大学“学术资本化”发展摘 要:根据资源依赖理论，一个组织必须与外界环境进行有效资 源交换才能得以生存中国大学财政资金的减少已成为大学改革、 创新的主要动力大学利用自身不同优势，积极主动地在市场上寻 求更多的资源支持,发展与企业合作伙伴关系、从事商业化学术研 究，这些行为被称作是“学术资本化”学术资本化” 一方面促进 了大学管理创新，但同时带来了学术价值与经济效益相冲突、大学 自主权下降等副作用关键词:大学 管理 企业化 学术资本化abstract:resource dependence theory suggests that, when a needed resource becomes scarce,organizations must transact with external actors to obtain the crucial resource for their continued survival, the decline of government funding has motivated universities to innovate in various ways, the university response of developing partnerships with industry and commercializing academic research can be identified as an emergence of "entrepreneurial universityv or “academic capitalism" in Chinese universities, but the level of market-orientation is lower than most universities in devel oped countri es. there are some si de—effects from revenue generation activities in the universities,such as commercializing academic research has caused a conflict between academic interest and market activity, and has reduced the freedom of academi cs.key words:university;management;entrepreneurial;academic capitalism资源依赖理论(pfeffer and salancik, 1978) [1]是论述组织与环 境之间的相互依赖和相互交换的一种理论。
该理论认为，获得并保 持资源的能力是组织生存和发展所不可缺少的基础条件许多组织 在运行中自身资源会逐渐枯竭，其生存越来越依赖于外部资源但 组织和外部资源的依赖是非对称的、不均衡的交换关系外部资源 的提供者、控制者可能在相当程度上非显性地制约着组织,这种制 约会削弱组织的自主性和独立性同时，资源依赖理论还强调当组 织的资源变得非常稀缺时，组织必须为了生存与外部资源提供者进 行交换因此，组织能否继续生存在很大程度上依赖于其在外部环 境中获取资源的能力这时，组织为了获取更多资源,改变自身的境 遇，通常会寻求商业化运作，运用市场机制获取更多的外部资源我国传统的高等教育管理模式主要是计划型管理，其主要特点是 政府通过严格的预算体系为高校提供所有的经费支出，进而控制各 地的高等教育发展通常，政府根据上一年度资金需求运用情况及 今年的预期支出，政府对去年的预算进行适当的调整未用完的资 金在年末要上交给政府由于这种管理模式一方面给政府造成严重的财政负担;另一方面 又未能给大学带来很好的激励作用，因此，政府从90年代初期采取 一系列措施对高等教育进行改革,积极鼓励各地高校进行改革创新, 改善培养质量，促进自身的发展。
其中削减政府财政支持是高等教 育改革中一项重要改革措施那么，中国的大学在政府财政支持减少下，是如何运作的呢？为此, 本课题从2005年至2007年，对云南省昆明市5所高校（云南大学、 昆明理工大学、昆明医学院、云南艺术学院、云南财经大学）进行 了实证研究,访谈了 66人次，包括大学校长、学院院长及大学教授 其主要目的就是想研究中国大学用什么途径寻找更多的资金，这些 行为对大学管理有何影响等主要问题1我国高等教育改革改革开放以来，中国经济得到迅速发展，政府对高等教育的支出从 1978年至1989年以每年22%的速度递增，从42亿元增加到144亿 元在高校支出中政府财政资金所占比重从1978年的95. 5%增加到 最高值97. 7%（1984年），进而有所下降,1989年该比例降为90%但 总体而言，从1978年至1989年政府财政是高校最重要的资金来源 （见表Do随着改革开放政策的进一步深入,政府先后进行了医疗改革、住房 改革、社会保障改革等,这些改革都需要政府的财政支持因此，从 1990年后政府逐渐削弱了对高校的财政支持表2提供了 1990年 至2001年高校各种资金来源的比例，从中可以看出一个显著的特点 就是:政府的财政支持是越来越少了。
例如，1990年政府财政资金占 高校支出的比重是93. 52%,而2001年,却只有54. 98%当政府财政资金减少后,政府积极鼓励各高校筹资多元化从90 年代起非财政性资金逐渐成为弥补高校支出的重要来源 (yang, 2005[4] )o其中学费就是大学经费的一项主要来源1991年, 学费仅占大学收入的3. 87%,而到了 2001年，学费已占大学总收入的 38%,随后有所下降，但学费占大学总收入的比例始终徘徊在30%左 右若不考虑通货膨胀因素,十年间学费增长了约10倍2 “学术资本化〃当政府削减对高校的财政资助后，正如资源依赖理论建议的，仝国 各地高校都把寻求外部资源作为首项工作议程在西方发达国家高 校中纷纷出现了与企业合作办学，增加学生招生数,学术研究成果 商业化等多条途径创收行为，这种现象被西方很多学者称为“学术 资本化”或是大学“企业化”——学者逐利行为(slaughter and leslie, 1997[5]),大学“正逐渐企业化，甚至是更具有企业精神的 大学” (become more enterprising,even aggressively entrepreneurial (dark, 1998[6]))。
在中国，学者逐利行为的现象并不是太明显,其主要原因是政府从 90年代起虽然削减了对大学的财政资金，但大学的基本支出还是由 政府保障的我们学校的资金来源主要还是政府，尽管目前有所下降，但是学 校的日常支出还是由政府财政拨款保证的，例如教师工资、基本的 教学成本费用”(访谈人50)但是,为了进一步树立良好的声誉，提升大学在市场上的竞争力，找寻新的资金来源弥补政府财政的不足，仍然是很多中国大学面临 的一项迫切任务没资金，大学就没法发展（访谈人44）通过研究，本课题发现大学“学术资本化”主要表现为：与企业建 立合作关系和学术研究的商业化大学“学术资本化”是国内很多 大学为弥补政府财政资金不足所采用的主要途径，但不同方式对大 学管理所带来的影响是有差异的与企业建立合作伙伴关系作为云南省首家试点大学，云南财经大学迈开向市场寻求资源的 第一步，并取得了重要成绩从2003年起，云南财经大学一直在与 企业发展合作关系，以减少政府财政资金下降带来大学运营发展资 金不足的问题例如，昆明卷烟厂和云南矿业发展有限公司作为云 南财经大学最主要的两家合作伙伴，已经捐献200万元人民币在校 内设立教师和学生奖学金，鼓励学生刻苦学习取得好成绩,教师做 出优秀科研成果。
此外，云南动漫公司投资1500万元与云南财经大 学共同合办计算机信息学院;学校后勤集团投资7303万元与学校共 同建设学生公寓和食堂这些举措极大促进了云南财经大学的发 展云南财经大学之所以在过去两年中发展很快，社会资本的注入起 了很大作用没有这些帮助，云南财经大学发展不起来！将来我们 还需要做得更多些”（访谈人52）,与企业建立合作关系为大学提供 了一条重要的资金来源，在这方面，综合性大学或理工类大学具有 较强的优势正如有些访谈人说的，企业要在市场上占有竞争优势, 就需要高科技及最新的科技信息，而这些是大学具有的得天独厚的 优势当然，作为回报，大学也需要企业的财力支持高等教育应该为市场服务在此方面，我们昆明理工大学有很多 成功案例帮助地方企业的创新发展作为一所工科大学，我们有能 力这样做,而且与地方有色金属企业建立了长期合作关系我们学 校自己也建立了三所校属企业这些合作企业及校属企业为大学提 供了很好的将科研转化为生产力的平台，同时也为社会经济发展做 出了积极贡献”（访谈人11）与理工类大学相比，文科大学想从市场 上寻求资金支持就相对要难很多为了促进这类大学的发展，市场 营销策略被这些大学很好地运用来弥补学科上的弱势。
以云南艺术 学院为例,学校与企业建立直接合作伙伴关系不容易，也很难为市 场直接提供教育服务但是，该学院的相关领导并不认为这是个问 题，而是把它看作一项挑战！云南艺术学院的一位管理人员介绍了该学校如何应用市场营销策 略从市场上创造机会，寻求资金首先，他选择云南省一个旅游胜地 “腾冲”作为主要目标，然后他按邀请学校专家，包括设计专家、摄 影专家、装饰专家、音乐专家等去腾冲考察,并告诉当地县长说艺 术学院要免费为腾冲设计一个广告宣传经过一个月紧张工作，这 个项目完成了，并命名为“十看腾冲”自从地方电视台播放了这台 节目之后，腾冲成为当地人讨论的一个热点话题，旅游人数同年翻 了一番从那之后,很多地方公司和其它县的负责人纷纷找上门来, 主动请云南艺术学院老师为其做宣传，经济效益远远超出了当时这 位管理人员的意料我们不能责怪企业太功利如果无利可图，他们当然不会投资一 分钱但是一旦你有了好产品，在市场上有得可图，他们自然就会把 钱投给你先做再说，这是我们学校在市场上寻求机会的主要法宝” （访谈人45）运用市场营销，有些学校取得了较好的效益，正如云南 艺术学院所做的,但是有些专业性特强的学校，与企业合作估计是 非常困难的。
例如，昆明医学院就很难找到一个企业合作伙伴自从90年代开始,中国医疗服务就开始了改革，国有企业所设立的 医院都关闭了，国有企业不再提供医疗服务，因此，医学院与企业的 合作关系也就断了正如一位在昆明医学院工作人员所抱怨的：“我 们的资金主要还是来自政府做为一个医学院校，在市场上直接开 一家诊所或医院很难，因为需要大量的投资，例如医生、设备、场地 等,这些我们都负担不起”（访谈人25）虽然有些大学能够与企业 建立良好的合作关系，但是对大学总体而言,与企业或私人投资者 建立联系通常是很困难的有时候，学院领导为筹资东跑西跑，感到 压力非常大，甚至心里很郁闷除了学术研究活动,我要花大量时间去游说商人投资我的项目，这 是相当费时间和经历的作为大学教授,我不会这样做，但是做为学 院行政负责人，我必须做，我必须找到资金来发展我们学院（访谈人 6）3学术研究商业化为了增加学校发展资金，弥补财政的不足，学术研究商业化也是一 条重要方式追求经济效益也已成为当前大学研究的一个重心过 去,大学研究都是由政府资助的，不需要从市场上寻求资金支持但 是，随着政府投入的减少,大学必须以市场需求为导向，通过提供科 研服务获取资源。
因此，大学传统的以学术研究、理论研究逐渐转 化为以解决问题为中心的应用研究理论研究和应用研究最大的区别是，应用研究不只。