《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第491版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第491版）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A书面B电话C计算机D互联网 答案 A,B,C,D 解析 期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。 2. 题型：多选题关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是()。A期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金B期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金D期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全 答案 A
2、,B 解析 期货公司监督管理办法第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。 3. 题型：多选题某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是()。A应当根据公司章程的规定进行提名和聘任B拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格C应当由股东会做出决议D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 答案 A,D 解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官
3、，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 4. 题型：单选题证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。A期货中间介绍业务委托协议B期货经纪合同C委托理财协议D期货经纪合同 答案 A 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他
4、事项。 5. 题型：单选题一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )A具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形C具有相应的内部控制、风险管理等相关制度D不存在严重不良诚信记录 答案 C 解析 金融期货投资者适当性标准操作指引第十七条规定，一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。 6. 题型：简述题7. 2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交
5、易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实，请回答以下问题。(1)在该案例中王某违犯了下列( )规定。A挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托(2)在该案例中，王某应受到的惩罚是( )。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重
6、的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 解析 （1）答案A 解析期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。（2）答案C解析期货交易管理条例第六十八条第一款第七项规定，期货公司挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直
7、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 7. 题型：单选题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A5B10C12D20 答案 A 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 8. 题型：单选题下列（ ）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要
8、求。A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 答案 D 解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的
9、高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录（4）受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（4）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（5）近3年内未因违法违规经营（6）行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（6）近1年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（7）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。 9. 题型：多选题期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（）。A期货公
10、司可以与客户约定分担委托资产的损失B客户必须自行独立承担投资风险C期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益D期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款 答案 B,D 解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。 10. 题型：多选题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户
11、交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。A从业人员不得以个人名义参与期货交易B从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D从业人员应自觉抵制商业贿赂 答案 A,B 解析 期货从业人员行为准则（修订）第八条第一款规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其
12、开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。 11. 题型：单选题期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A3B5C7D10 答案 B 解析 期货交易管理条例第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 12. 题型：单选题经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（
13、）字样A“商品交易所”B“期货交易所”C“商品交易所”或者“期货交易所”D“金融交易所” 答案 C 解析 期货交易所管理办法第七条规定，经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 13. 题型：多选题证券公司介绍()开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。A该公司控股股东B该公司实际控制人C该公司从事介绍业务的工作人员D该公司的证券经纪客户 答案 A,B 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 14. 题型：多选题期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？( ) 2014年11月真题A成立后无正当理由超过3个月未开始营业B主动提出注销申请C营业执照被公司登记机关依法注销D被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上 答案 A,B,C
