《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第27版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第27版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。A1B4C3D2 答案 A 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。 2. 题型：多选题关于期货人员的期货从业人员资格注销，下面说法正确的有（）。A期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作
2、日内注销其期货从业人员资格B期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其期货从业人员资格C机构的相关期货业务许可被注销的，由巾国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格D机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格 答案 A,C 解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其期货从业人员资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相
3、应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格。 3. 题型：判断题中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。A错B对 答案 B 解析 根据期货从业人员管理办法第三十五条，中国期货业协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 4. 题型：多选题根据中华人民共和国刑法修正案，期货公司的从业人员存在下列（）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。A变造交易记录B提供虚假信息C伪造交易记录D销毁交易记录 答案 A,B,C,D 解析 中华人民共和国刑法修正案五、刑法第一百八十一
4、条规定，修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年
5、以下有期徒刑或者拘役。” 5. 题型：判断题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )A错B对 答案 A 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 6. 题型：单选题从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的予以( )。A警告B公开谴责C罚款D批评 答案 B 解析 参见期货从业人员执业行为准则（修订）第三十八条规定。 7. 题型：判断题期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构
6、应当责令其限期改正；在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（）A错B对 答案 B 解析 根据期货交易管理条例第五十七条，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。 8. 题型：单选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。A期货公司B客户C客户与期货公司共同D经纪人 答案 B 解析 最高人民法院关于审理期货
7、纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 9. 题型：多选题使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A中国证监会B保障基金管理机构C财政部D期货交易所 答案 A,B 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者
8、保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 10. 题型：单选题期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。A期货公司住所地的期货业协会B中国期货业协会C营业部所在地的中国证监会派出机构D期货公司住所地的中国证监会派出机构 答案 C 解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款定。 11. 题型：单选题假设某期货交易所截至2016年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2016年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据期货投资者保
9、障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2016年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2016年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2016年第1季度保障基金总额达到7.9亿元 答案 C 解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第一款第一项，保障基金总额达到8亿元人民币，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条第二款第一项规定，保障基金的
10、后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为：3000 x3% =90（万元）。 12. 题型：判断题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起1年后失效。( )A错B对 答案 A 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 13. 题型：多选题期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有( )。A期货公司与客户事先约定透支交易如盈利
11、对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% 答案 B,C 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。第三十五条第二款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分
12、享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。 14. 题型：多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。A期货公司交易部门B期货公司结算部门C风险管理部门D期货公司岗位负责人 答案 A,B,C,D 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。 15. 题型：多选题期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有( )。A客户认可的，由客
13、户承担B客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担C客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担D客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担 答案 A,C 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 16. 题型：多选题依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。A格式B内容C处理日期D处理方式 答案 A,B,C,D 解析
