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1、论我国生态产权制度改革财经政法资讯2021年第2期学术探讨论我国生态产权制度改革蔻美我国生态资源效率低下根源于公权;但提高其效率的出路未必就在于私权化.因此,在我国生态产权制度改革中,既要引入鼓励性机制,建立市场化的生态环境公共产权规制;又要打破传统公有一公用一公营中的公用,公营生态资源运行范式,把使用权和经营权按生态资源公共性,外部性,做技术性别离,明确使用权和经营权各自的权能,引入民营企业,外资企业等非国有企业参与生态产权的经营和竞争,使国有企业从局部生态资源的经营领域退出,形成多元化,市场化的生态资源经营制度;同时,将局部生态环境资源的所有权私有化,形成公私产权接轨的完善的生态产权混合型
2、制度模式.一,研究现状及其评述生态产权制度的设计,是当前生态环境经济学研究的焦点和难点.在国外,庇古税的提出和科斯的效益定理,中性定理,奠定了产权经济学进入生态经济研究的根底.20世纪9o年代以来,生态经济日益从政府管制模式转变到企业市场运作为主导的生态产权模式,生态经济的理论研究也日益聚集于生态产权的市场化交易问题.庇古税虽然提高了政府管制的效率水平,但其管制本钱和不确定性往往太大.目前的研究说明,对负外部性经济活动的控制,引入市场机制与政府管制相结合,效率会得以增进.克罗珀和欧兹(Cropper&Oates,1992)研究认为,排污权拍卖方案比庇古税在实践上有优势.凯兹(L_Ka乜
3、,1998)提倡应建立起一个负外部的产权市场,对排污企业给予限定的排污所有权,然后任其交易.对正外部性经济活动的研究,目前也得出相一致的结论,即认为政府在通过减税等措施鼓励外部性经济活动的同时,引入产权鼓励机制,如特殊认证,环境标志制度等,能够提高正外部性的供应鼓励.这些研究勾勒出了一个外部性产权市场的轮廓,即负外部性的抑制和正外部性的鼓励能够通过特殊的产权制度设计来完成和加强,这是一个公共产权与私有产权相接轨的产权制度安排.这个产权制度如何运作,国内外还未见较为完整的理论研究体系.而对这个制度运转所依赖的制度环境研究,如法律制度和生态伦理,目前的研究依然处于别离状态.我国生态经济研究的一个突
4、出特点,是注重政府对负外部性的管制作用,而无视产权市场对生态建设作用的研究.It】从文献检索来看,国内较多地涉及庇古税的计算问题,资源管理的费改税问题,产业结构的调整问题,生态执法的问题等等,对引人生态产权市场与政府管制相接轨的文献很少,而从经济学角度去设计生态产品这种特殊公共商品的综合产权市场制度体系,目前国内还未曾涉及.学术探讨财经政法资讯2021年第2期然而,未来20年,我国工业化将进入加速时期,产业结构进入重化时期,如何防止重复兴旺国家工业化过程中所造成的巨大环境破坏的弯路,在工业化加速时期做好生态建设,以及如何在加人世贸组织后开展绿色贸易,绕过绿色壁垒,把环保产业,生态农业,生态旅游
5、业等生态产业群培育成新的经济增长点等,都亟须要在生态经济制度上进行创新,而这个制度创新的核心是生态产权制度的设计.目前我国生态存在严重的问题,这些问题的解决,一要靠保护,二要靠建设.而对这两者,我国20余年的生态经济实践和理论研究证明,仅靠政府生态规制和政府投资是远远不够的.必须革新生态经济制度,在理论上有突破性创新,使企业在生态产权市场上与政府的生态规制对接,并成为生态建设的主导力量,从而从动力上解决我国生态建设问题.二,我国生态产权制度的现状分析“公地悲剧模型是由加勒特?哈丁于1968年提出并一直被视为分析生态环境资源产权制度的重要模型.公地悲剧的实质是对稀缺资源的产权界定不清,缺乏明确的
6、产权主体,对它的进入与使用未加限制,导致公有财产沦为无主财产,引发过度使用的悲剧,而不是公有产权或公有财产性质本身的悲剧.之所以会产生公地悲剧,是因为:在所有权上,牧场是一种公有财产.但产权界定不清,缺乏明确的产权主体,导致牧场由公有财产转变为无主财产,缺乏对使用者的有效约束与监督;在使用权上,牧场是自由进入和使用的,对使用权的获得既没有支付任何代价以形成本钱约束,也没有对使用者的行为做出任何限制以形成产权约束,这种权利与责任的严重不对称,导致使用者的行为具有很大的负外部性.圆所有权是自然资源产权的核心.依照法律规定,我国自然资源的所有权是比拟明确22的,哪些属国有,哪些是集体所有或个人所有根
7、本上已界定清楚.但自然资源公有产权的实际运作中却产生了一系列问题,原因如同国有企业产权失效一样,强制性的公共产权必然导致从人人皆有变成人人皆无,从而引致委托失灵和代理失灵,同时控制权创租,“卖租等时机主义和败德行为盛行,经济效率因此严重受损.问题的关键是应区分哪些是强制的公共产权和哪些是合理的公共产权.对自然资源而言,那些正负外部性很大,紧缺和对一国经济有重要影响及具有自然垄断特征的资源,如生态公益森林,淡水资源,稀缺的矿产资源等,都可以以公共所有的形式安排所有权,简言之,具有公共品特征的自然资源都应以公共产权的形式安排其所有权,以防止私人所有权下的垄断或外部性经济失效.这局部的自然资源公共所
8、有产权安排是合理的.而那些具有明显的排他性和竞争性的自然资源,如一般的商品林,一般性的土地及普通而小型的矿产资源等,可以通过私人所有的产权安排以增加市场的竞争力及发挥市场机制的作用,提高资源的配置效率.如果对这局部的自然资源安排公有产权所有形式,便为强制性公共产权.在同样的技术条件下,强制性公共产权安排必然增加自然资源使用的交易本钱,因为产权安排上增加了一个不必要的中间环节.在自然资源公共产权形式下,人们必须通过某种集体行动(集体协商,民主投票等)来行使并实现自然资源的公共产权.但是,任何公共活动都是要花费成本的,为了降低交易本钱,便需要设立一个代表和行使公共资源产权的社会机构,可以把这种社会
9、机构称为自然资源的公共产权代理主体.一般来说,在国有产权体制下,自然资源的公共产权代理主体就是国家,集体产权的资源公共产权代理主体是集体组织.在公共产权代理主体的权威下,每个人都可以分得自己相应一个份额的资源产权,假设财经政法资讯2021年第2期学术探讨“公,私两种产权的运行效率一样,那么后者明显多了一个多余的公共产权组织环节,交易本钱由此白白浪费.而实际上,在市场能够发挥作用的地方,私有产权要具有更高的效率,所以,这里还存在效率损失的时机成本.使用权和经营权安排也是我国自然资源产权界定安排失效的重要原因.我国自然资源的所有权界定主要是国有产权形式,即属于全体人民所有,人人都是平等的,都是国家
10、的主人,都应同等地享受资源带来的收益.在此假设前提下,人们得出公有公用的概念和逻辑,事实上,我国的自然资源使用权和经营权安排正是基于这种逻辑做出的.公有公用的实践是自然资源的过度开发和浪费使用.由于是公有,因此就没有理由收取使用费,但凡中国公民都可依法免费使用.这条规律至今还在起作用,只是加进了轻微的资源税而已.而既然是公用,理性的经济人必然选择最大限度的损人利己地使用资源,公地悲剧必然发生.新中国成立后,我国森林大面积被砍伐,草原普遍退化等,均可从这里找到因由.公有公用的第二个误区是公用公营,既然是公共使用,就应该由公共机构(国有企业)来经营,这很直观且似乎有充分条件成立的命题已被各国实践和
11、经济学理论证明是个谬误,但它至今还是我国很多资源型国有企业存在的理由.政府作为公共品供应的主体,既可以从市场购置,也可以直接组织国有企业生产,而后者已被证明存在着严重的x一非效率问题.所以,公用和公营并没有前因后果的关系,正如奥斯特罗姆所说:公共经济不一定是一个排他性政府垄断经济.它也可以是一个混合经济,在其中私人也参与公共效劳提供.【营的效率损失是这局部经营引入市场机制后能增加净效率的损失.然而,交易权安排短缺是我国生态产权市场低效的主要制度根源.交易权也称交易产权,指生态产权拥有者交易产权的权利安排.交易权安排属生态产权市场第二层次的产权制度安排,是在第一层次的产权界定根底上规定这些分配后
12、的生态产权有哪些交易权利的制度规定.有了初始的产权界定,不一定产生交易权制度安排,如原始社会中的部落已开始有了公共产权和私有产权的界定安排,但没有交易需求而引发交易权的制度安排.我国自然资源产权和排污权的交易权制度安排目前仅处于初级阶段.自然资源交易权安排中,只有土地和矿产资源规定了有条件的交易权,其他资源的交易权安排至今还处于原始部落状态.而对矿产资源的交易权附加的条件是禁止牟利性交易,这相当于交易只是政府行政安排或分配的另一种形式,真正意义上交易产权实际上还不存在.在排污权的交易权安排方面,我国至今还没有正式的法律出台,虽然各地做过一些试点,但因市场尚未发育和实践操作困难而没有大面积推广.
13、交易权安排短缺是中国生态产权市场低效的主要制度根源.产权天生的功能除保护自身财产外,便是交易增值的功能,这种增值来自交易双方的效用互补和合作增效.产权交易是市场的根底,既然否定了交易的所有权,那就相当于否认了市场机制的作用,在经济学上,是一种典型的命令产品,因为即使是纯公共产品也有交易所有权的存在.否认交易所有权的主要理由是公有一公用一公营的传统的政治经济学逻辑.否认交易所有权既带来市场价格信号的信息价值和市场竞争动力的效率价值丧失,又导致公权替代私权所产生的公地悲剧和公权代理机构时机主义所带来的效率损失.其实这种交易权制度安排本身包含着“不公平的矛盾:一方面,为了经济开展目的无偿地供应企业生
14、态开发利用权;另一方面,委授的使用权却不能进行牟利性交易.这相当于鼓励企业浪费使用生态产权而不是珍重23学术探讨财经政法资讯2021年第2期生态产权,因为企业在使用这些免费分配来的生态产权时,几乎没有经济利益上的鼓励和约束.与此同时,产权交易制度也缺失.产权交易制度安排是生态产权市场的第三层次的产权制度,是对生态产权界定,生态产权交易权的规定的根底上对交易规那么的安排和规定.简言之,生态产权交易制度是生态产权所有者之间在交易平台上的制度安排.我国的生态产权市场由于短缺了第二层次的交易权制度安排,所以生态产权交易制度安排并没有多大的需求动力,只在承包林木,城市土地等交易权有狭小的空间和不够完善的制度安排.从逆向角度分析,我国生态产权交易权短缺的一个原因是生态产权市场的交易制度没有建立或不标准,反过来限制了生态产权交易权安排的需求,而这与我国市场产权交易制度的不健全紧密相关.我国的市场制度目前根本上还是公权控制私权下的私权市场制度,而公权市场还处于方案经济时代,依此形成的结果是市场交易富有投机性,并以政府的产权界定为依靠,而政府的公权代理由于不是来源于产权交易而变成了绝对的垄断者,这反过来促使市场的寻租气氛加剧和时机主义盛行.在这种市场环境下,交易者均花费很大的本钱去保护自己固有的产
