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1、非法集资风险排查工作报告非法集资风险排查工作报告 在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后,我中支领导高度重视,立即组织成立领导小组,现将工作情况汇报如下: 一、成立领导小组 组长: 副组长: 成员: 二、工作举措 全面排查,不留隐患:一是发动群众,广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。重点对行业法律、法规和政策,投资风险警示、典型案例进行解读,宣传科学合理的风险防范理念,加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征,表现形式和常见手段,提高全员识别非法集资的能力。 充分利用职场环境,通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、
2、解答相关问题等方式,积极开展宣传活动,让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑,帮助客户识破非法集资的骗局,保障客户资金财产安全,在公司内形成良好的宣传气势。 自查自纠,查找隐患:组织各个部门按照公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节,以便有针对性地进行整改。xx 中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件,为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料,提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。 加强监测预警,形成长效机制:通过这次非法集资风险专项排查活动,建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监
3、测预警体系,建立健全了风险管控的长效机制,从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查,对非法集资风险做到早发现、早查处,确保风险排查工作常态化: 1、建立专项报告制度。将对非法集资的排查监测作为日常管理中的一项重要工作,发现重大可疑对象,在 1 个工作日之内,以书面形式向相关机构的风险防控部门打专题报送; 2、建立例会制度。不定期组织召开专题会议,研究解决打击和处置非法集资工作中存在的问题; 3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围,督促全员切实履行职责,努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。 自查结果。经自查,xx 中支不存在任何非法集资行为。 在今后的工作中,我司将持续、高度重视此项工作,将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中,通过针对排查中发现的苗头性问题及风险隐患,积极落实整改,采取有效措施,着力防范员工异常行为引发的各类风险;同时,切实加强员工合规案防教育,通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施,进一步夯实防范、预防非法集资的意识。 2