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1、国内外承包商资质管理模式比较贺灵童上海鲁班企业管理咨询有限公司分析员建筑企业的资质管理是一个敏感又难解的话题，从建筑企业的大规模诞生到施工产能过剩，政府相继 出台了一些具有浓厚行政色彩的抬高准入门槛的办法和规定。将眼光放至全球，看看其他国家对于建筑承 包商是如何进行管理的。建筑业的资质制度是指建设行政主管部门对从事建筑活动的建筑施丁企业、勘察、设计单位和工程监 理单位的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审杳，以确认其承担任务的范囤，发放相应的 资格证书的一种制度。对建筑企业实行资质管理的主要目的是为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑 业的市场秩序。如果说，招投标制度是建筑业的“游戏
2、规则”，则资质则是建筑业的“入场券”，要拥有它才能在其允 许的行业、范围内从事相关活动，进行项目竞标。资质是建设主管单位对建筑业市场进行监督管理的重要 方式，对行业与企业起着重要的引导作用。首先，建筑企业要获得相关的资质，定会积极地向资质的审批 标准方向努力，争取达标。因此，资质的考核标准育接引导着建筑企业的发展方向。其次，资质的等级、 类别等规定了建筑企业进行业务的范帀与区域，通过对资质进行划分形成了壁垒，对行业内的企业进行区 分，引导产业结构的形成。美国承包商许可证制度美国是一个市场经济高度发达的法制国家。除联邦政府外，备州都有立法、执法权，而且备不相同。 对于大多数州来说，要开展建筑活动
3、，必须取得相应许可证。大多数州对承包商分类为：总承包、电气工 程、管道工稈等，而且承包商只能在白己许可证允许的业务范围内开展建筑活动。在大多数州中，“承包 商”的定义包括施丁管理，因此施工管理人员必须要有许可证。建筑经理必须拥有建筑师或T程师或承包 商的执照。而拥有一个州的许可证，并不意味着承包商可以在其他州开展建筑活动。美国各大州办理建筑工程许可证的条件不一，但可归结为两类：首先，针对个人，必须拥有学历与工 作经验的相关证明，并完成考试；其次，必须出具企业的一般责任保险与员工赔偿保险。例如，要在美国 加州申请总承包许可证，必须1)年满18岁，拥有2500美元的运营资金，并且拥有4年及以上的T
4、作经验 或学习经验；2)选择所需中请的许可证类别，并提交中请，包括信用报告、财务信息以及经验证明；3)参 加考试，并交纳250美金的考试费用以及150美金的许可证办理费用。考试内容包括财务管理、建设管理 与项日管理等；4)顺利完成考试，申请成功后，还需购买价值12500美金的保证金，以及购买一般责任保 险与员工赔偿保险。美国多数州对建筑公司不实行分级资质管理。一般是依靠保险公司对不同档次的建筑公司所提供保险 金额不同，进行市场调节。为便于承担实际的履约责任，在美国工程保证担保的保函一般由专业化担保公 司出具，而并非由银行出具。因为美国按惯例要求承包商提供百分Z百的履约保函，所以如果当地保险公
5、司只能给甲公司10()0 美元的工稈履约保函，甲公司就无法参加100() 美元以上规模的工程投标。保险 公司对建筑公司的保额是根据该公司在当地的工稈经历确定的，这使得小型外国建筑公司在美经营困难。新加坡工程承包商注册与许可体系在新加坡目前有两套并行的承包商管理体系。其一是1984年以來执行的承包商注册体系，另一个是 2007年新颁发的许可执照体系。两套体系都是在新加坡建筑与建设局(BCA, Building and Construction Authority)的管理下，其中承包商注册体系是针对新加坡的政府公共丁程，将承包商进行分类分级管理。 BCA将承包商所能从事的T稈类型分为六大类：建筑T
6、程、与建筑有关的T稈、机械与电气T程、维护工 稈、建材供应与T程监理，各大类下又分为若干小类。建筑T程类共分为七个级别，其他分为六个级别， 级别越高，能承担的工稈额越高。建筑与建设局(BCA)在评定承包商的资质等级时，主要从承包商的资 金情况、人员情况及历史记录三个方面对承包商进行考察，符合要求才可获得批准。对于从事某些工程类 世的承包商，还要求其人员或企业必须获得相关政府主管部门颁发的执照方可进行资质评定，如对于电力 及通讯工稈承包商，只有注册成为新加坡政府公共工稈承包商，才能对政府公共工程进行投标。承包商许可制度是新加坡建筑与建设局2007年推出的新制度，根据新加坡2007年颁发的建筑法规
7、， 所有在新加坡进行建筑作业的企业部必须中请承包商许可证。新的许可制度的推岀是为了提升建筑部门的 安全与质量标准，提高承包商的专业水平。新的许可制度中包括两类：总承包许可证和专业承包许可证。 总承包分为两级，一级承包商可以承包任何额度的T程，而二级承包商只能承包低于600万美元的丁程； 专业承包包括六类专业建筑作业：打桩丁程、地面支持与加同、T地勘测、钢结构、预制混凝土丁作、现 场预应力工作。获得许可证必须满足三个方面的要求：经营管理负责人(学历或相关资质证书与施工管理 经验)、技术总监(学历或相关资质证书与施工管理经历)以及实收资木。一级承包商的许可证办理费用 为1800美元，二级承包商的许
8、可证办理费用为1200美元，专业承包商的许可证办理费用为1500美元， 许可证的有效期为三年。英国工程承包商注册体系英国并未对工程承包商进行资质评级，也就无所谓资质了。英国政府对建筑企业的管理主要是通过承 包商注册体系来完成的。此体系下登记注册的承包商则认为在公司的资质上达到了一定的标准，从而使业 主在选择这些登记过的承包商时可简化对公司的审查手续。当然，业主如何选择承包商仍取决于业主白己。 但是，为了使其选择工作简化，已有越来越多的业主使用这种体系选择承包商。在英国，负责对建筑企业进彳亍登记注册的主要有由英国建设主管部门(BIS, Department for Business Innova
9、tion & Skills)负贲的建筑战线体系(Constnictionline)和英国皇家特许建造学会(CIOB, Chartered Institute of Building)负贵下的特许建造公司体系(CBC, Chartered Building Companies and Consultancies)01. 建筑战线体系(Constructionline)建筑战线(Constructionline)是英国商业创新与技术部门(BIS, Department for Business In novation & Skills)建立并所属的机构，机构的运营交由英国著名的私人公司Capita
10、负责。它是忖前英国最大的一个对 承包商和咨询公司进行注册的机构，有超过18000家注册的工程承包商，超过如00家的注册业主。所谓 的注册体系实际上是建立了庞大的工程承包商数据库和业主数据库，并通过建筑战线体系将两大数据库进 行对接，节约业主对承包商进行审查的时问，简化工作，节约费用，提高英国政府T程项目以及私人项目 的效率。英国商务部的共同最低标准(OCG Common Minimum Standards)以及当地政府特别匚作组都推 荐使用建筑战线体系里注册的承包商。建筑战线体系中有超过18000家注册的T程承包商，其4*50%以上的承包商的年承包额少于100万英 镑，29%以上的承包商的承包
11、额少于250力英镑。因为建筑战线体系只是对T程承包商提供注册，所以没 有太多的门槛与标准的限制。承包商只需提交公司的相关财务信息、业务类别的证明、雇主和公共责任保 险信息，并完成相关健燦与安全管理、公平就业环境、环境标准的相关问卷、管理团队信息等内容，建筑 战线体系主要负责对承包商的财务资料的审核，并考察其公司的风险稈度。最初的登记注册是比校花时间 的，但建筑战线提供电话服务，利用电话帮助承包商进行登记，而承包商只需提供相应的文件证明。注册 信息每年更新一次。为了保证建筑战线体系的运营，注册的承包商只需交纳每年90英镑的基础注册费以 及根据其每年的营业额增收一定的服务费，而注册的业主无须交纳任
12、何费用。2. CBC体系英国政府对建筑业的许多微观管理是由各种形式的行业协会组织实施的，有“小政府、大协会”Z称。 CBC体系是由英国皇家特许建造学会(CIOB)建立的。英国皇家特许建造学会具有较长的发展历史，如 今己发展成为一个涉及到建筑管理备领域的专业学会。学会在行政管理上与政府并无肓接的关系，为社会 提供专业服务是学会考虑的首要问题，而皇家的认可表明对其专业资格的认可，包括对教冇、培训标准的 认可。特许建造公司对丁稈承包商的选择主要侧重于承包商内部人员的资质的考核，如：主要从事建筑领 域相关的活动；75%的执行董事或合伙者必须是相关特许专业机构的成员；至少有3个或50%的执行董事 或合伙
13、者是CIOB的成员，独资公司则必须全部为CIOB的成员；在特殊情况下，CBC体系还会要求公 司至少有3个或50%的执行董事或合伙者为一些特许机构的成员，其中一个机构必须是CIOB3专业行为 规范是该体系的重要组成部分，所有特许建筑公司都应遵守并执行。通过对承包商公司人员资质的要求以 及专业行为规范的承诺，保证承包衙能提供相应的专业服务，一方面提高了这些承包商在建筑领域的形象, 另一方面也提高了业主选择承包商的机率。特许建造师必须缴纳160英镑的注册费以及与公司营业额成一 定比例的管理费用，从310英镑至1890英镑不等。日本工程承包商许可制度L1木对承包商采用许可制度。根据LI木建筑业法规规定
14、，任何在口木准备从事建筑活动的组织都必须 取得许可执照，除非从事价值低于1500 /jU元或建筑面积少于150平方米的房屋建造工程以及少于500 力日元的其他工作。有权颁发许可证的是建设大臣和地方建设主管，其中在一个区域内从事业务时，许可 执照由辖区的地方建设主管部门颁发；当业务范围覆盖两个及以上地区时，则由建设大臣颁发许可证。日 木将建筑业分为28个小类，企业每进入一个行业分类，都需获得该行业分类的许可证。企业可以一次获 得几个行业分类的许可证，也没有行业分类许可证数量的限制。口木的许可证分为两种：普通许可证和特殊许可证，建设大臣和地方建设主管都可以颁发28类业务 的两种许可证。当建筑企业分
15、包给其他承包商的合同价值大于3000万口元（如果是建筑工程该额度为4500 力口元），则必须取得“特殊许可证”。当承包的合同价值低于3000 U元（如果是建筑T程该额度为4500 万日元），则只需要“普通许可证”。但无论哪种许可证类别，都不对原合同价值有额度限制。获得许可证必须有四个条件：1）经营管理负责人（有经验的董事会总监等）；2）每间办公室拥有全 职工程师（拥有工程资格）；3）对合同公平诚信，无不合格记录（最近无违法纪录）；4）真实的财务状况 与较强的资金可信度。承包商许可证的有效期为5年，期满前30天进行重新申请。建设大臣颁发的许可证的办理需要15万 I元，更新许可证或新增行业分类则需
16、要5力日元，而地方建设主管颁发的许可证的办理需要9力II元， 更新或新增行业分类需要5万LI元。中国建筑企业资质管理模式我国的建筑业资质管理始于1984年，当时正处于计划经济时代，建筑企业也基本上都是国有制形式, 建设T稈被列入政府计划后，被分配给具有相应规模的建筑企业。为了有效进行建筑质量的监督管理，国 家参照了前苏联对建筑工稈的质量管理模式，即对建筑企业设定相应条件，达到的即授予不同级别的资质, 未授予资质的不准许进入建筑市场。如今，前苏联早己解体，市场经济体制改革也己经有二T几个年头， 我国建筑业的资质管理模式依然停留在分级分类的资质管理阶段。根据建筑业企业资质管理规定（建设部第87号令）、建筑业企业资质等级标准（建建2001 82 号），建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。施T总承包资质、专业承包资质、 劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别，笛资质类别按照规定的条件划分为 若干等级。其中施工总承包
