《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第129版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第129版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A从业人员应自觉抵制商业贿赂B从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄密，传递给他人D从业人员不得以个人名义参与期货交易 答案 C,D 解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第八条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人
2、。 2. 题型：判断题期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )A错B对 答案 B 解析 期货市场客户开户管理规定第二十四条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。 3. 题型：单选题有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进
3、行核准的机构是()。A国务院期货监督管理机构B国务院外汇管理部门C国务院商务主管部门D国务院国有资产监督管理机构 答案 C 解析 期货交易管理条例第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。 4. 题型：不定项选择题某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出
4、现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A802万元B901万元C990万元D1000万元 答案 A 解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。则本题中，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额=10+(1600-600-10)80%=802(万元)。 5. 题型：多选题（）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其
5、损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A客户B保证金存管银行C期货交易所D期货交易所会员 答案 A,B,D 解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条，期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。 6. 题型：判断题中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( ) 2015年3月真题A错B对 答案 B 解析 期货公司董事、监事和高级管
6、理人员任职资格管理办法第五十六条规定，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 7. 题型：单选题期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。A原件B扫描件C复印件D原件和复印件 答案 B 解析 期货市场客户开户管理规定第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。 8. 题型：单选题期货交易所的董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。A会员大会B理
7、事会C董事会D股东大会 答案 C 解析 期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名，董事会通过，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 9. 题型：多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。 2014年11月真题A统一财务管理B统一会计核算C统一风险管理D统一结算 答案 A,B,C,D 解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经
8、营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 10. 题型：多选题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A期货公司应当立即向中国期货业协会报告B期货公司应当立即向期货交易所报告C期货公司应当立即向监管机构报告D期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 答案 C,D 解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公
9、司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 11. 题型：单选题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A3B5C7D10 答案 B 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 12. 题型：多选题申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定，规定的条件外，还应当具备（ ）条件。A注册资本不低于5000万元B有期货从业人员资格的人员不少于15人C有任职资格
10、的高级管理人员不少于3人D有任职资格的高级管理人员不少于15人 答案 B,C 解析 期货公司监督管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定，规定的条件外，还应当具备有期货从业人员资格的人员不少于15人，具备任职资格的高级管理人员不少于3人的条件。 13. 题型：多选题某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿，下列说法正确的有( )。A甲应得到5万元
11、补偿B乙应得到10万元补偿C丙应得到240万元补偿D丙应得到242万元补偿 答案 A,B,D 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。因此，甲应得到的保障基金补偿额为5万元，乙应得到的保障基金补偿额为10万元，丙应得到的保障基金补偿额为：10+（300 -10）80% =242（万元）。 14. 题
12、型：单选题在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（）。A事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D以个人名义向中国证监会申请从业资格 答案 A 解析 根据期货从业人员管理办法第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 15. 题型：多选题根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司在终止金融期货结算业务前，应当（）。A结清相关期货业务B依法返还客户的保证金和其他资产C受托为非结算会员结算的，依法返还非结算会
13、员的保证金和其他资产D进行风险提示 答案 A,B,C 解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。 16. 题型：单选题下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。A全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准B全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准C全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金D全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金 答案 C 解析 期货公司金
