《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题B卷附解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题B卷附解析（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力提升试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法2、在招股说明书、认股书、公司、
2、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1%3%B.1%5%C.3% 5%D.5% 10%3、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行4、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公
3、司都具备法人资格5、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动6、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿7、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后， 收购人必须在5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证
4、券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准8、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.百分之六十第 2 页 共 23 页B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十9、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1010、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易
5、所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预11、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪12、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展
6、服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户14、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6 D.1215、 根据 证券法， 申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（） 。A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额16、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖
7、服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A. B.第 3 页 共 23 页C.D.17、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的18、证券经纪人的
8、证书由（）统一印制、编号。A.证券业协会B.证券公司C.国务院证券管理机构D.经纪公司19、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户20、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（）A.保荐机构律师B.保荐代表人C.项目协办人D.内核负责人21、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开
9、转让股份，进行（）等活动。股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.22、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000 万借给 E公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资23、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序24、证券业
10、协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.4525、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。第 4 页 共 23 页A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员26、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。（）A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户27、设立证券公司，应当具备公司法证券法和证券公司监督管理条例规定的条件并经（） 批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交
11、易所D.证券登记结算机构28、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿29、违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款； 对提交虚假材料
12、或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上 5% 以下； 5 万元以上50 万元以下B.5%以上 15% 以下； 5 万元以上 50 万元以下C.5% 以上 15% 以下； 3 万元以上 30 万元以下D.5% 以上 10% 以下； 3 万元以上 30 万元以下30、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.证券公司监督管理条例D.上市公司信息披露管理办法31、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会
13、派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年32、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内33、QDII 基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同第 5 页 共 23 页34、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业35、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条
14、款都是预先规定好的，具有标准化的特点。A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格36、 依据 证券期货投资者适当性管理办法， 下列对普通投资者享有的特别保护不包括（） 。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配37、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.38、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1 人以上 100 人以下B.2 人以上 200 人以下C.1 人以上 200 人以下D.2 人以上
15、100 人以下39、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1 个以上的合伙人40、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1 2，并且至少有2 名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为41、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从
16、事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料42、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。第 6 页 共 23 页A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人43、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。A.200 万元B.300 万元C.500 万元D.1000 万元44、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.1045、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1 年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2 年前有违反诚信的不良记录，丙在2 年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处
