华中科技大学 硕士学位论文 高新技术企业研发人员绩效评价研究 姓名：吴培 申请学位级别：硕士 专业：技术经济及管理 指导教师：王宗军 20090518 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 I 摘摘 要要 在知识经济时代，技术创新已成为企业成长过程中创造并保持竞争力的关键 作为高新技术企业创新主体，研发人员越来越受到企业的重视，其研发活动能否成 功直接影响了企业的竞争力高新技术企业要想在激烈的市场竞争中拥有核心竞争 优势，必须充分提高研发人员的个人绩效，从而提高研发活动的整体绩效因此， 如何对研发人员的绩效做出客观公正的评价，从而最大限度的发挥他们的创造力， 是高新技术企业所关注的焦点 本文希望通过对高新技术企业研发人员绩效评价的研究，为研发人员能力的开 发、绩效改进、职业生涯规划等提供依据，进而提高高新技术企业的绩效首先， 本文总结了国内外高新技术企业研发人员绩效评价研究的现状，进一步归纳出目前 研究中存在的问题；其次，从高新技术企业和研发人员的特征出发，结合几种绩效 内涵的观点，确定了高新技术企业研发人员绩效是工作结果，及影响工作结果的行 为和能力的统一体。
接着，以行为、能力和结果为准则，建立了一套客观公正的高 新技术企业研发人员绩效综合评价指标体系，并对指标的评分标准做了说明；基于 评价指标体系构建了高新技术企业研发人员绩效评价的“P-3A”模型，并运用层次 分析法确定指标的权重，选用模糊综合评价法对研发人员绩效进行综合评价；最后， 本文对 W 高科技公司 8 名研发人员应用高新技术企业研发人员绩效评价模型对其绩 效进行了综合评价，并对绩效评价结果进行了分析 关键词：关键词：高新技术企业 研发人员 研发人员绩效 绩效评价 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 II Abstract In the era of knowledge economy, technology innovation has become a key for building and keeping core competences throughout enterprise’s growth. As the main part of technology innovation, the research Secondly, it analyzes the features of high-tech enterprises and its R based on the evaluation indicators system, it establishes a “P-3A“comprehensive evaluation models of R R R Performance evaluation 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。
尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密□ ，在___年解密后适用本授权书 本论文属于 不保密□ （请在以上方框内打“√” ） 学位论文作者签名： 指导老师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 1 绪论绪论 1.1 研究背景研究背景 随着以信息技术、生物技术为代表的高新技术及其产业的迅猛发展，知识经济 时代的到来已经成为一个不争的事实。
与依靠传统生产要素物资、资本投入的经济 增长不同，现代经济的增长越来越依赖于其中的知识含量的增长知识在现代社会 价值的创造中，其作用已远远高于传统的生产要素（人、财、物） ，成为所有创造价 值要素中最基本的要素在当今社会，知识型员工已成为企业最大的资产正是如 此，在以知识为主导的时代，企业经营管理出现了一系列变化： （1）管理理念：由传统的以物为中心的管理过渡到以人为本的管理以物为中 心的管理活动，强调物对人的要求，忽视了人们的主动性与创造性的自觉发挥，严 重挫伤了人们的积极性知识经济时代提倡的是以人为本的自主管理，调动人的自 觉性、积极性、主动性、创造性，努力进行创新活动 （2）管理手段：由传统的手工操作转向计算机网络管理将电子计算机、通讯 等信息技术广泛应用于企业的日常运作，提升了信息传输和储存的数量、速度和质 量，使得信息相互组合成为可能同时，通过信息网络管理，达到知识共享、信息 共享、方法共享、经验共享，减少组织层次，节省信息传递时间，及时调整企业战 略，大大提高了管理效率 （3）管理模式：传统的管理模式转向学习型组织模式在当今市场竞争日益激 烈的情况下，企业要保持竞争优势，适应生存环境，就得保持持续的活力，不断学 习，从知识中吸取力量。
只有不断学习充实自己，才不会被时代所淘汰建立学习 型组织，不但可以获得知识和信息，而且可以通过学习净化心灵，体现人生价值， 从而大大增强组织创新的能力，不断创造价值 （4）管理方式：从刚性管理到柔性管理工业的技术主要是刚性的，如钢铁、 机器等制造，因此工业管理具有刚性；知识经济的技术主要是柔性的，如芯片、通 讯，所以知识经济的管理具有柔性 这一系列的变化使我们充分意识到：人是企业最重要的财富，是企业赖以生存 和发展的根本，如何尊重人、关心人、培养人、信任人，如何为员工的价值实现和 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 2 成长创造条件，如何使员工和企业融为整体，将是一项重要的研究课题 1.2 相关概念的界定相关概念的界定 1.2.1 高新技术企业的界定高新技术企业的界定 璐羽（2001）在《科技政策词汇》中将高新技术企业定义为从事高新技术及其 高新技术产品的研究与开发、生产和技术服务的企业，它是知识密集、技术密集的 经济实体1991 年 3 月 6 日国务院批准国家科委发布的《国家高新技术产业开发区 高新技术企业认定条件和办法》根据世界科学技术发展现状，将高新技术范围划定 在以下 11 个领域：微电子科学和电子信息技；医药科学和生物医学工程；材料科学 和新材料技术；空间科学和航空航天技术；光电子科学和光机电一体化技术；能源 科学和新能源、高效节能技术；生命科学和生物工程技术；生态科学和环境保护技 术；基本物质科学和辐射技术；地球科学和海洋工程技术；其它在传统产业基础上 应用的新工艺、新技术。
目前对高新技术企业的认定主要确立了以下标准： （1）具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的 30%以上；其中，从事高 新技术产品研究、开发的科技人员应占企业职工总数的 10%；从事高新技术产品生 产或服务的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的科技人员占企业职工总 数的 20%以上 （2）高新技术企业的总收入，一般由技术性收入、高新技术产品产值、一般技 术产品产值和技术性相关贸易组成高新技术企业的技术性收入与高新技术产品产 值的总和应占本企业当年总收入的 50％以上技术性收入是指由高新技术企业进行 的技术咨询、技术转让、技术入股、技术服务、技术培训、技术工程设计和承包、 技术出口、引进技术消化吸收以及中试产品的收入 （3）用于高新技术及其产品研究、开发的经费应占本企业每年总收入的 3％以 上 本论文所研究的高新技术企业没有具体限定在某一领域或行业中，而是符合上 述标准的一种知识、技术和人才密集型，追求技术创新的企业群体只要在高新技 术企业从事技术创新与开发工作的人才，均在本论文的研究范围之内 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 3 1.2.2 高新技术企业的特征高新技术企业的特征 与传统企业特征不同，高新技术企业的特征可以概括为三个字“高、快、灵” ， 主要体现在以下几点： 1） “高”是指高投入、高智力、高风险、高收益 赵湘莲（2004）指出建立高新技术企业的成本是传统企业成本的 10-20 倍，在高 新技术企业发展的各个阶段，技术研发的不同阶段都需要不时的投入资金，费用弹 性比较大。
特别是在高新技术转化为产品的中试阶段，专用设备费用很高；为了能 够大批量大规模的生产，需要不断的调试，也因为如此很多投资者望而却步如微 软公司仅推出“Window95”时花费了五亿美金在全球范围内进行市场宣传活动 何静（2006）认为高新技术企业主要从事的技术创新和产品开发，依赖于勇于 探索、善于创新的高级技术人才截止至 2005 年末，武汉东湖高新区各类高校 42 所，1 个国家实验室，13 个国家重点实验室，13 个国家工程（技术）研究中心、43 个部委重点实验室、36 个省级重点实验室，24 个省级工程技术研究中心，20 个国家 级高新技术产业化基地，4 个国家级高新技术企业研发中心新区内有 20 多万各类 专业技术人员和 50 名两院院士，新区高新技术企业从事科研活动的人员达到 2.9 万 人，占全市的 58.5%，比 2001 年研发人员增长了 52.63%，是东湖高新区成立时的 23.52 倍其中，大专学历以上人员有 7.87 万人，博士 993 人，硕士 6435 人，本科 37222 人；从技术职称方面分析，高级职称 9505 人，中级职称 22018 人 高新技术企业所从事的是以技术创新、产品研发为基础的技术商品化活动，不 可避免的存在研发失败的风险。
根据美国 200 多家投资高科技产业的公司调查，失 败率高达 70%，其中，40%的投资项目破产，30%的投资项目亏损风险主要是由于 高新技术创新及产品研发的过程、新技术转化为现实产品或劳务、产品的未来市场 都具有高度的不确定性；存在着知识产权被侵犯，其他新技术、替代技术的产生使 现有技术急剧贬值所带来的风险 高新技术企业的技术创新或产品开发一旦获得成功，就会给企业带来巨大的经 济效益因为新技术或新产品能获得广阔的市场；可能大幅度的提高劳动生产率， 降低生产成本，获得比没有进行研究与开发活动的生产同类企业高几十倍，几百倍， 甚至造成更大的经济效益 2008年武汉东湖新技术开发区企业完成总收入1750亿元， 财政收入 44.50 亿元 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 4 2） “快”是指产品更新换代快，市场发展快，企业发展或终止快 高科技产品基本上是三个月推出一次，有的甚至是一个月推出一次，可见产品 的更新换代是相当的快不断的推出新产品，体现了技术创新产品研发的成果由 于技术研发存在较高的风险，决定了高新技术企业要么发展得很快要么夭折一旦 技术产品研发成功，并迅速的商品化，将占领大份额的市场，取得高收益，也就能 更多的投入研发，不断循环的促使企业发展壮大；若是不小心研发失败，又得不到 资金的注入，企业只能以破产终结。
这个过程是相当的快，因为技术的发展很快 3） “灵”是指企业对科学技术发展、市场变化反应灵敏，组织结构灵活 我们可以发现多数高新技术产业开发区一般都建在大学附近，主要是因为大学 代表了一种技术诀窍的信息交换系统，大学信息灵通，有专门做研究的实验室及高 学历人才因此，大学成为高新技术企业获得信息资源的重要场所影响高新技术 企业生存的不确定因素太多，存在很大的风险对技术的发。