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1、国际技术转让最新课件,第九章 国际技术转让法律制度,国际技术转让最新课件,主要内容： 一、国际技术转让及特征、途径、法律形式 二、技术输入的管理与控制 三、技术输出的管理与控制 四、中国技术转让立法的主要内容 主要问题： 一、国际技术转让及特征 二、技术输入管制的原因、内容 三、技术输入中的限制性商业行为及主要内容 四、技术输出管制的原因、内容 五、中国技术进出口立法的主要内容,国际技术转让最新课件,第一节 国际技术转让概述,一、国际技术转让及特征 国际技术转让行动守则描述为：为制造某种产品、应用某种工艺流程或提供某种服务而转让系统知识。 特征：标的是无形的知识、技能及有关权利；目的是对需方产
2、生使用技术的能力（能力由供主向需方转移）；具有跨国性和非跨国性；受国家法律的严格管制。 二、技术转让的方式 技术贸易：将技术作为商品，将有关权利的使用权附期限和条件转让给需方 技术投资：将技术作为资本在输入国投资,国际技术转让最新课件,三、国际技术转让的途径 许可贸易：（最广泛的技术贸易形式，是加快发展生产力的捷 径） 工程承包 合资经营：外国公司、企业和其它经济组织或个人，经东道国政府的批准，在东道国境内同东道国的公司或其它经济组织共同投资、经营、共享收益共担风险的一种经营方式。这是发展中国家引进国外技术的重要方式。 合作经营：按合同规定分享利润与承担风险。 BOT投资：建设营运转让 含有技
3、术转让内容的设备买卖 咨询服务 补偿贸易,国际技术转让最新课件,四、国际技术转让的主要法律形式国际技术许可协议 1、国际技术许可协议及特征 国际技术许可协议国际技术转让重要的法律形式是技术供方在一定时期内将某项技术通过一定的方式转让给技术受方，技术受方向技术供方支传付使用费的书面协议。 特征： 主体是供方面需方；具有时间性、具有地域性、书面形式、有现多样。 2、许可协议的类型 按受权程度：独占许可、排它许可、普通许可、交叉许可、分许可。,国际技术转让最新课件,按合同的标的：专利技术许可合同、专有技术许可合同、商标许可合同（贴牌，发展中国家常用）。 3、许可合同的主要内容 定义、标的、许可授予条
4、件、价格支付、担保和保证、合同的期限条款、专有技术的保密、技术的改进及交换、违约、法律适用、批准与登记。,国际技术转让最新课件,第二节 技术输入的管理与控制,一、技术输入与技术输入的管理 技术输入目的：提高本国的生产能力和技术水平 技术输入管制原因：输入当事人缺乏相关信息，选择技术能力差；企业从自身利益出发，限制引进的技术及与国家目标的一致性；履行有关国际公约或双边协议的义务。,国际技术转让最新课件,二、技术输入立法内容 1、技术输入的审查与登记 对技术转让的当事人进行一定的限制： 方式一：对外国的技术供方和本国的技术需方进行审查而对国内的技术转让不审查； 方式二：凡在输入国履行的技术都在进行
5、审查。 对技术方面审查与登记： 方式一：概括和列举。技术指专利技术、非专利技术、商标、技术服务、技术咨询及计算机软件等。特点在于灵活。 方式二：对不同的技术转让协议分门别类确定审查。特点透明。,国际技术转让最新课件,审查的主要方面： 经济方面、技术方面、法律方面 2、技术输入的价格与支付方式 技术输入价格：受方处于弱势，可能有价格过高。发展中国家对此进行较严格的限制。 技术输入的支付方式： 总付：受方以净销售额一定的比例向供方支付固定金额。特点是受方可以避免对供方的依赖，但风险大。发展中国家对此方式谨慎，并对此进行一定的限制。 按提成费支付：受方按输入技术使用的效果的一定比例向供方支付。特点是
6、供方与需方共同担风险，但供方的条件可能苛刻。 入门费与提成费结合：受方订合同时或收到第一批资料后向支付一定的金额，以后金额用提成方式。,国际技术转让最新课件,3、技术输入的税收管制 对受让方作为纳税人进行一定的限制，防止将税赋转移。有的规定禁止的税款转移条款，有的规定税款作为技术使用费的一部分。 对母公司、子公司的逃税行为进行一定的限制。如规定，外国母公司向输入国的子公司进行技术转让，受方不得从纳税额中扣除，并且按利润纳税。 4、对技术输入中的限制性商业行为进行管制 技术转让中的限制商业行为：技术供方利用其优势，施加于受方导致市场垄断、妨碍竞争或影响国际技术贸易特别是发展中国家经济技术发展的不
7、合理做法。 实质：借助技术优势垄断市场,国际技术转让最新课件,特点：主体通常是需方，目的在于限制受方利用、吸收改进技术及销售技术产品。 技术转让中限制性业行为的内容 影响技术使用和扩散的限制：不对等的技术回授、不对技术的效力表示异议、限制对技术进行研究和改进、对技术人员的使用进行限制、知识产权期满后的限制 影响产品许可的限制：搭卖未获专利或不需要的技术、一揽子许可 影响销售的限制：独家经营限制、出口限制 其它：共同专利引起的限制、技术转让期满后的限制、生产能力和产品的限制、限制商标使用许可、限制受方经由其它来源购或销售竞争的技术或技术产品及再销售价格的限制。,国际技术转让最新课件,第三节 技术
8、输出的管理与控制,一、技术输出与技术输出管制 技术输出双重后果：输出者实现了技术的价值，输出者国家有潜在的不利和影响 输出国企业与政府态度不同：企业积极（原因为技术找出路、绕过终端产品引起的管制、跨国公司形成战略技术联盟，愿意将技术作为商品进行转让）；政府有积极一面（原因有利于增加财政收入），表现为鼓励，但消极一面多（原因对本国产生不利，对世界和平产生影响），表现为限制和管制。 国家对技术输出管制：通过国内立法承担国际义务，在一定时期内单独或集体禁止或限制本国特定技术的出口或向特定的国家出口。,国际技术转让最新课件,技术输出管制的特征： 是技术输入国对国际技术转让活动进行控制的一种法律手段；是
9、国家对技术转让进行干预的 一种方式；具有时间性和地域性（有的通过商品目录明确列出，有的对不同的国家进行编组） 二、技术输出管制的内容 1、专利技术的出口管制 专利技术：经国家特定的法律程序，上法律赋予专利权人的、具有时间性、地域性、公开的技术。主要是发明、实用新型、外观设计。 （1）专利技术输出管制的对象本国发明 什么是本国发明？依以下原则确定 发明属地原则：在本国完成的发明即本中发明。重视发明的客观条件和环境。,国际技术转让最新课件,发明属人原则：凡由本国人或在本国居住的人完成的发明即本国发明。强调发明的主观性。 发明属地兼属人原则：由本国人或在本国居住的人在本国完成的发明即为本国发明。 （
10、2）本国发明在国外申请专利的限制 理论上，一个人具有申请专利的自由，但实践中一国的法律往往进行一定的限制。体现为申请条件的限制。 前提：必须在本国就同一发明申请专利（为了保证首先在本国公开，但有一定的期限）； 必须经本国专利主管许可。我国要同时具备以上两个条件。 （3）保密限制 对象：涉及国家安全和重大利益的发明申请。,国际技术转让最新课件,方式：扣发专利证书、禁止发表和传告（停止审查，使内容不公开） 专利法在限制技术出口方面具有局限性：对于部分人不申请专利的技术无法限制；专利法不能限制其它的方式进行技术输出；专利限制间接不透明，出现法律规避。 2、技术资料的出口管制 技术资料：是所有非专利技
11、术的总称。包括有形的技术和无形的技术。 有的国家定义广泛，如美国，任何种类可用于或适合使于物品或物料的设计、制造、使用或再生产的资料。 技术资料出口管制方式：采取许可证方式 在这方面美国的出口管制是很严的。出口管制分为：,国际技术转让最新课件,普通许可证：通用技术资料的普通许可证（可以公开 的资料、教学与科研资料，专利申请案中 来源于外国的资料）； 限制性技术的普通许可证（专门的技术， 出口的国家或地区有限制性的条件） 特别许可证：主要对核设备技术，航空技术。,国际技术转让最新课件,第四节 中国技术转让的立法,一、中国技术输入输出的立法 1、技术输入输出管制的专门立法 中国华人民共和国技术进出
12、口管理条例2002、1、1日实施（是目前最权威、最完整的立法） 禁止进口限制进口技术管理办法2002、1、1实施 禁止出口限制出口技术管理办法2002、1、1实施 技术进出口合同登记管理办法2002、1、1实施 2、外商投资企业法 3、工业产权法 4、外汇和税收管制法,国际技术转让最新课件,二、中国技术进出口管制立法的主要内容 以技术进出口管理条例为主要内容 1、技术进出口管理制度 采用统一管理制度 技术进出口要符合国家产业、科技、社会发展政策，有利于促进科技进步和以外经济技术合作。 原因：大型技术引进的主体决定；技术引进后涉及到消化吸收问题；尊重技术输出国的法律及对技术使用目的的要求；公约的
13、义务；公共利益的需要。 2、技术进出口管理模式 宽严结合 将技术进行分类，不同类进行不同的管理 3、对技术进口的管理,国际技术转让最新课件,先进适用技术：国家鼓励； 自由进口的技术：实行合同登记管理，合同成立时生效； 限制进口技术（目录规定）：实行许可证制度国家进行贸易性（对外政策、合作发展、对外承诺）和技术性方面（国家安全、公共利益、人体健康、生态环境、产业政策、技术进步、产品升级、经济权利等）的审查，合同自许可证颁发时生效。 禁止进口的技术：不得进口 4、对技术出口的管制（分类管理） 鼓励成熟产业化的技术出口； 限制性技术出口：实行许可证合同的成立自颁分许可证时生效。 禁止出口的技术；不得出口。,
