《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷附答案（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题练习试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、 为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C
2、.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务2、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书3、保荐代表人资格的申请，自受理之日起 （）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。A.30B.20C.15D.64、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证
3、券交易5、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%6、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。A.季度B.月度C.年度D.半年度7、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户
4、，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备8、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。第 2 页 共 22 页A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1 2，并且至少有2 名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为9、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的
5、被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%10、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿11、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100 指数成份股股票的折算率最高不超过（）。A.70% B.90% C.60% D.80%12、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。A.3000 万元B.4000 万元
6、C.5000 万元D.6000 万元13、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所14、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化15、下列选项中，可以
7、作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司16、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人17、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。第 3 页 共 22 页A.25%B.35%C.50%D.60%18、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生产物19、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立
8、尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2 名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作20、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所21、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.1 万元以上5 万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上50
9、万元以下22、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址23、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务24、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法
10、错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务25、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1%3%B.1%5%C.3% 5%D.5% 10%26、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，
11、说法正确的是（）。第 4 页 共 22 页私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.27、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议28、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证
12、券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系29、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券30、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构31、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董
13、事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门32、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员
14、33、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门34、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案第 5 页 共 22 页C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十35、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单36、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。A.不得私下或在表外开展债券交易B.按
15、规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励37、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内38、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道39、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.440
16、、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1 个以上的合伙人41、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.证券公司监督管理条例D.上市公司信息披露管理办法42、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构43、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。A.1 倍以上 3倍以下B.1 倍以上 5倍以下C.2 倍以上 4倍以下D.3 倍以上 10 倍以下44、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。第 6 页 共 22 页A.期间费用B.净利润C.成本D.收入45、根据合伙企业法规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依
