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1、GB/T19001-2000GB/T19001-2000质量管理体系质量管理体系 要求要求GB/T24001-1996GB/T24001-1996环境管理体系环境管理体系 规范及使用指南规范及使用指南GB/T28001-2001GB/T28001-2001职业健康与安全管理体系职业健康与安全管理体系 规范规范GB/T19011-2003GB/T19011-2003质量和质量和( (或或) )环境管理体系审核指南环境管理体系审核指南管理体系审核内审员培训课程课程说明（1）n n课程的性质和目标课程的性质和目标uu本课程依据本课程依据GB/T19011-2003 /ISO19011:2002GB/
2、T19011-2003 /ISO19011:2002质量质量和和/ /或环境管理体系审核指南的要求进行。或环境管理体系审核指南的要求进行。uu适用于已通过适用于已通过GB/T19001-2000 GB/T19001-2000 idtidt ISO 9001:2000 ISO 9001:2000、GB/T24001-1996 GB/T24001-1996 idtidt ISO14001:1996 ISO14001:1996和和GB/T28001-GB/T28001-20022002（OHSAS18001:1999OHSAS18001:1999）等标准培训的人员；或等标准培训的人员；或对已经过上述
3、标准培训，并已按对已经过上述标准培训，并已按ISO10011:1993/ISO14011:1996ISO10011:1993/ISO14011:1996取得质量取得质量/ /环境管理体环境管理体系内部审核员资格的人员，进行进一步培训。系内部审核员资格的人员，进行进一步培训。uu本课程的目标是使成功完成本培训的学员，能适应本课程的目标是使成功完成本培训的学员，能适应并胜任组织内部的管理体系（包括质量和环境管理并胜任组织内部的管理体系（包括质量和环境管理体系，或质量、环境和职业健康安全管理体系）的体系，或质量、环境和职业健康安全管理体系）的结合审核。结合审核。课程说明（2）n n课程的主要内容和教
4、育安排课程的主要内容和教育安排uu本课程共本课程共2424学时学时uuGB/T19011-2003 /ISO19011:2002GB/T19011-2003 /ISO19011:2002概述、术语和定概述、术语和定义、审核原则，义、审核原则，4 4学时学时uu审核方案及其策划和管理，审核方案及其策划和管理，2 2学时学时uu审核活动，主要内容包括审核活动的过程、审核审核活动，主要内容包括审核活动的过程、审核启动、文件评审的实施、现场审核活动的准备（启动、文件评审的实施、现场审核活动的准备（包括审核计划以及检查表和案例练习）、现场审包括审核计划以及检查表和案例练习）、现场审核活动以及不符合案例讨
5、论和练习、审核报告、核活动以及不符合案例讨论和练习、审核报告、审核完成、审核后续活动，审核完成、审核后续活动，1515学时学时uu审核员的能力和评价，审核员的能力和评价，1 1学时学时uu考试，时间考试，时间2 2小时，题型包括判断题、选择题、填小时，题型包括判断题、选择题、填充题、问答题和应用题，充题、问答题和应用题，7070分合格分合格 管理体系标准对“内部审核”的要求uu按策划的时间间隔进行，确定体系是否：符合要求，按策划的时间间隔进行，确定体系是否：符合要求，以及有效实施和保持以及有效实施和保持uu审核方案策划：基于过程和区域重要性、以往审核结审核方案策划：基于过程和区域重要性、以往审
6、核结果果uu审核员选择审核员选择uu审核的策划、实施、报告和记录审核的策划、实施、报告和记录uu纠正措施和跟踪活动纠正措施和跟踪活动n n或或uu定期开展，目的是判定（确定）体系是否符合、实施定期开展，目的是判定（确定）体系是否符合、实施、保持，以及目标指标的实现和向管理者提供信息、保持，以及目标指标的实现和向管理者提供信息uu审核方案审核方案：基于活动的环境重要性：基于活动的环境重要性/ /风险评价结果和风险评价结果和以往审核结果以往审核结果uu审核员审核员GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002质量和（或）环境管理体系审核指南标准概述ISO19011概况n nISO
7、19011:2002ISO19011:2002于于20022002年年1010月发布，等同采用的国标月发布，等同采用的国标GB/T19011-2003/ISO19011:2002 GB/T19011-2003/ISO19011:2002 质量和（或）环境管质量和（或）环境管理体系审核指南理体系审核指南于于2003.5.232003.5.23发布，发布，2003.10.12003.10.1实施。实施。n nISO19011ISO19011是是20002000版版ISO9000ISO9000族的四个核心标准之一，取族的四个核心标准之一，取代代ISO10011-1:1990ISO10011-1:19
8、90、ISO10011-2:1991ISO10011-2:1991、ISO10011-ISO10011-3:19913:1991，以及以及ISO14010:1996ISO14010:1996、ISO14011:1996ISO14011:1996、ISO14012:1996ISO14012:1996等六个标准。等六个标准。n n体现了管理体系相互兼容的思想，充分利用资源。体现了管理体系相互兼容的思想，充分利用资源。n n由由ISO/TC176ISO/TC176质量管理和质量保证技术委员会和质量管理和质量保证技术委员会和ISO/TC207ISO/TC207环境管理技术委员会联合制定。环境管理技术委
9、员会联合制定。n n标准供审核员、实施质量和标准供审核员、实施质量和/ /或环境管理体系的组织（包或环境管理体系的组织（包括审核员注册或培训、管理体系认证括审核员注册或培训、管理体系认证/ /注册、区域的符合注册、区域的符合评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系审核使评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系审核使用，但应注意规定审核组成员能力。用，但应注意规定审核组成员能力。ISO19011的主要内容（1）n n标准包括前言、引言、正文标准包括前言、引言、正文7 7章章n n范围：适用于所有需要实施和管理内部或外部范围：适用于所有需要实施和管理内部或外部质量和（或）环境管理体系的组织。原
10、则上也质量和（或）环境管理体系的组织。原则上也适用于其他类型的审核，但应注意规定审核组适用于其他类型的审核，但应注意规定审核组成员的能力。（如成员的能力。（如GB/T28001GB/T28001、HACCPHACCP管理体系管理体系等）等）n n引用标准：引用标准：ISO9000:2000ISO9000:2000质量管理体系质量管理体系 基基础和术语、础和术语、ISO14050:1999ISO14050:1999环境管理体系环境管理体系 术语。术语。n n术语和定义；术语共术语和定义；术语共1414个，其他采用个，其他采用ISO9000ISO9000和和ISO14050ISO14050的术语。
11、（说明：的术语。（说明：ISO9000:2000ISO9000:2000的的3.93.9有关审核的有关审核的1212个术语，个术语，ISO19011ISO19011中已有局部修中已有局部修改且增加改且增加“审核范围审核范围”“”“审核计划审核计划”两个术语两个术语）ISO19011的主要内容（2）n n审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质，审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质，是标准的基础，是标准的基础，5 5、6 6、7 7章所必要的序言。内容章所必要的序言。内容包括与审核员有关的包括与审核员有关的3 3项、与审核有关的项、与审核有关的2 2项。项。n n审核方案的管理：为建立和管理
12、审核方案提供指审核方案的管理：为建立和管理审核方案提供指南南n n审核活动：提供有关策划和实施审核活动：提供有关策划和实施QMS/EMSQMS/EMS审核审核的指南，包括审核组选择。内容包括审核启动、的指南，包括审核组选择。内容包括审核启动、文件评审的实施、现场审核活动的准备、现场审文件评审的实施、现场审核活动的准备、现场审核活动的实施、审核报告的编制批准分发、审核核活动的实施、审核报告的编制批准分发、审核的完成、审核后续活动的实施。的完成、审核后续活动的实施。n n审核员的能力和评价：提供审核员所需能力的指审核员的能力和评价：提供审核员所需能力的指南，描述审核员评价过程南，描述审核员评价过程
13、审核的术语和定义术语和定义（1）n n3.13.1审核（审核（ ISO9000/3.9.1ISO9000/3.9.1）：）：为获得审核证据并对其进为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足行客观的评价，以确定满足审核准则审核准则的程度而进行的的程度而进行的系系统的、独立的并形成文件的过程统的、独立的并形成文件的过程。uu内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织自己或组织的名义进行，以供管理评审或其他内部自己或组织的名义进行，以供管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。目的，可作为组织自我合格声明的基础。uu第二方审核：由组织的相
14、关方（如顾客）或由其他第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。人员以相关方的名义进行。uu第三方审核：由外部独立的审核组织进行，如对第三方审核：由外部独立的审核组织进行，如对ISO9001ISO9001和和ISO14001ISO14001提供符合性认证或注册的机构。提供符合性认证或注册的机构。uu结合审核结合审核：质量和环境管理体系被一起审核。：质量和环境管理体系被一起审核。uu联合审核联合审核：二个或二个以上审核组织合作，共同审：二个或二个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方。核同一个受审核方。管理体系审核的特点（1） 管理体系的审核已形成一套成熟的国际惯例，
15、管理体系的审核已形成一套成熟的国际惯例，有正规的程序和方法，已成为高度专业化和职有正规的程序和方法，已成为高度专业化和职业化的活动业化的活动n n被审核的管理体系必须是正规的被审核的管理体系必须是正规的uu依据一定要求（准则），形成文件化的管理依据一定要求（准则），形成文件化的管理体系，予以实施并保持体系，予以实施并保持n n审核是一种正式的活动审核是一种正式的活动uu依据审核方案经审核委托方授权所进行的正依据审核方案经审核委托方授权所进行的正式、有序的活动，由具备审核员能力的人员式、有序的活动，由具备审核员能力的人员有计划地按规定的程序实施有计划地按规定的程序实施管理体系审核的特点（2）n
16、n基于审核原则所进行的基于审核原则所进行的系统、独立系统、独立的活动的活动uu审核员独立于审核过程，在审核过程中确保审核发现审核员独立于审核过程，在审核过程中确保审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上，并在系统的审核和结论仅建立在审核证据的基础上，并在系统的审核过程中以基于证据的方法得出可靠的和可重现的结论过程中以基于证据的方法得出可靠的和可重现的结论n n形成文件形成文件的过程的过程uu审核过程是一项形成文件的活动，可包括审核方案、审核过程是一项形成文件的活动，可包括审核方案、审核计划、检查表、审核记录、不合格（不符合）报审核计划、检查表、审核记录、不合格（不符合）报告、审核报告和审核跟踪报告等告、审核报告和审核跟踪报告等n n抽样抽样的过程的过程uu审核在有限的时间内并在有限的资源条件下进行，因审核在有限的时间内并在有限的资源条件下进行，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上uu审核结论的可信性与抽样的合理性密切相关，应通过审核结论的可信性与抽样的合理性密切相关，应通过对抽样方案的策划和掌握正确的抽样方法，使抽样具对抽样方案的策划和掌
