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1、C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研宄课后测试单选.观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。 C A.证券公司和项A公司达成具体、明确的合作意向 C B.证券公司和项目公司签署协议 C.证券公司召开第一次中介机构协调会 C D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议2 .证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。 C A.关联 C B.利益冲突 E c.重大关联 C D.股权控制关系3 .观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。 C A.证券公司对保密协议签字盖章时 C B.项目公司对保密协议签字盖章时 C C.项A公司将签字盖章
2、的协议投寄时 C D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议多选题（共3题，每题10分）1 .重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（）。厂A.并购方 厂B.收购方r c.被收购方r D.重组方2 .限制名单入单时点包括（）。17 A.扪任首次公开发行股票项0的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为扔 任前述角色的信息公开之闩B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项0公司首次对外公告该项0之日r C.担任首次公幵发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项 FI公司首次对外公告该项目之日r I）.担任上市公司股权类、债权类再融资项FI或
3、并购重组项FI保荐机构、主承 销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日 3 .证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。（） r A.限制买入r B.限制卖出 r C.不限制买入 r D.不限制卖出判断题（共4题，每题10分）1 .直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首 次公开发行投资银行业务）。（）E对E错2.上市公司己对项目相关事项进行了首次公告，项目组方签署保密协议、进场开展工作、 立项、实际获知内幕信息的，投资银行部门应直接报送限制名单。（）3 .限制名单入单时点中，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐 机构、
4、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日，其中公告应为明确、 涉及具体项目的公告。（）E对E错4 .股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司 自营业务与发布研宄报告业务。（）E对c错观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。.E A.证券公司和项0公司达成具体、明确的合作意向 C B.证券公司和项目公司签署协议 C c.证券公司召幵第一次中介机构协调会 C I）.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议2 .证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（）的管理。 C A.内幕信息 C B.非公开信息 C c.秘密 C D.敏感信息3 .观察
5、名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。 C A.证券公司对保密协议签字盖章时 C B.项FI公司对保密协议签字盖章时 C c.项目公司将签字盖章的协议投寄时 E D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议多选题（共3题，每题10分）1 .重大关联关系的公司或证券，主要包括（）。 17 A.项0公司母子公司中的上市公司可认定为与项0公司具冇重人关联关系 17 B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上 市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券 C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上 市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
6、 D.在并购重组项R中包括收购方与被收购方双方2 .股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司 自营业务与发布研宄报告业务。入单时点以（）孰早为原则 厂A.立项 17 B.公告 17 C.签订相关协议 17 D.实质获知内幕信息3 .限制名单入单时点包括（）。 A.担任首次公开发行股票项FI的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担 任前述角色的信息公开之日 17 B.担任上市公司股权类、债权类再融资项H或并购重组项目保荐机构、主承 销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之口r C.担任首次公开发行股票项FI的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项 目公司首
7、次对外公告该项目之日r D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承 销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之口判断题（共4题，每题10分）1 .项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。（）2 .对因包销持有的限制名单股票同样可不限制卖出，因包销的股份数量较少，且对市场 价格影响不大。（）3 .直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首 次公开发行投资银行业务）。（）E对C错4.持有上市公司30%以上股份的股东与上市公司具有重大关联关系。（）补充多选题：1、证券公司拟挂牌企业主办券商的，应按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点 孰早的原则。2、将股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司 自营业务预发布研究报告业务，入单时点以公告、签订相关协议、实际获知内幕信息孰早为 原则。
