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1、编号：_ 企业并购财务参谋协议示范文本_公司某某银行_行年 月 日甲方： 法定地址：邮政编码：法定代表人: 乙方：某某银行 行 法定地址： 邮政编码：负责人： 甲乙双方本着“平等自愿、老实守信、互惠互利、长期合作的原那么，根据有关经济、金融法律法规的规定，经友好协商，达成以下协议。第一条 财务参谋业务背景鉴于：甲方拟通过并购扩大公司规模、加强竞争才能、进步公司价值、实现公司开展战略的目的。甲乙双方愿在甲方拟开展的并购活动中建立全面业务合作关系，甲方决定聘请乙方担任其总体财务参谋，提供本协议约定下的财务参谋效劳。第二条 乙方的工作范围乙方为甲方提供的总体财务参谋效劳内容为：1. 乙方根据工程需要
2、决定是否引入其他中介机构，并向甲方推荐并协助甲方选择本次并购的其他中介效劳机构； 2乙方独立或与其他中介效劳机构合作，协助甲方制定并施行总体并购方案；3乙方负责协调相关中介效劳机构工作，根据工作需要组织召开由工程各参与方参加的联席会议，对并购有关事宜进展沟通、讨论；4以下效劳中第 请选择效劳工程序号，可根据实际情况进展增减项由乙方独立或与其他中介效劳机构合作向甲方提供：1前期准备阶段协助企业制订开展战略与并购战略；协助甲方搜寻、调查与挑选目的企业； 分析评估并购目的企业的可行性，提供初步尽职调查报告；2方案设计阶段协助设计并购方式和交易构造，制定总体并购方案及并购时间表；协助完成并购企业的资产
3、价值的评估协助确定目的企业的公平价格或合理价格定价，拟定可承受的最高出价与支付方式；协助制订与安排融资方式；协助完成并购税务筹划与安排；协助选定并购会计处理方法；协助并购法律事务的处理与安排；3会谈签约阶段协助甲方与目的企业就并购事宜进展会谈；协助准备报批资料，获得审批机构的审查批准；协助完成签约以及信息披露事宜。4接收与整合阶段协助办理工商登记变更手续；在并购过程中及并购完成后，就接收后的企业整组、一体化和经营开展等问题提出咨询意见，帮助甲方最终实现并购目的；5乙方协调分支机构与甲方建立稳定的业务关系，并根据甲方后续经营活动中的实际情况和客观需要，为其提供综合金融支持，以推动建立银企战略合作
4、关系。第三条甲乙双方的工作方式1.甲乙双方各自成立并购工程小组，与其他中介效劳机构共同组成并购工程工作组。甲乙双方确定各自的工程负责人，负责对重大事宜进展沟通协调和决策，各指派一位业务纯熟且熟悉企业情况的人员出任甲乙方的代表，代表各自与对方及其他中介效劳机构进展日常的联络；2甲方和乙方及其他中介效劳机构作为并购工程的参与方共同参与并购工程，同时，各方根据各自的职责和特点在工程中分工负责；3.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为实在有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方工程小组成员参加，商议并购相关事宜，推进并购工作。第四条甲方的权利及义务1.甲方的权利1甲
5、方对乙方提供的参谋效劳建议有审议、修改和最终决策权。2甲方有权要求乙方对甲方提供的有关资料予以保密。2.甲方的义务1甲方有配合乙方工作、为乙方提供乙方所需的必要文件、资料的义务，协助乙方为完成并购所做的尽职调查。甲方应保证其提供应乙方的文件和资料是真实、合法、准确、完好、及时和有效的；2甲方有根据本协议规定向乙方支付有关费用和报酬的义务。3甲方应承当保密义务，未经乙方答应，甲方不得向第三方提供包括但不限于披露、转载等乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。4甲方在并购及本协议履行过程中应遵守相关法律、法规，不得有损坏乙方声誉及利益的行为
6、发生。5乙方提供应甲方的财务参谋效劳仅作为甲方的参考意见，甲方应对乙方提供的参谋效劳建议进展独立判断，独立决策，并自行承当由此产生的风险。第五条乙方的权利及义务1.乙方的权利1乙方有要求甲方配合，理解甲方的财务、债务、股权、消费、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况的权利。2乙方有根据本协议规定，收取财务参谋效劳费用的权利。2.乙方的义务1乙方应按本协议书的约定履行本协议。2乙方应在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循老实、勤勉的原那么，为甲方提供高质量财务参谋效劳。3乙方应承当保密义务，未经甲方答应，乙方不得向第三方提供披露甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信
7、息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要求进展披露，也有权向某某银行总行及其分支机构进展披露。第六条费用的支付与收取1甲方聘请乙方作为其并购的总体财务参谋，应向乙方支付财务参谋效劳费用，详细数额按照并购标的价格的 %收取。2.费用支付方式：1在本协议签署后 个工作日内，甲方将 万元人民币支付给乙方指定的账户；2在乙方协助制定的并购方案完成,即 请说明并购成功的条件后 个工作日内，甲方将剩余价款支付给乙方指定的账户，支付额为： 万元。乙方指定账户信息如下: 账 号： 开户行： 户 名： 3.即使本次并购事宜未按方案实现，甲方也不应迟延或回绝按本协议约定支付相关费用，也
8、无权要求乙方返还已收取的费用。第七条效劳期限甲方聘请乙方作为财务参谋的期限为自本协议生效之日起，至本次并购方案完成,即 请说明并购成功的条件完成之日止，但乙方提供效劳的期限最长不超过本协议生效之日起 个月止。第八条协议的效力与变更1.本协议生效后，除甲乙双方商定或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2本协议项下所涉及的并购事宜涉及多方主体参与及共同配合，并需获得有关机关的批准，如上述任一因素导致并购方案的全部或部分变更，那么乙方应在本协议约定的效劳范围内相应调整效劳内容；如上述任一因素导致并购方案不能施行或本次并购活动整体终止，那么本协议同时终止；因上述事由造本钱协议
9、变更或终止时，双方应就有关财务参谋事宜商议调整，但乙方已收取的费用不再返还。假设乙方协助的此次并购方案未能施行，甲方或甲方聘请的其他机构提出新的并购方案并按新方案进展并购，甲方有意聘请乙方担任财务参谋的，由双方另行协商确定。3.本协议未尽事宜及需要调整事项，由甲乙双方另行协商并达成一致后，可以签订补充协议。补充协议是对本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的规定与本协议不一致的，那么以补充协议为准。第九条争议处理双方在履行本协议的过程中假设发生纠纷,应通过友好协商解决。协商不一致的，按以下第 种方式解决：1、向乙方住所地人民法院起诉。2、提交 仲裁委员会仲裁地点为 ,按照申
10、请仲裁时该会现行有效的仲裁规那么进展仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。第十条违约及法律责任1. 甲方未按期支付参谋费的，乙方有权中止效劳，直至甲方全额支付参谋费和逾期支付期间的违约金。效劳中止期间，乙方暂停对甲方效劳，甲方应对由此产生的损失自行承当责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提早解除本协议，终止效劳。2.甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承当相应的违约责任。第十一条声明条款甲乙双方已阅读本协议书所有条款，并对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并
11、充分理解。甲乙双方均认识并理解,本次并购受内外部诸多因素影响,因此存在重大不确定性,乙方按本协议提供财务参谋效劳并不代表乙方保证并购成功,乙方也不承诺或保证本次并购成功。乙方提供的任何建议包括但不限于有关法律、会计或其他的详细建议是乙方基于老实信誉原那么并根据乙方长期财务参谋经历做出的，但是，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，在相关工程的运作过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承当任何责任。第十二条附那么1本协议经甲方法定代表人负责人或受权代理人签字并加盖公章，及乙方负责人或受权代理人签字并加盖公章后生效。2本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份。签字页，本页无正文甲方公章 法定代表人或受权代理人签字 年 月 日乙方公章负责人或受权代理人签字年 月 日
