《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规综合检测试卷 D卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽
2、和服务客户的账户D.证券公司的资金账户2、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则3、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天4、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作5、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产
3、的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十6、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等7、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话8、证券发行与承销管理办法属于（）。A.行政法规B.法律C.部门规章第 2 页 共 23 页D.自律管理规则9、下面有关私募类金融
4、产品宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.10、 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（） 。A.“卖者自慎”B.“买者自担”C.“卖者自担”D.“买者自慎”11、下列选项中不属于农产品期货的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油12、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追
5、诉。A.200 万元B.300 万元C.500 万元D.1000 万元13、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公司D.结算公司14、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构15、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序16、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货
6、交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会17、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会第 3 页 共 23 页18、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.519、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年20、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.20021、连续（）个工作日投资者不足200 人或资产净值低于（）万元的存量大
7、集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。A.30 ； 2000 B.40 ； 3000 C.50； 4000 D.60； 500022、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行23、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.自有资金不少于人民币二亿元D.中国证券业协会规定的其他条件24、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，
8、应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式25、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人26、根据证券期货市场诚信监督管理办法，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行征信部门27、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
9、第 4 页 共 23 页A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员28、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险29、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪30、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。
10、A.1B.2 C.3D.531、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述32、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量收盘价）100%
11、33、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金34、根据公司券发行与交易管理办法，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。A.每半年B.每两年C.每年D.每三年35、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1036、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，
12、并处以（）的罚款。第 5 页 共 23 页A.10 万元以上50 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.10 万元以上60 万元以下D.30 万元以上60 万元以下37、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上10 万元以下38、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动39、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决
13、定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构40、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.241、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C.D.42、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券
14、经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务43、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构44、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效
15、，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力第 6 页 共 23 页45、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.546、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其
16、自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿47、中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括（）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料48、设立证券公司，应当具备公司法证券法和证券公司监督管理条例规定的条件并经（） 批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构49、根据证券法 的规定， 某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。A.监事会共5 名监事，其中2 名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本50、根据证券发行与承销管理办法，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如 : 推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。A.二B.三C.五D.七二、组合型选择题（共50 小题，每题 1分，共 50 分）1、下列选项中，
