合规工作问卷调查

《合规工作问卷调查》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合规工作问卷调查（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、编号：时间：2021年6月3日合规工作问卷调查合规工作问卷调查 为了加强对石油装备集团各部门合规工作的理解，觉察风险并准时把握，帮助解决业务合规问题，集团合规部组织本次问卷调查。 感谢您能抽出几分钟时间参与本次调查，请您根据实际情况填写，如今我们就马上开头吧！ Q1：您的姓名： _ _ Q2：您的部门： _ 财务部_ 供给部_ 消费部_ 研发部_ 运营管理部_ 人力资源部_ 油田事业部选购支持中心_ 油田事业部其他部门_ QHSE部_ 修理与售后效劳部_ 产品开发部_ 精益管理推动办公室_ 其他 Q3：您所在单位组织过合规培训或统一学习吗？有管理者参与或主持吗？ _ 是，有管理者参与或主持_

2、是，没有管理者参与或主持_ 否 Q4：您是否纯熟公司对于全面制裁国家如：克里米亚、古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚的合规要求？ _ 是，全面制止_ 是，部分制止_ 否 Q5：您的工作存在涉及全面制裁国家的风险吗？ _ 是_ 否 Q6：假设是，请说明： _ _ Q7：您或您的客户、其他合作方的业务涉及以下国家吗？ _ 白俄罗斯_ 中非共和国_ 刚果民主共和国_ 伊拉克_ 黎巴嫩_ 利比亚_ 俄罗斯_ 索马里_ 南苏丹_ 北苏丹_ 乌克兰_ 委内瑞拉_ 也门_ 津巴布韦_ 均不涉及 Q8：在开展涉及上述国家的业务活动前您询问合规看法吗？ _ 是， 询问_ 是，邮件审核_ 否 Q9：您的工作涉及到合规审批吗

3、？ _ 是，某些情况下_ 否，从来没有 Q10：您本人或其他同事是否曾经由于合规问题停顿某项业务？ _ 是_ 否 Q11：假设是，请说明： _ _ Q12：您的管理者会对您或团队成员提出关注合规风险的要求吗？ _ 常常会_ 间或会_ 从来不_ 不涉及 Q13：您部门是否指派文件保管员，负责管理与出口相关的文件？ _ 是_ 否_ 不涉及 Q14：您部门是否建立了存档列表用于检索？ _ 是_ 否_ 不涉及 Q15：您部门是否有管理纸质或电子记录的流程？ _ 是_ 否_ 不涉及 Q16：假设是，请指出详细流程 _ _ Q17：您部门是否有管理全部有形物品的进出口记录的流程？ _ 是_ 否_ 不涉及

4、Q18：假设是，请指出详细流程 _ _ Q19：日常工作中您部门保存以下哪些管理记录？ _ 商品分类记录如供给商出口管制问卷_ 商务部询问看法、答应证申请、答应证、答应更新和其他相关的出口把握文件例如，国际进口证书，最终收货人和买方证明及交货检验证书_ 最终用户出具的不转口证明和最终用户证明_ 选购订单_ 商业发票_ 出口清关记录，包含工程描绘，适用的出口把握分类编号和答应证号码_ 空运货物清单和装船清单_ 形式发票_ 全部的备忘录、留意事项、通信、合同、投标邀请函、会计和财务记录_ 以上均不保存 Q20：这些文件是如何保存的？ _ _ Q21：谁负责保存这些文件？ _ _ Q22：您知道本单

5、位的合规代表是谁吗？ _ _ Q23：您的工作中有什么合规问题吗？ _ _ Q24：标准选购订单、选购协议是否有必要包含遵守出口管制法律法规条款及对应的合同解除条款？ _ 有必要_ 没必要 Q25：交易前是否获得供给商出口管制调查问卷？ _ 是_ 否_ 部分是 Q26：是否选购过出口分类为非EAR99的产品？ _ 是_ 否 Q27：假设是，详细为： _ _ Q28：产品出口分类信息是通过哪种渠道猎取的？ _ 邮件_ 供给商函件_ _ 以上都有 Q29：您如何存储出口分类信息？ _ 供给商函件准时上传至ERP中_ 保存在个人电脑中_ 由专人保存_ 其他 Q30：您收到过合规部要求维护ERP物料合规信息的提示吗？ _ 是_ 否 Q31：假设收到过，请说明您收到提示后的操作 _ _ Q32：您收到过由供给商供给的包含受限出口限制出口、转口或供给给某些国家、个人或实体，或限制用于某些用处技术数据的资料吗 _ 是_ 否 Q33：假设收到过，请说明 _ _ 第 11 页 共 11 页