的市场条件下基金管理人可通过（ ）获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D卖出“价值低估”的股票，买入
10、“价值高估”的股票34.根据简单过滤器规则，（ ）A股票价格上升了一定百分比，则卖出B股票价格上升了一定百分比，则买入C股票价格上升了一定百分比，则清仓D股票价格上升了一定百分比，则满仓35指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）A任何积极型股票投资策略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资策略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资策略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资策略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益36在有效的市场上，基金管理人应努力获得（ ）A超额利益 B经济利益 C大盘同样的收益水平 D自然收益37.假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）A大，小 B大，大 C小，不变 D小，大38.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）A上升 B下降 C无关 D保持不变39在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券价格的变化幅度的关系是（ ）A两者相等 B前者小于后者 C前者大于后者 D没有直接关系40从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（ ）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D道氏指数二多项选择题（每题有1个或者多个正确答案，请将正确答案填入括号内）1. 证券投资基金与股票、债券的差
