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1、2021年3月考前押题八证券市场基本法律法规 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试（ ）A. 甲某，20岁以上，本科文凭B. 高某，18岁以上，高中文凭C. 丁某，18岁以上，初中文凭D. 李某，20岁以上，大专文凭正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 10
2、万元以上30万元以下D. 3万元以上30万元以下正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 ()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 国务院证券委员会D. 证券期货投资咨询机构正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A. 36个月B. 612个月C. 39个月D. 312个月正确答案：D,
3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券交易所的设立由（）审核。A. 中国人民银行B. 国务院证券监管机构C. 中国证券业协会D. 证券登记结算机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不符合证券从业资格考试报名条件的是（）。A. 小红属于大专以上学历B. 今年刚刚初中毕业的小明C. 小王已经年满18周岁D. 小张今年大学刚刚法业正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券投资咨询机构利
4、用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A. 中国证监会B. 中国证监会派出机构C. 中国证券业协会D. 证券交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按
5、章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A. 未直接参与信息披露违法行为B. 配合证券监管机构调查且有立功表现C. 受他人胁迫参与信息披露违法行为D. 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。A. 30个工作日B. 2个月C. 6个月D. 12个月正确答案：C, (单项选
6、择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是()。A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B. 可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C. 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A. 30B. 45C. 60D. 90正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章
7、节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A. 30个工作日B. 3个月C. 6个月D. 12个月正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D. 证券公司开展融资融券业务必须经中国证
8、监会批准正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A. 5B. 7C. 10D. 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A. 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B. 证券交易成交额累计在50万元以上的C. 获利或者避免损失数
9、额累计在10万元以上的D. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 取得证券业执业证书的人员，连续()年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 ()是征券自营业务的最高决策机构。A. 监事会B. 董事会C. 自营业务部门D. 投资决策机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模
10、拟预测题) 单选 中囯证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A. 15B. 20C. 30D. 45正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）A. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B. 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，
11、并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从中国证券业协会依照规定进行行政处罚正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列各项中，不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）。A. 股东会的性质及职权，股东
12、会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B. 董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C. 设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D. 设立有限责任公司的条件，股东数量的限制正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A. 30%B. 20%C. 35%D. 25%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 专业人员从
13、事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A. 初中B. 高中C. 专科D. 本科正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确
14、答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。A. 资产收益B. 选择管理者C. 批准破产D. 参与重大决策正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理
