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1、第六章第六章 网络治理网络治理 契约治理一般原理契约治理一般原理 网络经济中的企业组织网络经济中的企业组织 网络经济中的企业关系网络经济中的企业关系 网络经济中的企业治理网络经济中的企业治理 网络经济中的合作竞争网络经济中的合作竞争第一节第一节 契约治理一般原理契约治理一般原理一、企业理论一、企业理论1 1、新古典经济学中的企业、新古典经济学中的企业 在新古典经济学中，将企业的存在视为一个既定在新古典经济学中，将企业的存在视为一个既定前提，只分析在给定的条件下企业的市场行为。而前提，只分析在给定的条件下企业的市场行为。而对企业本身的形成、存在的原因以及企业与企业之对企业本身的形成、存在的原因以
2、及企业与企业之间的差异，没有进行分析。间的差异，没有进行分析。 因此，在古典经济学中，没有真正意义上的因此，在古典经济学中，没有真正意义上的“ “企业企业理论理论” ”。直到科斯开创了新制度经济学，才开始有关。直到科斯开创了新制度经济学，才开始有关于企业本身问题的探讨。于企业本身问题的探讨。2 2、科斯的企业性质理论、科斯的企业性质理论 科斯在科斯在19371937年发表年发表企业的性质企业的性质，运用交易费，运用交易费用来解释企业与市场之间的关系以及企业存在的意用来解释企业与市场之间的关系以及企业存在的意义。义。 科斯认为：科斯认为：“ “企业的显著特征就是作为价格机制的企业的显著特征就是作
3、为价格机制的替代物。替代物。” ”当市场交易费用大于企业内部的组织费用当市场交易费用大于企业内部的组织费用时，企业就是比市场更有效率的调节机制，交易被时，企业就是比市场更有效率的调节机制，交易被企业内部化，以降低交易费用。企业内部化，以降低交易费用。 科斯的这一理论成为现代企业组织理论的基础。科斯的这一理论成为现代企业组织理论的基础。3 3、科斯企业理论的引申、科斯企业理论的引申（1 1）企业是市场的替代物）企业是市场的替代物 企业的作用是替代市场交易，替代的原因是因为这种制度企业的作用是替代市场交易，替代的原因是因为这种制度安排下交易费用的节约。安排下交易费用的节约。（2 2）企业内部也存在
4、交易费用）企业内部也存在交易费用 企业交易费用随着企业内部交易的增加而增加，因此，企企业交易费用随着企业内部交易的增加而增加，因此，企业不可能完全替代市场。业不可能完全替代市场。（3 3）企业是有边界的）企业是有边界的 企业对市场替代存在着边界，这个边界就是企业外部交易企业对市场替代存在着边界，这个边界就是企业外部交易成本与企业内部交易成本相等的状态。成本与企业内部交易成本相等的状态。二、契约治理理论二、契约治理理论1 1、契约与交易成本、契约与交易成本 科斯只用交易费用对企业与市场的替代关系进行了一般性科斯只用交易费用对企业与市场的替代关系进行了一般性的分析，但是没有对交易本身以及交易的类型
5、进行深入的阐的分析，但是没有对交易本身以及交易的类型进行深入的阐述。述。 威廉姆森发展了科斯的交易费用理论，用契约成本来分析威廉姆森发展了科斯的交易费用理论，用契约成本来分析企业的交易类型，并再此基础上提出企业治理理论。企业的交易类型，并再此基础上提出企业治理理论。 契约是交易双方为达成交易而事先签定的合约。契约是交易双方为达成交易而事先签定的合约。契约的履契约的履行是有成本的，而契约的履行成本构成了交易费用的主要方行是有成本的，而契约的履行成本构成了交易费用的主要方面，因而也就决定了企业在交易时对不同方式的选择。面，因而也就决定了企业在交易时对不同方式的选择。威廉姆森威廉姆森2 2、有限理性
6、与机会主义、有限理性与机会主义 威廉姆森认为，人是威廉姆森认为，人是有限理性有限理性的。因此，任何契约都是不的。因此，任何契约都是不完全的，存在着漏洞。人又是天生具有完全的，存在着漏洞。人又是天生具有机会主义倾向机会主义倾向的。当的。当违约有可能给对方造成重大损失时，他就有可能以此来要挟违约有可能给对方造成重大损失时，他就有可能以此来要挟对方，以谋求更大的利益。而这两个因素必然会导致契约的对方，以谋求更大的利益。而这两个因素必然会导致契约的履行困难。履行困难。 一般认为，这个问题可以依靠法律来解决。但威廉姆森认一般认为，这个问题可以依靠法律来解决。但威廉姆森认为，法庭同样也受有限理性和机会主义
7、行为约束。具有有限为，法庭同样也受有限理性和机会主义行为约束。具有有限理性和机会主义倾向的法官不可能解决由有限理性和机会主理性和机会主义倾向的法官不可能解决由有限理性和机会主义倾向带来的违约问题。义倾向带来的违约问题。 因此，企业必须自己保护自己，因此，企业必须自己保护自己，通过一定的制度安排来防通过一定的制度安排来防范机会主义行为范机会主义行为，在不同的交易类型中采取不同的治理机制，在不同的交易类型中采取不同的治理机制和方式。和方式。3 3、交易的特性与交易成本、交易的特性与交易成本（1 1）资产的专用性）资产的专用性 非专用型资产：非专用型资产：交易中止，可作他用，损失小。交易中止，可作他
8、用，损失小。 专用型资产：专用型资产：沉没成本，交易停止，不可作他用，损失大。沉没成本，交易停止，不可作他用，损失大。（2 2）交易的经常性）交易的经常性 临时关系：临时关系：交易是一次性的、偶然发生的。交易是一次性的、偶然发生的。 长期关系：长期关系：交易是经常性的、重复发生的。交易是经常性的、重复发生的。（3 3）交易的不确定性）交易的不确定性 可预期：可预期：对未来预期是确定的，发生变故的可能性小。对未来预期是确定的，发生变故的可能性小。 不可预期：不可预期：对未来预期不确定，发生变故的可能性大对未来预期不确定，发生变故的可能性大。 根据交易的特性的差异，在交易中企业之间可以采取不同根据
9、交易的特性的差异，在交易中企业之间可以采取不同的契约类型，形成不同的契约关系，而不同的契约关系则代的契约类型，形成不同的契约关系，而不同的契约关系则代表了不同的治理方式。表了不同的治理方式。（1 1）契约类型）契约类型1 1）多边治理）多边治理 古典契约：古典契约：市场治理，完全通过市场解决。市场治理，完全通过市场解决。2 2）三边治理）三边治理 新古典契约：新古典契约：交易的双方加第三方交易的双方加第三方法律。法律。3 3）双边治理）双边治理 关系契约：关系契约：交易的双方共同治理。交易的双方共同治理。4 4）单边治理）单边治理 关系契约：关系契约：一体化治理，将外部治理转变为内部治理。一体
10、化治理，将外部治理转变为内部治理。4 4、契约类型与治理结构、契约类型与治理结构（2 2）治理结构）治理结构 在不同的情况下，应采用不同的治理方式。在不同的情况下，应采用不同的治理方式。1 1）当交易的投入是非专用型的，采用多边治理。）当交易的投入是非专用型的，采用多边治理。2 2）当交易偶尔进行和投入为混合型或高度专用型的，采用三）当交易偶尔进行和投入为混合型或高度专用型的，采用三边治理。边治理。3 3）当交易经常进行和投入为混合型的，采用双边治理。）当交易经常进行和投入为混合型的，采用双边治理。4 4）当交易经常进行和投入高度专用型的，采用单边治理。）当交易经常进行和投入高度专用型的，采用
11、单边治理。5 5）当交易的不确定性越小，越倾向于多边治理；不确定性越）当交易的不确定性越小，越倾向于多边治理；不确定性越大，越倾向于单边治理。大，越倾向于单边治理。投资特点投资特点通用资产通用资产混合资产混合资产专用资产专用资产交易频率交易频率偶尔偶尔经常经常多边治理多边治理双边治理双边治理三边治理三边治理单边治理单边治理交易特点与治理结构交易特点与治理结构5 5、契约的自我实施机制、契约的自我实施机制 治理结构是要形成一种契约自我实施机制。契约治理结构是要形成一种契约自我实施机制。契约的自我实施以来于私人惩罚。包括两个方面：的自我实施以来于私人惩罚。包括两个方面：（1 1）交易的中止造成的专
12、用性资本的损失。）交易的中止造成的专用性资本的损失。（2 2）交易者在市场上声誉贬值造成的损失。）交易者在市场上声誉贬值造成的损失。 “ “理性契约人理性契约人” ”假定：假定： 如终止契约，如终止契约， 损失损失 收益，不终止；收益，不终止； 收益收益 损失，终止。损失，终止。 自我实施机制的作用越强，越倾向于多边治理；自我实施机制的作用越强，越倾向于多边治理； 自我实施机制的作用越弱，越倾向于单边治理。自我实施机制的作用越弱，越倾向于单边治理。一、网络经济中企业组织的变革一、网络经济中企业组织的变革1 1、网络经济中的企业新形态：虚拟企业、网络经济中的企业新形态：虚拟企业（1 1）虚拟企业
13、的概念）虚拟企业的概念 虚拟企业（虚拟企业（Virtual EnterpriseVirtual Enterprise）是通过计算机网络技术，将）是通过计算机网络技术，将实现某种机遇所需的若干企业资源集结而成的一种网络化动态实现某种机遇所需的若干企业资源集结而成的一种网络化动态合作经济实体。合作经济实体。 虚拟企业实际上是一种由不同企业组成的企业联盟体。在其虚拟企业实际上是一种由不同企业组成的企业联盟体。在其中，每个企业只保留其核心功能，而将其他常规功能虚拟化，中，每个企业只保留其核心功能，而将其他常规功能虚拟化，由其他企业来完成。故称为虚拟企业。由其他企业来完成。故称为虚拟企业。 第二节第二节
14、 网络经济中的企业组织网络经济中的企业组织（2 2）虚拟企业的形式）虚拟企业的形式1 1）业务外包（）业务外包（Out SourcingOut Sourcing） 即企业专注于自己的核心业务，而将其非核心功能的业务以即企业专注于自己的核心业务，而将其非核心功能的业务以委托的形式承包给外部其他企业承担。委托的形式承包给外部其他企业承担。2 2）战略联盟（）战略联盟（Strategic AlliancesStrategic Alliances） 为完成某种特定任务，或达到具有挑战性的目标，不同的企为完成某种特定任务，或达到具有挑战性的目标，不同的企业结成利益共同体，进行紧密合作。业结成利益共同体，
15、进行紧密合作。（3 3）虚拟企业的优势）虚拟企业的优势1 1）优势资源整合）优势资源整合2 2）市场快速响应）市场快速响应2 2、虚拟企业对企业理论的挑战、虚拟企业对企业理论的挑战（1 1）准企业（市场）组织）准企业（市场）组织 科斯只谈到企业与市场之间的相互替代，而虚拟企业既不是科斯只谈到企业与市场之间的相互替代，而虚拟企业既不是原来意义上的企业，也不是市场，而是介于企业与市场之间的原来意义上的企业，也不是市场，而是介于企业与市场之间的半市场、半企业组织，可以同时替代企业与市场。这是科斯所半市场、半企业组织，可以同时替代企业与市场。这是科斯所没有想到的。没有想到的。（2 2）无边界企业组织）
16、无边界企业组织 科斯的理论中，企业是有边界的，企业只能利用企业边界以科斯的理论中，企业是有边界的，企业只能利用企业边界以内的资源。而虚拟企业则是一种无边界的企业组织形式，它可内的资源。而虚拟企业则是一种无边界的企业组织形式，它可以超越组织的传统边界，对企业外部资源进行整合，进行统一以超越组织的传统边界，对企业外部资源进行整合，进行统一配置并加以利用。配置并加以利用。 3 3、交易费用理论对虚拟企业的解释力、交易费用理论对虚拟企业的解释力 虚拟企业的出现改变了企业原有的组织形态，从而对传统虚拟企业的出现改变了企业原有的组织形态，从而对传统企业理论提出了挑战。然而，虚拟企业的出现并不意味着交企业理论提出了挑战。然而，虚拟企业的出现并不意味着交易费用理论的过时。相反，交易费用理论依然可以用来解释易费用理论的过时。相反，交易费用理论依然可以用来解释虚拟企业的存在和发展。虚拟企业的存在和发展。 虚拟企业之所以能够同时替代原来的企业和市场，是因为虚拟企业之所以能够同时替代原来的企业和市场，是因为这种制度安排的交易费用比它们都节约。即这种制度安排的交易费用比它们都节约。即 虚拟企业交易费用虚拟企业交
