《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第364版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第364版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A50万B80万C30万D100万 答案 D 解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。 2. 题型：多选题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制B风险隔离制度C风险D经营需要 答案 A,B 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第一款规定，证券公司应
2、当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 3. 题型：多选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。A中国证券业协会B期货公司所在地中国证监会派出机构C中国期货业协会D证券公司所在地中国证监会派出机构 答案 B,D 解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 4. 题型：判断题期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )A错B对 答案 B 解析 参见期货公司金融期货
3、结算业务试行办法第七条第一项规定。 5. 题型：判断题根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )A错B对 答案 B 解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第十三条第一款规定。 6. 题型：判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )A错B对 答案 B 解析 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为
4、。 7. 题型：单选题投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。A期货业协会B中国金融期货交易所C中国证监会D工商行政管理部门 答案 B 解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。 8. 题型：单选题期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（ ）情况。A标准仓单数量B标准仓单数量和可用库容C可用库容D以上都不准确 答案 B 解析 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标
5、准仓单数量和可用库容情况。 9. 题型：单选题聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A10B15C20D30 答案 A 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。对于违反本条规定，规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记人该机构诫信档案
6、。情节严重的，协会移交中国证券监督管理委员会处理。 10. 题型：多选题关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是( )。A财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部 答案 A,B,C,D 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规
7、定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条第二款规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 11. 题型：单选题公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。A1B2C3D4 答案 C 解析 参见期货交易所管理办法第三十九条规定。 12. 题型：多选题期货公司董事、监事和高级管理人员（）该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A受到非法或
8、者不当干预B不能正常依法履行职责C导致或者可能导致期货公司发生违规行为D导致或者可能导致期货公司出现风险的 答案 A,B,C,D 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 13. 题型：判断题根据中华人民共和国刑法修正案（六），期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（）A错B对 答案 B 解析 根据中华人民共和国刑法修正案（六），商业银行、证券
9、交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 14. 题型：多选题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。A违约会员的自有资金B结算担保金C期货交易所风险准备金D期货交易所自有资金 答案 A,B,C,D 解析
10、 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。 15. 题型：单选题下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D中
11、国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报 答案 D 解析 期货投资者保障基金管理办法第十六条规定，保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报 16. 题型：多选题以下人员中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的有( )。A期货投资咨询机构咨询师B期货交易所结算部总监C期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人D期货公司总经理 答案 A,B,D 解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人
12、员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。 17. 题型：多选题发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（）。A资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施B资产管理业务被有权机关调查C客户提前终止资产管理委托D客户资产净值发生变化 答案 A,B,C 解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。 18. 题型：多选题（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C期货交易所D中国证券业协会 答案 A,C 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证券监督管理委
