《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第200版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第200版）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责 答案 A,B,D 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，期货公司监督管理办法第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营
2、管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 2. 题型：不定项选择题根据下述事实，请回答TSE问题。长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还
3、借款。TS下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 答案 A 解析 期货交易管理条例第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合
4、同无效。 3. 题型：单选题根据期货公司风险监管指标管理办法，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是( )。A规定的最低限额的结算准备金要求B负债与资产的比例C注册资本与净资产的比例D净资产 答案 A 解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条第一款规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 4. 题型：多选题除期货交易所管理办法第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（ ）事项。A会员资格及其管理办法B会员的
5、权利和义务C对会员的纪律处分D以上都不需要 答案 A,B,C 解析 期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（1）会员资格及其管理办法；（2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分。 5. 题型：单选题总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者般事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。A董事B监事C总经理或者相关负责人D期货公司 答案 B 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未
6、达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。 6. 题型：单选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司（）未及时履行期货公司首席风险官管理规定（试行）所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。，A董事B监事C首席风险官D股东 答案 C 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。 7. 题型：判断题机构或者其管理人员对期货从业人
7、员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )A错B对 答案 B 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条第一项规定，对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 8. 题型：多选题根据期货公司监督管理办法，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。 2015年5月真题A强化制衡B决策公开C加强风险管理D明晰职责 答案 A,C,D 解析 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按
8、照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 9. 题型：单选题期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币( )万元。A2000B3000C4000D5000 答案 B 解析 期货公司监督管理办法第七条规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。 10. 题型：单选题中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。2015年3月真题A自律管理B备案管理C全面管理D监督管理 答案 A 解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期
9、货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 11. 题型：多选题期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B贬低或诋毁其他机构、从业人员C采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 答案 A,B,C,D 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行
10、为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。 12. 题型：单选题期货交易所的董事
11、会秘书由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。A会员大会B理事会C董事会D股东大会 答案 C 解析 期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名，董事会通过，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 13. 题型：单选题期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A经营收入的30%B经营利润的20%C手续费收入的30%D手续费收入的20% 答案 D 解析 期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，
12、风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证券监督管理委员会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 14. 题型：单选题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及()。A基本情况B财务状况C诚信状况D婚姻状况 答案 D 解析 根据金融期货投资者适当性制度实施办法第4条第2款的规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。 15. 题型：多选题下列属于资产管理业
13、务的投资范围的是（ ）。A期货、期权B股票、债券C央行票据D证券投资基金 答案 A,B,C,D 解析 期货公司监督管理办法第六十七条规定，资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其他金融衍生产品；（2）股票、债券、证券投资摹金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（3）中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。 16. 题型：判断题期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )A错B对 答案 A 解析 期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 17. 题型：判断题外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )
