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1、2021年证券从业资格金融市场基础知识模拟试题三2021年证券从业资格金融市场基础知识模拟试题三 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票按面值发行，被称为()。A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 配额发行正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 相较于优先股，可转换债券不具有下列()特点。A. 可赎回期限固定B. 可转换为普通股股票C. 收益相对固定D. 转股后收益税后分配正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题
2、目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 ()是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A. 公司型基金B. 债券基金C. 公募基金D. 契约型基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的()。A. 10B. 30C. 40D. 50正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试
3、题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 境内上市外资股又被称为()。A. “B股”B. “A股”C. “H股”D. “S股”正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。A. 13；3B. 310；5C. 320；10D. 1020；10正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下属于中央银行资产类业务的是()。外汇特别国债政府存款再贷款余额A. B. C. D. 正确答案：B, (单项
4、选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 ADR是()的简称。A. 全球存托凭证B. 国际存托凭证C. 美国存托凭证D. 中国存托凭证正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 ()是指证券公司指向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A. 证券公司中介介绍业务B. 证券自营业务C. 股指期货业务D. 融资融券业务正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)
5、单项选择题 证券期货投资者适当性管理办法的实施对我国金融市场的意义不包括()。A. 为投资者适当性管理提供了多样的标尺B. 对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C. 标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D. 体现了经营机构和投资者利益的辩证统一正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票市场融资的特点有()。无须退还本金可以转让可以退股保证收益A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 全国社保基金
6、境外投资限于下列投资()。银行存款外国政府债券基金股票银行票据A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。协议方式做市方式竞价方式合同方式A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中证规模指数包括()。中证100指数中证300指数中证500指数中证800指数A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分
7、类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A. 15个工作日；3个月B. 20个工作日；4个月C. 15个工作日；5个月D. 20个工作日；6个月正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有()。债项评级达AAA级以上每次发行时认购的机构投资者不超过200人单笔认购不少于500万元人民币所募集的资金可以用来置换
8、项目资本金或偿还与项目有关的其他债务A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A. 区域性股权市场B. 券商柜台市场C. 机构间私募产品报价与服务系统D. 私募基金市场正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对基本面数据的真实.完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法
9、是()。A. 基本分析法B. 技术分析法C. 量化分析法D. 定性分析法正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 ()是指企业为规避外汇风险.利率风险.商品价格风险.股票价格风险.信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A. 风险规避B. 套利C. 套期保值D. 风险规划正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 一般情况下，下面属于商业银行发行金融债
10、券应该具备的条件是()。核心充足资本率不低于10最近三年连续盈利最近三年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2016年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批.分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的()。A. 10B. 15C. 20D. 25正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章
11、节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的()不同。A. 行业竞争结构B. 行业可持续性C. 监管及税收待遇D. 财务与融资问题正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下面可以作为金融债券发行主体的是()。政策性银行商业银行企业集团财务公司金融租赁公司和汽车金融公司A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 银行间债券市场发
12、行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是()。A. 仅需要填写分销价格和数量B. 需要填写分销价格.数量和加盖公章C. 需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D. 需要填写分销价格和数量.加盖预留印章.填写分销密押正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 国债的竞争性招标方式包括()。A. 单一价格和修正的多重价格招标方式B. 单一利率和修正的多重利率招标方式C. 单一利率和修正的多重价格招标方式D. 单一价格和修正的多重利率招标方式正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券与股票的区别有()。权利不同目的不同主体不同期限不同A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。A. 3B. 5C. 6D.
