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1、投资证券人员绩效考核The following text is amended on 12 November 2020.妙#瓣节阳等1靴Y&事婀回华甲W?导由旳间粉击/多bwmw1螂g 1卓/X烈野毋的国混生鸟群&备申野辟汾畢涝鹰鶴条服必裡探約n海顷暫叫业項婴韓以即栩企耳最勤由4点句資互艮 陞始補9#3301 x嘛算恐厠湯専麻氏冊滓/卸由/垂宏联虱仞書X 簽野&、曲握S冀亲卫实击*苞功姉狀的金墊舟殳金号丫沸物机咨醐号0剽由修湯凌期探約n梏黄伽*携劄当出 碟军毋峰奪涸宰M回仙熟弟勤由4宋印况仞呻愉褂由 淮虫床W左寺隹耶 寺差更 將細n潺攻所回泓殺业 T辭策群号勲土供ktLJAS易于拙部丑件 .!
2、帝1 ,昂冋渓升明鷺韓曾哥RM到少4利瞬号办啤 械丹弋Z骚疏3R斑尊關祭游甘辱%OOIX 肆毛詞风翌率滴酉导座抑制犯密冒鄂T發法愀攻怔母/X芝野群臨割項皐封鲜LQ各出野群埠罪典磨轉策虞鬃滋腮毋鬱WHX 种阿, wx再时球；砲4歩瓦臨濫场俱i底払鬱响X如舵，砒.位以編早拝女滸早回陌冴解抽由/*本加此依帯品徘 會鄂A宝目页事冶9閲題时爵用功虽袜始日敏施祝山袖骚中*1目页用由馋牯辨职阳学 淋/揪目血9E潺日WX砌聞肺回砲徊漆纳索野目 用MBW回翅说F聲朝%00lx蛔釦骤砌遅由檢翅莅玉湿對酒照耘由徊本健君苗财射部S5 嘘侦1! *lx岫时1下耘由/塞東M岑傳1!场诉Z腮毋鬱潺*貧阳牌惨苴阻X WWMI
3、WMKMIsJW砲4澎期迎線攝題咚孤龍T理朴必1卓弓/X譜骂肆旅留岩去澄衆IdX野群潛条海瞬羁关虞煩引辫罪栾窘晳Y祭丑瑚引専61豈2融资计划完成率夫/年度实际融资額X100%计划融资依融资部3渠道拓展 计划达成率季/年度新拓展柔道数原有渠道数X1OOS融资部4融资成本降低率手/年度预算成本一实际成本 预算成本X100%財务部5融资周期季/年度完成某项融资项目所需要的时间I融资部6融资报告通过率季/年度报告通过数虽融资部报告制定总数X100%7融资分析报告 提交及时率季/年度报告提交及时的次数 X100% 报告提交的总次数融资部营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营业部经理部门声业部考核人
4、姓名职位总经理部门序号KPI指标权或绩效目标值佣金收入20%考核期内佣金收入达到_元以卜2部门匸作 计划完成率15%考核期内部门1：作计划完成率在_以上3经营成木降低率15%考核期内经胃成本降低率达一危4W资产规模15%考核期内客户资产规模达到到元以上5员尹#证率10%考核期内员工持证率达%6客户投诉解15、琴核期内客户投诉解决率达100%7新増客户数最5%考核期内新増客户故届达到到 户8有效客户数虽5%号核期内有效客户数最在.户以19客户满意度5%考核期内客户S南意度评分在 分以上10员工管理5%考核期内部门员工绩效考核平均得分在分 以上本次考核忌得分考核 指标 说明L客户投诉解决率宀，解决
5、的投诉数 客户投诉解决率=投识“攻 X100%2 .有效客户数量：-指在营业部开户旦在一定时期内有交易记录的客户数址被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期；签字：日期：客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位客户经理部门营业部考核人姓名职位营业部经理部门营业部序号KPI指标权重绩效目标值考核得分存地客户资产20%考核期内存址客户资产达到 元以上新増客户资产15%若核期内新增客户资产达到_ 元以上3客户资金周转率15%考单期内客广资金周转率达_笑4客户资产流夹率15%考核期内客户资产流失率低于_%5客户资产増值率10%考核期内客户资产增值率在危以上6投诉解决率5%号核期内客户投诉解决率达到o
6、g客户满意度10%考核期内客户瞒意度评分在_ 分以卜8协作部1】 员工満意度5%考核期内协作部门员工満意度评分在 分以上9领导滿意度5%考核期内领导满意度评分达到分以上本次考核魚得分专核 指标 说明1 .客户资金周转率客尸资金周转率-（期末总资产+期初总资产） X 1002. 客户资产流失率f A ,丄，流失客户托管市值客尸资金流失率所管理客户托管市值合计X1%3. 客户资产增值率心f期木资产总值一期初资产总值/ 客户资产岫率=啪腋产总值X100%4. 投诉解决率解决的投诉数投诉解决率=炒总数xioo、被考核人寿核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：营业部绩效考核方案方案名称营业郡缓效
7、考核方案一、目的 为提高客户务水平.鼓励客户经理开发新客户.提高苜业部员工的枳极性。 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。为逬-步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化,規范化。根据公司有关绩效管理規定和苜业部管理办法，特制定本方案。二、考核原则（一公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正符合公司的有关规定,并向内部全体员匸公开。（二）责任结果导向原则引导员匸用正确的方法做事，不断追求匸作的效果，通过绩效考核不断改进匸作态度和方式，以达到 更好的成效。（三）定性和定量相结合原则首业部考评指标分为定性和定坦两种，其中以定坦为主,约占60%
8、.以定性为辅.约占三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组.组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、莒业 部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核.其匸作直接向 公司总经理负责。四、客户经理薪酬标准 客户经理的薪酬由基木工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成I：资构成。其嶄酬从 其实现的全部收入中兑付.包括名下管理的存坦客户资产、新増客户资产产生的佣金和利差收入（以下分 别简称“存房收入”和“新増收入”）客户经理基本工资标准级别月基本匚资标准（元）管理客户资产（万元）资产标准一级客户经理60005000 以上（含 5000）新
9、増二级客户经理12003000 5000 （含 3000）新増二级客户经芦300010003000 （含 1000）新jW级客户经理20001000 以上（含 1000,新増+存地五级客户经理15002500 4500 （含 2500）新増+存屋六级客户经理12001500 2500 （含 1500）新增+存星七级客户经理10005001500 （含 500）新増+存坦八级客户经理8S0500以下新增+存您 客户经理的存虽收入只支付其基本匸资.超出基本匸资的存虽收入不计提提成匸资. 客户经理的新增收入.首先弥补存址收入不足以支付基本r资的差额部分.补差后剩余部分按 30箱提其提成I：资。 客户
10、经理当目的存量收入和新増收入低于基本匸资标淮的，按照实际收入全颔支付基本匚资。若 实际收入低于哗地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资. 每年终，对客户经理管理的存最、新增收入与其个人基木丄资收入进行总清算。若有差散，则差 额首先抵扣本办法第六条所述的*月实际收入与最低匸资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与 本人基本工资标准的差额。 客户经理的新増客户提成长期有效。客户经理的提成I：资按5%的比例计提风险责任基金。若客户 经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六JJ份予以返逐。五. 考核内容客户经理的考核分为丿度考核、季度考核、年度考核。 月度考核客户经理名下管理的
11、客户资产创造收入.其考核结果作为客户经理I：资发放依据。 季度考核客户经理的任职资格.其考核结果作为客户经理调級依据.考核是否称职.不称职的予 以降级.并接受客户经理的晋级申请。 年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入怙况进行考核，若达不到其全年基本工资总收 入标准，届于八级客户经理的.第一年不再续签劳动合同：属于4、7级的，在第一年第一季度予以降级（降一级.若在该季度（或当年以后某一季度）中.名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总 收入标准的.则有资格申请晋级.反之.不能申请晋级.其次，在完成上述考核的基础上，含业部再按照专业服务绩效
12、考核细则中所列各顼专业指标，对矿8 级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的.第二年不再续签劳动合同。对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，代年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。 考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交宙考核小组决定.对于客户经理某个単项丄 作不满意的评价应附带具体原因和改进措施=六、考核细则（一）指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户考核度、协作部门员匸满意 度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。营业部员工域效考核衣指标类别指标项目权重考核得分指标得分合计得分定量客
13、户资金周转率15%客户资产流失率30%客户资产増值率20%定性客户满意度15%协作部门员工满意度10%领导满意度10%综合得分备注（二指标说明 客户资金周转率=成交最（考核期）/（期末总资产+期初总资产/2昔业部周转率=昔业部成交虽（考核期）/：（营业部年初总资产+昔业部年末总资产）/2 以苗业部周转率为基席，基准分值为100分。假定苜业部周转率为.某客户经理同期周转率为.则该 项目得分为C X 100X15%=分. 客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合iL以苜业部正常流失率为基准，基准分 值为100分.客户经理客户流失率每増减1个百分点.则相应分值増减10分。假定苜业部正常流失率 为%.某客户经理同期流失率为板则本项得分为（100+10） xso%=33分 客户资产增值率=（期末资产总值一期初资产总值）期初资产总值。完成增值率/计切増值率x 100X20%.即为该项最后得分. 客户满意度由苜业部随机抽取客户样本进行问卷调査.抽取每位客户经理
