优秀青年科学基金项目资助特征分析 摘要：优秀青年科学基金项目作为我国高层次的科技人才基金，在设立后取得了很好的资助效果选取已结题的“优青项目”，分析不同学科项目资助与论文产出情况，论文作者数量和基金资助数量分布情况以及获资助者入选杰青情况，能够为科研工作者进行项目资助和绩效分析提供经验借鉴关键词：科学计量，优秀青年科学基金，特征分析，国家自然科学基金，文献计量随着公共研发资金投入的不断增长，基金资助特征及绩效逐步成为政府、基金管理部门和其他学者共同关注的问题，也是近年来科学计量学与科技评价领域的研究热点在诸多类型的公共研发基金中，国家自然科学基金是我国基础研究的重要资金渠道，其作为资助面最广、影响力最大的基金类型，具有良好的声誉，且资助效果一直广受关注为打造基础研究人才项目完整资助链，更好地衔接青年科学基金项目和国家杰出青年科学基金（以下简称：杰青）项目，国家自然科学基金委（以下简称：基金委）于2012年开始设立优秀青年科学基金（以下简称：优青）项目，每年资助项目400个，起初资助强度为100万元/项，每年资助经费合计4亿元2015年开始资助强度增长为150万元/项，资助经费增长至6亿元/年。
该项目为支持基础研究领域已经取得较好成绩的青年学者（男性未满38周岁，女性未满40周岁）自主选择研究方向开展创新研究，促进青年科学技术人才的快速成长，培养一批有望进入世界科技前沿的优秀学术骨干奠定了重要基础1 数据与方法优青和杰青资助数据来自于基金委的ISIS系统优青项目执行期为3年，根据申报规则，优青项目负责人在结题当年及以后才可以申报杰青项目鉴于2018年杰青项目未完成评审，故检索出已结题（2012～2014年立项）的优青项目信息以及2015～2017年杰青项目信息建立数据集，进行优青项目负责人获杰青项目资助情况分析检索时间为2018年6月14日SCI（Science Citation Index）和SSCI（Social Science Citation Index）收录论文数据来自科睿唯安（Clarivate Analytics）的Web of Science（简称WoS）平台检索结果数据包括标注获2012～2014年优青项目资助的Article和Review类型的英文文献检索时间为2018年6月14日下载检索结果的全文本记录，建立数据集，进行不同学科和不同依托单位获资助论文的基金数量和作者数量特征分析。
优青项目资助特征指标主要由投入指标、产出指标与投入产出比指标三个维度构成，详见表12 结果与分析2.1 学科资助特征优青2012～2014年共资助1199个项目，其中2012年400项、2013年399项、2014年400项每项资助额度100万元，资助期限3年，3年合计资助经费11.99亿元从2012～2014年优青项目的学科分布看，工程与材料学科获资助项目最多，达220个，占总资助项目数和资助经费的18.35%；其次是化学学科，获资助项目173个，占总资助项目数的14.43%；第3的是生命学科，获资助项目169个，占总资助项目数的14.10%；获资助项目数最少的是管理学科，为44个，占总资助项目数的3.67%优青项目在各学科的资助数与各学科此类项目的申报数量等密切相关，申报数量的不均衡等因素是造成各学科获资助数分布差异的主要原因各学科SCI和SSCI收录论文产出情况不同，详见表2获资助项目数量最多的工程与材料学科，其论文产出也最多，达5343篇因各学科自身的差异性，造成投入与产出比相差较大各学科论文项目比最大的是信息学科24.67篇/项，其次是工程与材料学科24.29篇/项、化学学科23.12篇/项。
ESI高被引论文产出数量最多的是工程与材料学科，达211篇ESI高被引论文项目比最大的是化学学科，达1.15篇/项从论文项目比和ESI高被引论文项目比两个特征指标来看，产出效率最高的分别为信息学科和化学学科2.2 依托单位获资助特征1199位优青项目负责人分布在234个单位，获资助最多的3个单位分别是北京大学、清华大学和浙江大学，3个单位获资助项目197个，占总项目数的16.43%获资助项目数超过15个（含）的单位有16家，共获资助514项，占总项目数的43.87%，详见表3获资助项目10～14个的单位有18家，共获资助203项，占总项目数的16.93%；获资助项目5～9个的单位有27家，共获资助181项，占总项目数的15.10%；获资助项目1～4个的单位有173家，共获资助301项，占总项目数的25.10%教育部直属高校获资助677项，中国科学院所属科研机构获资助321项，地方高校和科研院所获资助129项，工业与信息化部所属单位获资助49项，其他部委所属机构获资助23项优青项目主要支持从事基础研究的优秀青年科研人才，而基础研究的主要成果是科技论文2012～2014年资助的优青项目，执行期从2015年12月31日顺次到2017年12月31日结束。
截至2018年6月13日，1199个项目共产出SCI和SSCI收录论文21553篇以11.99亿元经费资助1199个项目，产出21553篇论文计算，平均每篇论文所用经费为5.56万元，平均每个项目的SCI和SSCI收录论文产出为17.98篇从获资助项目数超过15（含）个的单位来看，优青资助项目的SCI和SSCI收录论文及ESI高被引论文产出数量最多的单位为清华大学从两个产出效率指标来看，苏州大学的论文项目比及ESI高被引论文项目比均为第一，详见表32.3 论文基金资助特征论文发表时，往往会出现一篇论文标注获多个基金资助的情况，其原因比较复杂，本文对此不作详细探讨但我们想进一步了解论文的基金资助数与论文产出的关系，比如论文产出是否会随着获资助项目数的增长而持续增长呢？对获优青资助的论文进行分析显示，每篇论文至少标注获1个基金项目资助，最多获145个基金项目资助，标注获基金项目资助小于28个（含）的论文有21418篇，占了总论文产出数的99.4%对这21418篇论文进行分析发现，不同学科的论文产出与论文获资助的项目数都成正态分布其中生命学科、地球学科、工程与材料学科、管理学科和医学学科标注获4个基金项目资助时论文数达到峰值；数学与物理学科、化学学科和信息学科标注获5个基金项目资助时论文数达到峰值。
结果显示，当一篇论文的获资助项目低于该学科峰值时，论文产出数随着论文获资助项目数的增加而增加；高于该峰值时，尽管论文获资助项目数增加，论文产出却呈现下降趋势2.4 论文作者数量特征根据基金委要求，优青项目申请书仅填写申请人，不填写课题组成员但项目在执行过程中，需要研究团队参与对标注优青项目资助的论文作者数分布进行统计，结果显示，论文作者数最多的一篇达440个，作者数在30个以下（含）的论文占论文总产出数的99.4%对30个以下（含）作者的论文进行作者数量分析，不同学科论文产出数量与作者数分布不同，但均呈正态分布数学和物理学科的研究团队较小，作者数为3个时论文数达到峰值；其次是信息学科和管理学科，作者数为4个时论文数达到峰值；地球学科、工程与材料学科作者数为5个时论文数达到峰值；化学学科和生命学科作者数为6个时论文数达到峰值；研究团队最大的是医学学科，作者数为9个时论文数达到峰值对不同学科来说，当作者数低于该学科峰值时，对应的论文随着作者数的增加而增加，而高于该峰值时，对应的论文数随着作者数的增加却逐渐减少2.5 获资助者入选国家杰青特征优青定位是衔接青年科学基金和杰青的桥梁与纽带鉴于优青定位的特殊性，本文选取1199个已结题的优青项目负责人获资助后进一步获杰青资助的情况进行分析，了解其成长情况（详见表4）。
杰青是总理基金，是我国公认的高层次科研人才基金根据申报规则，优青项目负责人从项目结题当年开始，可以申报杰青截至到2018年6月13日，优青项目负责人获资助后，后续获杰青资助的共有143人，占1199个优青项目负责人的11.93%其中2012年优青项目负责人92人，2013年38人，2014年13人入选杰青人才计划最多和获资助比例最多的均是化学学科，共24人，比例达16.78%从杰青项目产出比指标看，化学学科、信息学科及管理学科最高，均为0.14143位入选者分布在67个单位其中获杰青资助数超过5（含）个的单位有7个，共56人获杰青资助分别是清华大学14个，北京大学12个，浙江大学8个，复旦大学和中国科学技术大学各6个，华东师范大学和中国科学院上海生命科学研究院各5个其中华东师范大学表现较为突出，虽然其获优青项目资助数只有10个、排名第30位，但项目负责人入选杰青资助的比例高达50%，是7个单位中最高的3 结论其一，优青项目作为我国高层次的科技人才基金，在设立后取得了很好的资助效果，部分项目负责人进一步获得了杰青资助各学科优青项目是基金委按规范严格统一的要求，由同行评议遴选出来的获资助者都是各学科取得较好成绩并具有很好创新潜力的青年学者。
学科的自身特点及差异性使得各学科表现出了不同的资助特征及投入与产出特征，在进行科研项目资助和绩效分析时，应充分考虑学科的差异性其二，获优青项目资助的绝大多数论文同时标注了获其他项目资助适量科研项目对科研人员潜心科学研究、稳定和持续性的产出高质量论文有促进作用，但并不是获资助项目越多，成果产出效率越高研究人员，特别是青年研究人员参与科研项目要适量，精力要集中，坚持有所为有所不为其三，不同学科的科研团队大小有所差异，而团队大小与成果产出也存在相关性建议科学家在组建科研团队时，应充分考虑研究方向、研究内容、研究范式和团队大小的关系，更加注重科研效率研究表明，随着时间的延长，会有更高比例的优青项目负责人获杰青项目资助项目主管部门要给科学家们提供宽松的科研环境，对人才项目资助的成效以及对人才成长的评价不局限于项目执行期，时间可更长参考文献：[1]国家自然科学基金委员会.2016年国家自然科学基金项目指南[M].北京：科学出版社，2016.[2]LEYDESDORFF L，WAGNER C. Macro-level indicators of the relations between research funding and research output[J]. Journal of informatics，2009，（4）：353-362.[3]党亚茹.社会科学研究的多重基金资助特征分析[J].天津大学学报（社会科学版），2012（1）：72-78.[4]王贤文，刘则渊，侯海燕.全球主要国家的科学基金及基金论文产出现状：基于Web of Science的分析[J].科学学研究，2010（1）：61-66.[5]刘彬，陈柳，袁佩佩.国家自然科学基金资助的2009—2013年SCI收录文献计量分析[J].中国科学基金，2014（3）：214-218.[6]马建霞，张志强，刘静，等.2007—2013年NSFC国家杰出青年科学基金项目的论文产出与影响力分析[J].中国科学基金，2015（2）：108-115. -全文完-。