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1、证券交易（六）一、不定项选择题（以下各小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求）丄、证券公司中请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）0A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有 实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请口前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从 业人员资格的业务人员E. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度2
2、、资产管理业务的主要种类有（）。A. 为单一客户办理集合资产管理业务B. 为多个客户办理定向资产管理业务C. 为多个客户办理集合资产管理业务D. 为客户特定目的办理专项资产管理业务E. 为客户特定目的办理集合资产管理业务3、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账户。A. 资金币种 B.资金余额 C.资金变动情况D.保证金余额E.最低备付金数量4、竞价的结果包括（）。A. 全部成交 B.部分成交C.不成交 D.推迟成交E.个别成交5、下列以流通股股数加权计算的股价指数为（）。A.上证综合指数B.上证180指数C. 上证50指数D.深圳成分股指数E深证100指数6、证券
3、公司从事资产管理业务，应符合的条件有（）oA. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B. 净资本不低于5亿元C. 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚E. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行7、融资融券交易的-般规则包括（）。A. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍B. 客户融券卖出后，可通过卖券还款或肓接还款的方式向证券公司偿还融入资金C. 客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D. 客户卖出信用证券账户内证券所得
4、价款，须先偿还其融资欠款E. 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券换券外不得他用8、证券公司净资木或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（）。A. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高 净资本水平B. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作口报送专门报告，说明有关业务对公司财务 状况和净资本等风险控制指标的影响D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施E. 停止批准增设、收购营业性分支机构9、下列关于深圳
5、证券交易所配股操作流程的说法，正确的有（）oA. 在股权登记日（RE1）收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营 业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量B. 配股认购于R+1日开始，认购期为10个工作日C公司股票及其衍生品种在R+丄口至R+6 口期间停牌。配股发行不向投资者收取手续费D. 配股缴款结束后（即R+7日），公司股票及其衍生品种恢复交易E. 如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日（R+7EI）进行除权，并根据配股结果办理资金 划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户F如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日（R+7日）不进行除权
6、，并将配股认购木金及利 息退还到结算参与人结算备付金账户10、关于固定收益证券交易，下列说法错误的有（）oA. 交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B. 交易商在I古I定收益平台申报卖出I古I定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%C. 交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D. 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为001元, 申报数量单位为手（1手为1000元面值）E. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于丄0 个基点11下列有关买断式回购与质押式回购业务的区
7、别说法，正确的有（）。A. 买断式回购初始交易时债券持有人（正回购方）是将债券、卖给债券购买方（逆回购方）B. 质押式冋购业务是质押冻结C. 买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移D. 买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方（逆回购方）自由支配，即债券购买方（逆 回购方）在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作E. 质押式回购，债券所有权随交易的发生而转移12、关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（）oA. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产B. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受非货币资金形式的资产C. 证券公司不可
8、以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额E参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额F证券公司可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划13、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（）oA申请书 B.内部控制和风险管理制度文本C净资木计算表D证券公司章程E.经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表14、中国证监会对证券自营业务的监管内容错误的是（）oA. 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金來源和运用情况进行定期或不 定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营
9、业务资料以及其他相关业务资料B. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将 进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料C. 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构， 对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核D证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善 保存丄0年E证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善 保存20年丄5、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（ ）oA交易商Z间的交易B
10、.交易商与客户Z间的交易C. 结算公司与交易商之间的交易D.结算公司与客户之间的交易E.结算公司与结算公司之间的交易16、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）oA. 现在定约成交B.将来交割C. 非标准化 D.在场外市场进行E. 在场内市场进行F. 有规定格式的合约17、下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有（）。A证券公司B.基金管理公司 C.财务公司 D.保险公司E.商业银行二矽沁竝x18、公式：最低结算备付金限额上月交易天数最低结算备付金比例，其中，、上月证券买入金额包括（）。A基金 B.债券到期购回金额C. 买断式回购到期购回金额D证券交易所上市交易的A股
11、E证券交易所上市交易的B股19、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）oA. 有15家以上营业部，并且布局合理B. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C. 最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D. 有健全的内部控制制度和风险防范机制E. 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统20、A股账户按持有人可以分为（）。A. 自然人证券账户 B. 一般机构证券账户C. 银行专用账户D证券公司自营证券账户E.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户21、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有（）oA转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的
12、部分或全部B. 一般情况下，当口买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公 司的席位之间不能转托管C. 转托管一经申报不能撤单D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管E. 当FI买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，也可以在不同证券公司的席位 之间转托管22、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）oA限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券E.低于限价买入证券23、固定收益平台的交易时间为（）oA. 9： 00 11： 00 B. 9： 30 11： 30 C. 13： 0014： 00 D. 13： 30丄4：3
13、0E. 13： 0015： 0024、创业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行其他风险警示处理。A. 申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度 的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值B. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常C. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议D. 公司主要银行帐号被冻结E. 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）25、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强
14、法治观念和合规意识B. 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C. 建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统D. 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度E. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案26、下列关于沪深300指数的说法，正确的有（ ）oA. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况B. 由沪、深证券交易所联合编制C指数基日为2004年12月31日D. 基点为1500点E. 以调整股本为权重，釆用派许加权综合价格指数公式计算27、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双
15、方可以选择的交收方式有（）oA. 见券付款B.券款对付C.见款付券D.钱货两清E.款券两讫28、以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）oA. 投资者的证券托管是自动实现的B. 其托管制度和指定交易制度联系在一起C. 投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券D. 投资者转换证券营业部买卖证券时，必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易E. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管F. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部29、标准品种是（）oA. 不分回购期限，只分券种B.不分券种，只分回购期限C. 按面值计算持券量 D.按市值计算持券量E.不分冋购期限，也不分券种30、在银行间债券市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的有（）oA同业中心负责买断式冋购交易的日常监测工作B. 买断式回购到期交
