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1、 资本下乡中农户的合作行为、合作意愿及契约选择意愿研究 石敏，李大胜，吴圣金摘要：实施乡村振兴战略要坚持农民的主体地位。然而，在工商资本参与乡村振兴战略实践中，农民的合作意愿容易被忽视，甚至出现农民利益被侵害的现象。本文从微观农户视角出发，基于农户问卷调查数据，利用Binary Logit Model和Multinomial Logit Model模型，对比分析农户对资本下乡的合作行为和合作意愿，深入分析农户选择不同契约模式的意愿，并识别影响农户行为和意愿的因素。研究表明：第一，资本下乡中农户的合作行为和合作意愿的差异显著，合作意愿高于合作行为。第二，农户的合作行为受自身生产特征、工商资本特征
2、和外部环境的影响。第三，农户的合作意愿受人口特征、生产特征和工商资本特征的影响，外部环境的影响不显著。第四，农户契约模式选择意愿与户主受教育年限、农业设施投资以及工商资本是否提供支持密切相关。关键词：资本下乡;合作行为;合作意愿;契约选择：2095-5960（2021）02-0100-11;：F321.4;：A一、引言工商资本可以带来资金、技术和先进的经营模式，加快传统农业改造和现代农业建设。国家期望通过跨界配置资本、技术和资源等生产要素1，实现发展现代农业的目标。随着土地流转管制放松，资本下乡已经成为普遍现象。2资本下乡在实践中对农户带来巨大的影响。然而，资本下乡对农户是正向效应还是负向影响
3、，许多学者得出的结论并不一致。部分学者研究发现工商资本进入农业种植环节对参与农户增收有促进作用3，生态农业项目可以带来知识溢出，提高周边农民的就业能力4，一部分人抓住时机并采取行动，利用下乡资本带来的资源，成为新的乡村精英群体5;另一部分学者持相反观点，认为下乡资本所发展的现代农业会分享大量的农业利益，挤占小农的生存空间6，形成“资本家剥削小农”6， 7，引起农民失业问题和生存保障问题8，部分地区甚至出现资本下乡侵害小农户利益的现象9， 10。那么，鼓励引导资本下乡参与乡村振兴，能否 “坚持农民主体地位”并“调动亿万农民的积极性、主动性、创造性”，需要进一步考察下乡资本与农户的合作关系，探究农
4、户对资本下乡的合作行为，以及农户的真实合作意愿。基于此，本研究从微观农户视角出发，考察农户对资本下乡的合作行为和合作意愿，并对两者进行比较分析;基于实践中资本下乡与农户形成的商品契约、要素契约和合作共赢三种契约关系，分析农户的契约模式选择意愿;并分析农户合作行为、合作意愿和契约选择意愿的影响因素，目的在于探讨资本下乡对农户的影响。相关结论为完善工商资本与农户利益共享机制提供依据。二、相关文献综述我国正处于由传统农业向现代农业转轨的关键时期11，农业资金需求量巨大。然而，农业投资不足问题一直制约着现代农业发展进程，由此，政府积极引导社会各类资源向农村流动12，寄希望通过资本下乡整合农业生产要素1
5、3，实现产业兴旺。但是，政府另一方面也担忧下乡资本大量占有土地资源、改变土地用途、损害农民利益。针对此两难选择，学者们在考察资本下乡实践基础上进行了大量的研究。主要集中在工商资本形成的生产组织和结构9， 14-16、工商资本进入农业的土地流转问题2， 17、工商资本进入农业的领域和生产环节18， 19、生产基地的规模和效率20， 21、与政府和自治组织的关系22， 23。以上研究均从工商资本的角度出发，通过观察其进入农业的现状，探讨和分析工商资本对农业、农村和农民（“三农”）的影响。农民是“三农”的重要组成部分和关键主体。部分学者重点考察了工商资本和农民的合作关系及存在的问题，包括以下方面：第
6、一，生产合作关系。资本下乡面临的一个突出困难就是小农的分散。资本下乡要提高资本实现收益的效率，就必须减少同小农交易的交易成本24，部分工商资本选择与中等规模经营者进行联带，导致农业经营逐步“去小农化”21。为提高农民组织化程度而组建的农民专业合作社，选择扶持大农、压制小农，发展成为“大农吃小农”的专业合作社。24甚至，随着外来资本下乡进入到农业产业的各个环节，资本式经营同时意味着小农经济的退却。21第二，权力关系。工商资本投资者资源具有稀缺性，处于强势地位，而农户对工商资本的依赖性偏高，处于劣势地位，工商资本和农户之间权力失衡。15“公司+农户”模式下工商资本对农业生产户压低收购价和对消费者抬
7、高销售价，以达到利润最大化的目的。而且绝大部分农户分散、无组织或组织化程度低，不具备谈判条件，较容易受人摆布。25尤其当政府或村集体经济组织主导了农地流转，更容易忽视农民的话语权。26第三，利益关系。部分工商资本进入农村租赁土地，利用信息不对称、当地农民谈判能力弱、地方政府服务不到位等情况，通过压低租金等手法侵害农户利益10，容易使农民失去生存和发展的保障前提9。部分工商资本为了获取城市新增建设用地指标，裹挟了农村宅基地、耕地及更多相关生产要素来“经营村庄”，以新农村建设的名义推动农民集中居住，而农民只能获取土地租金和少量工作机会，大部分农民成为农村的“空挂户”23， 27。温铁军等28还从历
8、史变迁的角度认为工商资本进入农业容易剥削农民，引发深层次的矛盾。资本下乡还可能带来农户的分化。29总的来说，已有研究大多从工商资本的角度出发考察其行为和决策。农户作为资本下乡过程中的土地资源的所有者、劳动力资源的供给者以及重要合作对象，其合作行为、合作意愿和利益保护被严重忽视了。在关注工商资本与农户的生产、权力和利益关系的相关文献中，部分学者注意到了农户的弱势地位。24， 29-31但是，从微观农户视角分析资本下乡对农民影响的研究较少见于文献，通过大规模实证调查获得证据支撑的研究更是鮮见。本文基于农户问卷调查数据进行实证研究，考察农户在资本下乡过程中的合作行为和合作意愿，科学评价资本下乡对农户
9、的影响，并识别农户合作行为、合作意愿和契约选择意愿的影响因素，提出提高工商资本和农户契约稳定性、完善两者利益共享机制的政策建议。三、理论分析与研究假说所有市场交易，无论是长期还是短期，显性还是隐性，都被看作是一种契约关系。32契约关系可以区分为不同的模式，关于企业契约模式问题，Coase （1937） 以市场的边界为切入点，他认为企业内部交易比市场交易更有效率。Oliver Williamson发展了这一观点，并在不完全契约理论基础上演化为交易成本经济学，主要讨论了一项交易是由市场制度还是科层组织配置的问题。对于农业产业化经营中的契约模式，最具代表性的当属周立群和曹利群33的观点，他们基于不完
10、全契约理论及交易成本经济学，将农业企业的契约模式分为商品契约和要素契约。前者主要依靠市场制度，即企业外部配置资源;后者是扩展企业边界，主要依靠企业内部优化各生产要素。在工商资本投资农业实践中，商品契约模式是指工商资本以龙头企业的角色进入农业，与农民形成稳定的农产品交易契约关系，典型形式为“公司+农户”，以及“公司+合作社+农户”等衍生形式;要素契约模式是工商资本通过流转农民土地经营权、雇佣农民作为劳动力等方式配置生产要素，并直接组织农副产品生产和加工，具体形式为“公司农场”及其衍生形式。34，35在农业产业化经营过程中，为解决契约的稳定性问题，还出现了采取农户入股、利益共享的合作共赢的契约模式
11、。面对资本下乡，特别是不同契约模式的工商资本，农户的合作行为、合作意愿存在异质性。有必要对农户的合作行为和合作意愿进行理论分析，农户行为理论为本研究提供了分析框架。农户行为理论主要包括了以舒尔茨为首的“理性小农”、以斯科特为代表的“生存小农”、以黄宗智为代表的“社会化小农”等流派。36， 37农户意愿研究属于农户行为研究的重要一部分。基于农户行为理论，面对一项经济行为选择，农户决策至少会受到内外部因素的综合约束。在资本下乡实践中，为减少交易成本，工商资本有选择性地与农户开展合作。24因此，农户的合作行为选择并非受自身意志完全控制，还受执行行为的个人能力、机会以及资源等实际控制条件的制约。38本
12、研究从农户人口特征、家庭生产禀赋差异、合作对象和外部环境，构建农户对资本下乡的合作意愿、合作行为和契约选择意愿的理论分析框架（图1），并提出研究假设。第一，农户人口特征对农户合作行为、合作意愿和契约选择意愿的影响。农业经济学持续关注了人口统计学特征与农户行为的关系。39年龄、受教育程度、工作经历和性别等是决定农户收入效应最大化的重要因素，影响农户的行为决策。40，41由于工商资本有选择性地与部分农户合作，部分有合作意愿的农户不一定能參与合作，因此，人口特征对农户合作意愿和合作行为是有差异的。H1：人口特征对农户合作行为和合作意愿的影响存在差异，人口特征影响农户的合作意愿，但不一定影响农户的合作
13、行为。第二，家庭生产特征对农户合作行为、合作意愿和契约选择意愿的影响。农户家庭生产特征，例如土地经营规模、农业设施投资强度和收入来源，即农户拥有的生产资源多寡，或者说在农业生产中处于优势或者劣势，导致他们对待工商资本的态度不一。可能出现两种极端的情况：一方面是拥有较多生产资源、农业生产具有优势的农户在与工商资本合作过程中，能够使自己的物质资本、社会资本和人力资本都得到充分的发挥，农户能获得较大的经济效益，表现出积极的合作意愿和行为。例如，随着种植规模增大，农户会遭遇销售瓶颈，需要借助于外在的农产品营销网络，即农户拥有的土地资源越多，会产生更强烈的合作需求。还有，当农户进行了更多的资产专用性投资
14、，意味着农户承担了更高的自然风险和市场风险，通过与工商资本合作，可以降低风险获得稳定利润。另一方面是拥有较少农业资源、在农业生产中处于劣势的农户由于自身人力资本、社会资本和物质资本等资源要素严重积累不足，在工商资本进入农业过程中，获得的经济收益明显低于生产资源较多的农户，可能导致他们的合作行为和意愿较低。H2：拥有农业生产优势的农户，具有较高的合作意愿;处于农业生产劣势的农户，合作意愿较低。第三，工商资本特征对农户合作行为、合作意愿和契约选择意愿的影响。工商资本具有很大的异质性，其特征可以从以下四个方面来刻画：一是工商资本的声誉。声誉是反映契约各方历史记录与特征的信息集，可以作为显性激励契约的
15、替代物，激励和约束行为人的行为。42农村是熟人社会43，投资人要在熟人或半熟人圈子形成声誉，获得当地农户的信任，才能获取当地稀缺资源。因此，投资人通过个人或宗族的优良传统、与农户的前期合作以及发展农村公益事业等，在农村社会形成声誉，影响农户的合作行为和意愿。二是工商资本对农户的技术、资金等支持行为和方式。分散的小农面对市场经济存在诸多困难，企业成为联结农户和市场之间的桥梁，在农业生产各环节发挥作用，在产前环节提供农资和种子，在生产环节提供技术支持，在产后环节提供市场信息和销售渠道，使农户融入市场经济并带动农民致富。因此，对农户的支持方式也是工商资本特征的一个重要维度。三是工商资本的土地流转方式
16、。对于农户而言，土地不仅是农业生产的重要载体，还具有社会保障功能。尤其在土地承包经营权确权颁证政策下，农民普遍存在土地增值预期。在工商资本进入农业进程中，农户不仅重视工商资本交纳的土地租金和增幅，还关注工商资本土地利用方式，警惕土地用途的改变。四是工商资本的经营管理模式。外来资本在推进农业项目进程中，与当地村落村委会和村民就稀缺资源利用进行长期博弈。为更好地经营和管理农业项目，工商资本有可能干涉农村自治和操控村委会的管理，以达到更好地利用农村资源的目的。H3：工商资本声誉、对农户支持方式、土地流转方式和经营管理模式，显著影响农户与工商资本的合作行为和合作意愿。第四，外部环境对农户合作行为和合作意愿的影响。农户行为与所处的外部环境密切相关，当地有关农业发展的政策环境、农村社会治理和经济发展条件
