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1、公司2021年度内部审计工作总结和2021年度工作计划公司20_年度内部审计工作总结和20_年度工作计划(说明：此文为WORD文档，下载后可直接使用)公司审计部围绕公司20_年度发展主题，结合部门年度目标，认真履行了部门职责，卓有成效地开展了各项工作，为公司持续健康发展提供了有力保障。现将20_年工作及20_年计划情况报告如下：一、20_年度内部审计工作总结（一）20_年审计基础工作情况。20_年，审计部在机构设置、人员配备、制度建设等基础工作方面发生较大变化。1.机构设置。公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险管理体系的建设与管理，开展对所属各单位的经济责任审计、专项审计和
2、调查。公司内部审计工作由审计部统一负责，下属平台单位不再保留审计职能。2.人员配备。人员编制为_人，其中审计部主任1人、审计处4人、风险管理处3人。本年招聘_，目前在职_人。3.制度建设。审计部对已有25个制度程序进行梳理，重新修订印发了公司经济责任审计管理办法等制度文件，制定了财务收支审计工作程序、全面风险管理程序等程序文件。4.工作组织运行模式。审计部根据年度审计计划组织审计小组，并根据审计项目的具体工作量和复杂性，协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作。（二）20_年度审计工作开展情况。截至20_年12月底，已完成现场审计项目_项，完成年度计划_。目前，已有_个项目形成审计报告，审计资
3、产总额_亿元，挽回各类损失_万元，节约各类开支_万元，清退个人不当得利_万元。_主要实施的审计及各类专项检查项目包括：1.财务收支审计。_截至20_年12月底，审计部已完成对_、_公司、_公司、_项目部、_等10个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督，促进了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防范了舞弊风险。2.经济责任审计。审计部根据公司人力资部委托，开展了对_公司、_等7个单位原主要负责人的离任经济责任审计，完成了1项任中经济责任审计，对所属单位领导人员任职期间的经济责任履行情况作出了客观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁
4、从业、加强权力制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。3.其他专项审计及检查。_（三）20_年度审计工作亮点和创新。20_年，审计部结合部门年度目标，认真对待每项审计任务，注重审前准备、资和计划的平衡及审计效果，不断加强审计队伍锻炼，提升了审计工作质量。1.重视审前调查工作。_。2.实现“_”。审计部_将_对同一单位审计的“_”，提高了审计效率、避免对同一单位重复审计。3.加强审计队伍建设，全面提高综合素质。_。4.拓展审计范围。审计部加强对权力集中、资金密集、资富集的部门和岗位的监管，把被审计单位“三重一大”决策制度执行、招投标程序执行、分包采购等经营行为规范性纳入必审范围，提高公司
5、经营管理水平和风险防范能力。5.加强审计发现问题的整改落实。建立了审计问题清单，定期将审计发现问题进行汇总归类，对要求立行立改的问题，要求整改的时间期限，需要持续整改的，明确整改要求，发挥审计消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的作用。（四）存在的问题及改进措施。1.本年已完成审计项目22个，与上年度相比，增长37，在审计项目数量、审计效率与审计质量等方面都有较大程度提升，但对照_公司审计部要求，仍存在较大差距。如要完成集团公司“_”的任务，本年应达到30以上，实际本年度财务收支审计覆盖率为15.87。审计部计划20_年加强财务收支审计，使覆盖率累计达到60-70，为20_年完成集团公司“_”
6、的任务打下坚实基础。2.审计发现的问题虽多，但深度不够，且相同问题在不同的单位重复发生，缺少对审计发现问题的系统分析p 、总结和反馈，对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱，审计整改和审计成果运用有待加强。_3.审计部人员总数虽有所增加，_审计队伍整体素质有待提高。审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员，_20_年，审计部将继续加强审计人员培训，拓宽在岗人员知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计任务的能力。二、20_年内部审计工作计划（一）20_年内部审计工作思路。随着我国经济发展进入新常态，20_年经济下行压力预计会继续增大，投资增速放缓，对_业负面影响较大，公司面临经营风险将增大
7、，公司对_风险的_也会增加。同时，集团公司继续推进实现“_”的审计目标。面对新的任务和要求，审计部20_年的工作思路是：_，关注公司经营管理全过程，加强对权力集中、资金密集、资富集的部门和岗位的监管，推进重点领域和关键环节的全过程跟踪，及时揭示风险，消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力。审计部科学制定审计项目计划，20_年安排审计项目25个，比20_年增加14。_的要求，强化财务收支审计，财务收支审计占总计划的64。审计部根据审计计划，_和效果,进一步发挥审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用。（二）20_年审计工作计划。1.审计项目计划。20_年安排审计项
8、目25个，其中：_、核电和核工程项目部，以及结合经济责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计4个，其中已明确被审计单位的离任审计项目2个，另2个计划从任_年2个预计竣工的基本建设项目开展竣工决算审计；经济效益_计调查1个。2.审计项目组织实施。20_年每月_目，审计任务比较繁重。在审计项目实施上，仍以自组审计小组为主；基本建设项目竣工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；按照成本效率原则，坚持“_效”，按被审计单位所处地域集中审计。为提升审计工作质量，应做好审前调查工作，结合实际编制审计方案，注重在全面审计的前提下突出审计工作重点；提高审计工作底稿的完整性、审计_反馈，拓宽审计成果利用渠道
9、，督促整改落实到位。3.制度建设。加强内部审计制度体系建设，结合内控自我评价工作，加大流程梳理力度，继续完善部门制度体系、优化控制程序，提升执行效果，提高部门工作质量。4.队伍建设。继续加强审计队伍建设，通过开展多种形式和层次的岗位培训、与外部单位的交流学习，不断改善审计人员的知识结构，提高审计工作水_化审计项目的人员配置。5.信息化建设。推进审计信息化建设，创新审计模式，改进审计方式方法，加快审计信息化建设，提升信息化环境下的审计能力和水平。三、对_审计工作的建议（一）进一步加强对各成员单位工作的指导和监督检查，促进集团公司整体审计工作质量和效率提升。（二）搭建工_单位审计工作的顺利开展。cc公司审计部20_年12月30日第 5 页 共 5 页
