《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第524版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第524版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：判断题期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( ) 2014年11月真题A错B对 答案 A 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 2. 题型：单选题根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A50万B80万C30万D100万 答案 D 解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一
2、客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。 3. 题型：单选题客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,()。A期货公司不承担赔偿责任B客户不承担责任C客户承担主要责任D期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 答案 D 解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第32条第2款的规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 4.
3、题型：多选题期货从业人员执业行为准则（修订）规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。A采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者B以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C采用虚假宣传方式进行自我夸大D给予长期合作客户手续费优惠措施 答案 A,B,C 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用
4、与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。 5. 题型：单选题期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）处罚。A刑事B行政C民事D金额 答案 B 解析 期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条规定，第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 6. 题型：判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准
5、则（修订），情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（）A错B对 答案 A 解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。 7. 题型：多选题期货从业人员的从业准则包括从业人员应当（）。A提高职业声誉B共同维护本行业的职业道德C同业互助D相互尊重 答案 A,B,C,D 解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第二十五条，从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 8. 题型：单选题期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经()批准。A国务院期货监督管
6、理机构B中国期货业协会C银监会D所在地法院 答案 A 解析 根据期货交易管理条例第13条的规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 9. 题型：多选题根据相关规定，关于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。A期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳B保险基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金C期货交易所按其向期货公司会员收
7、取的交易手续费的百分之三缴纳D保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整 答案 C,D 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公
8、司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 10. 题型：判断题未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )A错B对 答案 B 解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条第二款规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 11. 题型：
9、单选题客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金( )。A全额扣除B按照一定比例加回C按照一定比例扣除D全额加回 答案 A 解析 期货公司风险监管指标管理办法第十七条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。 12. 题型：多选题下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。 2014年3月真题A召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名B临
10、时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议C会员大会有2/3以上会员参加方为有效D会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会 答案 A,B,C,D 解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 13. 题型：多选题甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他
11、们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，共担风险，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20 010的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。A甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得
12、作共担风险承诺 答案 A,B,C,D 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 14. 题型：单选题客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A客户B期货公司C期货经纪人D客户和期货公司共同 答案
13、 B 15. 题型：单选题期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。A制作、分配和发放B分配、发放和管理C制作、编码和分配D编码、分配和管理 答案 B 解析 期货市场客户开户管理规定第五条规定，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心有限责任公司反馈期货公司。 16. 题型：多选题下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的
