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1、毕业论文文献综述题 目：FDI对宁波高技术产业技术溢出效应分析引言FDI作为国际资本流动的主要形式，是指投资者对投资对象具有控制权或者 可以影响投资对象运作的那些投资。FDI进入东道国直接或者间接地带来了技术 转移，使得东道国可以通过技术模仿、人力资木流动、市场竞争等方式获得技术 溢出。通过技术溢出效应，FDI可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能 不断提高，帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。在理论上，各国学者普遍认同FDI技术溢出效应存在的合理性和重要性， 但是随之而来的问题是：FDI技术溢出效应是否实际存在？如果存在，影响技术 溢出效应的因素又有哪些？这两个问题已成为FDI技术溢
2、出效应实证研究的焦 点。本文将冋顾和分析国内外FDI技术溢出效应实证研究的理论基础和关键性研 究成果，并探讨一些新的发展趋势。FDI技术溢出效应的理论基础源于跨国公司的形成与发展理论。Hymer （1976）指出，FDI的主要动机是跨国公司为了在不同国家的市场上控制生产和 市场营销，以便充分利用其专有的知识和技能资产。在跨国公司与为地企业的频 繁接触中，跨国公司的专有知识和技能可能不通过市场交易就转移到东道国的半 地企业中，即发生技术溢出效应。统计年鉴对外商直接投资的定义为：外国企业和经济组织或个人（包 括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业）按照我国有关政策、法规，用现 汇、实物、技术等在
3、我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济组 织共同创办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商 投资收益的再投资），以及政府有关部门批准的项H投资总额内企业从境外借入 的资金。FDI技术溢出效应是经济学意义上的一-种外部效应，是指由于FDI资木内含的 人力资木、研发投入等因索通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了为地生 产率增长，进而对东道国长期增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获取全部 收益的情形。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术，也包括 生产的组织机能和管理技能及企业家精神等软技术。一、FDI技术溢出效应实证研究综述虽然有关世界各国FDI
4、技术溢出效应的实证研究较多，但我们仍可以按研究 的结论分为：支持正技术溢出效应的研究和不支持正溢出效应的研究两类。(-)支持正溢出效应的硏究Caves(1974)分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。他选用两 个国家在1966年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地金业 的利润率与行业内的外资份额止相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业 内的外资份额也呈现正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业中存在 着FDI的止技术溢出效应。Kohpaiboon(2006)通过建立两方程模型分析泰国制造业，表明口由化外资投 资体制下的FDI行业间技术溢出较明显。Liu(200
5、7)认为跨国公司为保护公司特 定优势会采取措施抑制水平方向的技术溢出，而有动力促进垂直方向(特别是后 向关联)技术溢出；他更进一步指出FDI在东道国水平接近的企业里通过前后向 关联产生技术溢出，而从统计学角度看后向关联溢出是最重要的外溢渠道。江小涓(2002)认为外资经济的贡献体现在对GDP增长、技术进步和产业结构 升级、扩大岀口和提升岀口商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要的 方面。外商投资金业大量引进先进技术，绝大多数跨国公司投资企业提供了母公 司的先进和比较先进的技术，多数跨国公司投资金业提供了填补国内空白的技 术。外商投资企业不仅自身使用先进技术，而且通过技术外溢效应，对国内企
6、业 的技术进步也产生积极的推动作用。秦晓钟等(1998)、陈涛涛(2003)把企业分为内资企业(本地企业)和外资企 业，分别利用1995年和2000年制造业的有关统计数据建立计量模型，得出 外商对华直接投资存在技术外溢效应的结论，并从外资企业的技术水平等方面探 讨外商对外直接投资技术溢出效应的主要特征。(二)支持负溢出效应的研究Aitken &Harrison(1999)选用委内瑞拉制造业19761989年间的金业面板数 据，发现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。Driffield(2001)运用英国制造业19891992年间的业面板数据，研究了跨 国公司通过投资和产出以及R&D的技术溢出
7、效应。Driffield没有发现任何投资 和产出以及R&D能带来溢出效应的迹象。但他发现了当地企业的生产力增长速度 要快于跨国公司子公司。Liu(2008)以小国制造业为对彖研究得出FDI长期看提高了行业内的生产力 但短期内降低了东道国行业内的生产力水平。最近，国外部分研究提出了新的观点，MURAKAMI (2007)对H本企业进 行研究表明：由于竞争效应等因素的影响,FDI行业内技术溢出时期不同表现相 异,短期内正效应溢出不明显甚至是负效应。总的来说，现有研究大多旨在辨别在华直接投资溢出效应存在与否和作用方 向；使用数据是以全国(或某个区域、省市)整个工业部门制造业层面的总量数 据，利用某一
8、地区具体行业数据进行分析较少。二、FDI技术溢出效应的作用机制研究肖外资企业进入新兴市场之后，并不总是也不可能完全孤立于内资金业，而 总是会与内资企业之间存在一定形式的“互动”。外资企业在某些时候处于对自 身战略的考虑，会对某些层面的互动进行控制。而在外资企业无控制意愿或即使 有控制意愿却无控制能力的情况下，就会发生技术非市场渠道的传播；如果内资 企业对于这种技术有吸收意愿和吸收能力的话，那么技术外溢就会发牛。综合国内外文献对服务业FDI溢出效应的理论阐述，主要包括示范-模仿效 应、市场竞争效应、企业的关联效应和人力资本的双向流动效应。外资企业从竞 争的角度出发，会努力避免技术扩散到竞争对手小
9、间。但是由于技术可以被模仿 而同吋技术人员可以自由流动,技术扩散或早或晚、或多或少都会发生。外资企 业在东道国为地主要通过以下几种方式使技术在的肖地同类型企业中得以扩散。(-)示范-模仿效应何春燕，钟慧中(2005)在其文献中指出，通常情况下跨国公司向其子公司 转移的技术要比其向外转移的技术要更加先进，自然会对东道国竞争企业产生 示范作用，为了与跨国公司相抗衡，东道国同类企业纷纷向其模仿，谋求技术 水平的提高。由于示范和模仿的直接证据相肖充分，蒂尔顿和莱克在研究欧洲半导体工业 吋，都强调了美国跨国公司在欧洲半导体工业的技术示范作用；雷德尔研究发 现跨国公司的示范作用是推动20世纪60年代香港制
10、成品迅速增长的一大原因。Finalay(1978)认为示范效应指由于跨国公司与东道国企业之间存在着技术差距，东道国可以通过学习、模仿外资企业的新技术、新产品、生产流程、管理 经验来提高自身技术水平。跨国公司只有拥有比东道国企业更大的技术优势时， 才能与本地企业进行竞争。(%1) 市场竞争效应Blomstorm(1989)在对墨四哥的外资企业与为地企业之，问生产能力的差距以 及外资企业影响当地企业提高生产能力问题研究后指岀，FDI深化了东道国市 场Z间的竞争力，使东道国的竞争企业提高其生产能力。Haddad-Harrison (1991)分析了在摩洛哥实施贸易自由化后迅速增长的FDI 和它带来的
11、技术外溢效果，结果表明，东道国竞争企业是依靠同部门的外资企业 扩散的技术来提高其生产增长率的。(%1) 企业的关联效应王春法(2004)认为跨国公司母公司及其位于东道国的子公司么间，构成了 一种垂直联系；跨国公司位于各东道国的子公司Z间，构成了一种网络联系；而 跨国公司位于东道国的子公司与东道国企业Z间，则构成了一种独特的技术联 系。这种技术联系，很大程度上是通过跨国公司子公司提高企业的本地采购率和 销售率、在本地的研究开发活动以及人员流动等而实现的，血所有这些活动，都 会促成或者说养成某种技术联系，从而使跨国公司的技术知识转变为东道国的内生技术能力。U!)人力资本的双向流动效应朱廷垢(200
12、5)在其文献总指出，通过子公司对当地雇员的培训可以获得技 术外溢。此类培训涉及各个层次的雇员，培训的形式灵活多样，包括现场传授、 举办讲座、外派强化培训，甚至到投资国接受系统教育等。尽管高层职务最初一 般由来自投资国的专家担任，但当地人员的比重也会不断提高。由于人力资源是 流动的，为暂时受雇于外资企业的人员日后被其他企业所聘用时，他们必然将认 为先进的、可取的、来自外资企业的技术和管理方式带到他们所受聘的企业，从 而引发技术的间接转移。庄玮(2005)提出，跨国公司对其半地雇员一般都给予多方而、多层次的培 训，一旦这些员工离开跨国企业去其他公司就职或开设自己的公司，他们在跨国 公司学习的技就会
13、受益于本地企业。当这些雇员由跨国公司的子公司流向当地其 它企业或自创企业时，其在跨国公司所学的专业技术经营管理技术也随Z外流， 从而产生溢出效应。三、FDI技术溢出效应的影响因素研究在论证外商直接投资技术溢岀效应存在性的同吋，国内外的学者也对影响 FDI技术溢出效应的因素作了分析和探讨。这些研究主要集中在外资企业口身因 素、东道国市场竞争的程度和吸纳水平、人力资本等诸方面。()外资企业自身因素的影响巴克莱和卡森等人(1976)的内部化理论认为，外资金业对“知识产品”的 内部化动机最强，其根本原因就在于避免外部化导致的技术泄密和壮大竞争对 手；小岛清的边际产业扩张论认为，跨国公司在对外直接投资中
14、应当转移“边际 产业”(即已经或即将失去竞争力的产业)。维农的产品生命周期理论认为，发达 国家的对外直接投资应为转移己标准化技术。而外资企业在对东道国的直接投资 中，大部分转移的也是处于标准化阶段的二流技术,而先进技术的转移少之乂少。陈燕(2005)通过研究得出，具有先进技术的外资企业利用其技术垄断的优 势和内部化优势在技术设计、生产工艺等关键部分设置些难以破解其诀窍的障 碍，使内资企业在生产过程中难以破解，以严密控制尖端技术的扩散。一旦受到 外资企业的技术锁定，就会造成东道国技术进步的缓慢。同时，跨国公司在国内 经营，开展研发活动，就会雇佣国内的高技术人才。而这些跨国公司以优厚的条 件和良好
15、的用人机制召集了大量的尖端人才，造成了国内人才的外流，这也不利 于我国技术的创新。丁娟(2006)年在其文献中指出，外商为了控制其核心技术，都采用绝对控 股的方式来经营，一般都是在国内直接设立子公司或者是分支机构，采取独立经 营；即使采取合资或合作的方式，也严格控制新技术的扩散。(-)市场竞争对技术溢出的影响俞毅(2003)在研究技术溢出效应时指出，外资的专有技术能力是在市场竞 争压力下逐步培育的，只要其能在该领域继续维持竞争优势的地位，就不会把最 先进的技术向该产业转移。现在，在许多领域中，东道国的企业还不具备独立挑 战外资企业的竞争能力，其本身的技术力量还相对薄弱，所以外资企业只要使用 其
16、己经普及的技术，就能够轻易地维持其绝对优势地位，根本不需要把最先进的 技术向我国转移，从而削弱了直接投资中的技术溢出。Blomstorm(1986)在分析墨西哥行业竞争和市场份额因素对技术溢出的影响 吋发现溢出效应是存在的，但并非是外资进入导致行业内的技术转移增加，而是 竞争加剧导致为地企业效率提高；Kokko (1996)对乌拉圭也进行了类似的研究,他的研究结论同样支持了竞争是导致技术溢出效应发生的重要途径的观点。(三)人力资本对技术溢出的影响Narula(2004)指出，东道国吸收能力的一个重耍组成部分就是人力资本水 平。早期的研究,如尼尔森和费尔普斯(Nelson和Phelps, 1966)认为一个国 家引进和使用新技术的能力来自国内的人力资本存量。人力资本越高，往往技术 进步的进步程度越明显。后来的实证研究，包括 Benhab 和 Spiegei (1
