《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷A卷含答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100 指数成份股股票的折算率最高不超过（）。A.70% B.90% C.60% D.80%2、我国的证
2、券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业3、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A.5B.10 C.15 D.204、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险5、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金
3、的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金7、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.2 倍以上 4 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下8、下列不属于股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程第 2 页 共 23 页C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议9、根据证券法的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。A.监事会共5 名监事，其中2 名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加
4、注册资本10、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明11、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务12、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所13、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监
5、会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%14、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司15、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在
6、某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券16、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.500017、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测第 3 页 共 23 页或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明18、发行人、上市公司或者其他信息披
7、露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上50 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.10 万元以上60 万元以下D.30 万元以上60 万元以下19、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务
8、的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料20、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（）。A.东向业务B.西向业务C.生成过程D.兑回过程21、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数22、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工
9、作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.523、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1 年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2 年前有违反诚信的不良记录，丙在2 年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。A.甲B.丙C.丁D.乙24、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核25、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间
10、接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务第 4 页 共 23 页C.承销与保荐业务D.一般证券业务26、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.527、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.证券法规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法
11、所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息28、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30 ， 60 B.30 ， 90 C.30， 45 D.60， 9029、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收
12、购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%30、背信运用受托财产一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务31、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序32、乙公司拟公开发行股票8000 万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（） 万股的，属于发行失败。A.8000 B.7200 C.6400D.560033、因金融产品设计
13、、 运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任（）。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担34、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情第 5 页 共 23 页形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3 ；1B.5 ；1C.5；3D.7；535、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪
14、活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府36、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券
15、公司担任董事会外的职务37、 某公司公开发行股票募集资金3000 万， 如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会38、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本39、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 6
16、个月的拘役B.处以 6 年的有期徒刑C.处以 12 年的有期徒刑D.处无期徒刑40、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性41、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.1042、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产第 6 页 共 23 页B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产43、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。A.3 B.5C.20 D.1044、根据证券期货市场诚信监督管理办法，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行征信部门45、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。A.分公司B.总公司C.证券公司D.证券交易所4
