《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷含答案（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规每周一练试题B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律
2、、行政法规要的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化为专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。A.直接向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬3、证券公司经营证券承
3、销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿4、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京， 股东为张某、 刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述是正确的？（）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任5、通过
4、证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%6、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、A2、A3、A4、 A5 B.A5、A4、A3、A2、 A1 C.C1、C2、C3、C4、 C5 D.C5、C4、C3、C2、 C17、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。A
5、.15第 2 页 共 22 页B.20C.30D.458、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励9、中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（）起施行。A.2007 年 8 月B.2007 年 9 月C.2008 年 8 月D.2008 年 9 月10、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。A.中国证券业协会B
6、.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所11、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址12、上市公司在1 年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.30%；1/2B.30%；2/3C.50% ；1/2D.50% ；2/313、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。A.投资者面临较大的市场
7、风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点14、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。A.季度B.月度C.年度D.半年度15、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会16、QDII 基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同17、集合资产管理计
8、划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100第 3 页 共 22 页C.200D.30018、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户19、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.
9、合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务20、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门21、证券
10、公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构22、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行23、关于 A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对 A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任24、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的
11、主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格B.警告C.罚款D.行政拘留25、依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会26、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会第 4 页 共 22 页B.国务院C.证券交易所D.证券监管部门27、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析
12、师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体28、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金29、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会30、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会31、下列人员中，不属于证券法规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B
13、.持有上市公司3股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事32、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2 ；1 倍以上 3 倍以下B.5 ；1 倍以上 5 倍以下C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下33、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式34
14、、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年35、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会第 5 页 共 22 页36、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价37、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会38、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）
15、除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员39、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5 个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。A.书面B.口头C.邮件D.电话40、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.2441、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构42、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元B.个人投资者参与证券交易36 个月以上C.机构投资者
16、可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户43、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后， 收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准44、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构第 6 页 共 22 页45、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会46、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A.人民币 5000 万元B.人
