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1、银行案防工作报告案防工作作为金融稳定的重要组成部分, 是考核基层央行全面提升履职能力的重要指标之一。今天小编为你整理了银行案防工作报告，希望对你有用。银行案防工作报告篇1为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工作会议精神， 有效开展“合规文化和执行力建设年”活动，消除重大违规和外部欺诈隐患，防控合规和案件风险，按照市银监分局的统一部署和要求，工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内 开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。在紧紧围绕实现案防工作“三零”目标，坚持落实总行 案件防范工作责任制的基础上，确保了全行经营安全。具体做法是：一、加强组织领导。在市银监分局#年案防工作会后，
2、分行行长杨中林立即组织召开了内控委员会紧急会议，专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全口径”合规经营自查工作。成立了由行长任组长、 各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检查领导小组。 风险内控部全面负责自查的组织领导工作，制定自查工作实施方案 ; 指导全行排查工作，听取检查组的工作情况汇报; 研究制定检查发现问题的整改措施、对违规违纪机构和责任人的 处理意见 ; 及时报告发现的重大案件和线索; 审定自查工作报告。 1二、分工明确责任。 根据银监局要求和省分行制定的检查方案，会议将此次自查内容重点主要定位在十个方面，并根据专业属性明确每个方面的牵头责任部门：一是运行管理业务的合规性;二是大额存款
3、业务的合规性; 三是高级管理人员履职及重要岗位人员轮换情况 ; 四是银监会防范操作风险“十三条”执行情况及业务操作指南管理情况 ; 五是回购型保理业务合规性 ; 六是财务、中间业务及表外业务定价开展情况 ; 七是法人客户信贷合规性 ; 八是个人住房贷款业务合规性 ; 九是银行承兑汇票业务合规性 ; 十是业务运行风险管理有效性。 为确保自查质量和效果， 分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了自查责任书 ，各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。三、检查分层负责。按照“谁检查，谁负责”的原则，分行以专业部门为单位组织自查，负责制定本专业的检查实施方案， 明确检查人员和检查责任，并对自查结果负责。
4、并且明确规定：自查结束后， 若是上级行或外部监管检查再发现新的问题， 将追究相关专业部门主要负责人和检查人员责任。四、全面落实整改。 各支行和市分行专业管理部门对#年各项检查中发现问题的整改落实情况进行分析，检查本专业的易发案部位和薄弱环节，划定案防重点，加强合规管理。 对屡查屡犯问题开展深层次的研究，从机制上和管理流程上研究相关措施， 2提出根本的解决方案，加强对基层网点整改工作的指导和督促。对此次检查发现问题，制定整改方案，落实整改责任人和时限， 确保问题及时整改到位。五、严格责任追究。 分行各部门对自查中发现的违规问题进行积分处理， 实行“谁检查、 谁认定、 谁处理、 谁积分”的原则。对
5、发现的严重违规违纪的机构和责任人依照相关制度规定严肃处理。对屡查屡犯现象严重的机构和责任人进行通报。对发现漏洞没有补上， 防范措施没有跟上，整改没有落实而留下案件隐患 的，从严追究责任。六、建立重大案件报告制度。分行对检查中发现的重大案件和线索，在事后要求及时填写有关重大事项报告表，并按照规定立即向银监部门和省分行报告，因特殊原因不能按时报告的，特殊原因消除后及时补报，并说明原因， 切实保证不出现延误事件，确保案件防范的工作质量。银行案防工作报告篇2今年以来， 我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案 件事故的发生， 取得了较好的成效，
6、保证了我行安全稳健高效经营。一、加强组织领导，落实工作责任制。我行成立了支行安全保卫、综合治理( 创安、禁毒、普法和 3依法治行 ) 领导小组， 认真落实安全保卫目标管理和领导责任制， 将安全保卫工作纳入全年工作计划，与支行营业部、 各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了乐清工行200* 年创建金融安全区工作意见&,明确各级负责人安全保卫工作职责，做 到一级抓一级 , 分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。一是做好日常安全保卫基础工作。首先是积极组织全行员工 认真学习中国工商银行员
7、工行为守则( 以下简称守则) 、中国工商银行关于对违反规章制度人员处理暂行规定、中国工商银行内部控制暂行规定、安全保卫责任书等，加强全行员工法制教育， 提高全行员工安全保卫意识。其次是加强经警队 伍建设。今年多次组织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和 培训，规范保卫工作操作。特别是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警人员的考核工作，对经警进行技能考核，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的整体素质。同时做好员工动态管理 工作， 积极掌握员工工作和业余生活情况，对怀疑有不良行为的 或经商行为的员工进行重点监控，并对广大员工进行防抢预案演 习，熟练掌握有关安全保卫设施操作要领，明确报警电话。还拔出
8、大量保卫专项资金， 及时更新一部分已老化的技防设备。总之， 4在技防、物防、人防上进行大投入，把好人防、技防、物防关， 及时消除案件事故隐患，防患于未然。二是定期召开防范案件分析会，及时传达上级行有关文件精 神，通报有关案情， 研究工作中出现的新问题、新情况、 新特点， 分析本行管理工作的薄弱环节和漏洞隐患，并针对本行的薄弱环 节，采取相应对策， 对不良苗头立足于早发现、早教育、 早防范， 防患于未然。三是定期或不定期地对所辖各机构部门进行严格检查， 包括进行现场检查与考核，强化我行各项规章制度的全面落实， 经常组织专业部门人员加强对重点部位、重点岗位和重要环节执行规章制度情况的检查，对发现有
9、违规违法行为严厉查处，及时整改。尤其是不断强化安全保卫工作的检查落实，坚持每周的保卫科长检查制度及每月的分行行长检查制度，对各项安全工作的管理落实到岗、到人，强化报告制度， 及时掌握本系统的安全保卫情况，努力防范案件事故的发生。今年以来，我行先后开展了职业道德、规章制度和法制教育活动、规章制度执行月大检查活动、业务高风险点检查活动、“抓内部管理，促业务发展”活动， 积极检查我行业务经营发展中存在的问题，对检查中暴露出来的问题进行认真整改，消除隐患，不断完善内控机制，建立长效机制。我行通过日常工作及开展各项专项活动，全面加强了全行干 5部员工队伍的思想政治建设、组织建设、作风建设和制度建设， 提
10、高了干部员工的思想业务素质，进一步规范健全了我行安全保卫工作和内控机制，切实做到安全稳健经营，进一步树立我行新形象。银行案防工作报告篇3我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全 流程管理，持续开展员工教育、培训， 从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。 现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作一直以来， 我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对 各项规章制度进行梳理，查缺
11、补漏、剔旧补新， 使制度与实际工作相符； 对内控管理、 工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。（一） 认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订XX 案件风险防控工作责任书 ，全行共签订案件风险防控工作责任书156 份， 实行分管责任， 明确工作职责， 使案件风险防控工作做到全覆盖， 6责任落实到人，不留死角。（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。 为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视， 先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。 我行成立了案
12、件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案， 细化活动内容， 明确目标， 落实职责， 增强工作针对性， 不断加强内控管理， 促进内控制度不断完善，优化全行工作作风， 增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力， 有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展 , 为我行进一步开展防控、工作打下基础。（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题， 监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制 度先行。陆续制定了XXX，修订了 XX银行流动性风险
13、应急处置预案、XX 银行查库制度 、 XX银行大额现金支付审批权限管理办法等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。（三） 定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实 7际，开展相关知识的学习与培训。我行认真贯彻案件防控工作要 求，开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。总行各部门按月对员工进行案件防控知 识的学习与培训，并及时用OA办公自动化系统向各支行转发案 件防控工作动态及传达上级文件精神，
14、要求各支行认真组织员工 学习传达， 并做好学习记录。 根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。认真传达学习了多期XX 银行案例分析及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞， 提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。（四）加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认真贯彻落实 XX银行员工劳动纪律管理暂行办法、XX 银行员工学习管理办法、XX银行员工八小时以外查访制度，开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，排除隐患； 共排查员工 XX人，排查率100%，共收回员工承诺书XX 份，员工家 8访表 XX 份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓， 入脑入心， 进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性， 强调工作纪律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度，实行
