2014年年5月月企业经济学 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一章第一章 企业的起源、本质和目标企业的起源、本质和目标 在传统的微观经济学中，将企业视为生产过程中的一个基本元素，以此作为起点来研究经济领域的问题，厂商的生产过程被看成一个“黑匣子”，即企业被抽象成一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子”在现实社会中，企业被看成是社会的经济细胞和市场经济的微观基础，随着经济的发展，企业在社会经济生活中的作用变得越来越重要从经济学角度理性地认识企业内部活动的规律和揭示企业管理的规律，关系到社会的长远发展，乃至整个社会物质文明和经济基础的现代化进程企业经济学旨在研究企业内部管理的相关问题和金融、市场营销、贸易、人力资源、财务管理，生产等经济问题之间的规律，指导人们从科学的角度管理企业 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 企业的起源企业的起源 •一、企业的发展历程一、企业的发展历程•（一）企业的盟芽（一）企业的盟芽•随着金属工具的冶炼和使用，进一步促进了生产的发展畜牧部落从农业部落分离出来，分工使生产得到进一步发展，产生了产品剩余，使交换变成经常性现象。
•分工的专业化程度日益提高，使得农牧业中的剩余劳动力增加，这些剩余劳动力中拥有手工技能的人就不断脱离农牧业而去从事手工业，人类社会萌芽状态的手工业就逐渐发展起来 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）企业的产生（二）企业的产生•同一行业的手工业者或商人为了保障他们所从事行业的利益，建立起严密且封闭的封建行会•西欧的行会，产生于12～13世纪城市公社起义时期•自动织机和蒸汽机的出现，以及需要许多劳动力在专门的工作场所、在统一指挥下同时进行劳动，这就使得劳动的组织形式发生了彻底转变，这种新的劳动组织就是工厂•手工工场的出现，标志着生产组织形式的飞跃，从此传统意义的企业便产生了虽然此后，由于产业革命带来的工艺技术的剧变以及企业组织形式的继续演变，当代企业的规模之大、结构之复杂、组织之严密、形式之多样已经远非手工业工场可比 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）现代企业制度（三）现代企业制度•19世纪40年代是企业发展史上的一个分水岭，美国铁路公司经过彻底改革，成为第一家建立现代企业制度的企业•现代企业制度是在社会化大生产和市场经济的长期发展中逐步演变、形成的它是以公司制为基本形态，以独立法人资格为基础，以有限责任为标志，以科学管理为保证的新型企业制度。
•企业法人制度，是指使依照法律建立起来的经营组织人格化，并使其获得独立法律地位的一种企业制度•企业法人制度产生的基础是企业法人财产权•有限责任制度，能适应现代化生产经营和市场经济发展的客观需要，成为现代企业制度的核心内容之一 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业产生的条件二、企业产生的条件 •（一）分工是企业产生的前提条件（一）分工是企业产生的前提条件•分工是两个或两个以上的个人或组织将原来由一个人或组织在生产过程中所包含的不同职能的操作分开进行一般来说，分工可以分为社会分工与企业内部分工这两种不同的形式，劳动的社会分工是指各种专门的劳动分别生产互不相同的产品，它们之间只有通过商品交换才能发生联系；企业内部分工则是在生产同一种商品的劳动过程内部实行的分工和专门化，它们之间的联系不需通过商品交换•企业追根到底是分工发展的产物只有在分工产生的条件下，企业才会存在 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）技术创新是企业产生的必要条件（二）技术创新是企业产生的必要条件•手工操作进行的分解、劳动工具专门化、局部工人的形成和局部工人在一个总机构中的组合，社会生产过程的质的划分和量的比例分配本身就是一种技术创新。
它要求劳动组织形式发生相应的变化，更准确地说是劳动组织形式的革命性变化，这种变化的结果就是企业的产生•虽然技术的创新是企业产生的必要条件，但不能因此便断定企业是某一项或几项技术发明的结果，企业还以社会分工的充分、广泛的发展为前提条件，必须将技术创新置于社会分工的发展过程中来考察只有这样，才能对技术发展与创新在企业产生过程中的作用作出合理的说明 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）资本雇佣劳动是企业产生的充分条件（三）资本雇佣劳动是企业产生的充分条件•企业并不是有史以来就有的，企业是一定历史时期的产物•只有大工业才用机器为农业提供了牢固的基础，彻底地剥削了极大多数农民，使农业和农村家庭手工业完全分离，铲除了农村家庭手工业的基础这时，为交换而生产才成为可能•行会手工业是企业的雏形，但还不能称之为企业从历史和逻辑来看，由行会手工业过渡到工场手工业是由量变到质变的过程，起初只是量上的区别随着商品经济的发展，在价值规律的作用下，行会手工业内部分化出资本家和雇佣工人工场手工业逐步代替了行会手工业因而，只有当雇佣劳动产生后，才产生了企业 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）商人和商业资本是企业产生的催化条件（四）商人和商业资本是企业产生的催化条件•在企业产生的过程中，商人和商业资本起到了催化剂的作用。
•企业以生产的社会化为前提，而生产的社会化一方面要求生产的进步与发展，另一方面又以交换的发展和扩大为条件商业资本的发展既是交换发展的结果，又可以进一步扩大交换关系交换的发展与扩大，不仅使大量的货币资本积累起来，而且还能推进商品生产的进程，并为大量生产所带来的大量销售创造条件•但商人资本的发展就它本身来说，还不足以促成和说明一个生产方式到另一个生产方式的过渡 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业理论三、企业理论•（一）古典企业理论（一）古典企业理论•斯密认为劳动者个人之间的分工和企业生产过程中的分工，以及分工所带来的劳动生产效率的提高，并把企业看做是一个将土地、劳动力、技术、资本等生产要素投入转化成产出，从而增加社会财富的生产单位•马克思将企业的起源、本质及演进过程看作是技术、协作、劳动力、资本、竞争和利润等基本经济条件变化的必然反映，看作是社会生产力和生产关系不断发展及相互作用的结果，实现了将经济学以及企业理论研究的出发点和重点由市场向企业生产过程的转变 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）新古典企业理论（二）新古典企业理论•马歇尔是新古典学派的标志性代表人物，他在1890年发表的《经济学原理》中，将古典经济学、马尔萨斯和萨伊的学说、约翰·穆勒的学说以及庞巴维克为代表的奥地利学派、杰文斯为代表的数理学派、瓦尔拉为代表的洛桑学派等的理论兼收并蓄，建立了一个以完全竞争为前提，以均衡价格论为核心的完整的新古典经济学体系。
•新古典经济学的核心是价格理论•新古典学派赋予企业以“经济人”的含义•新古典企业理论历经多次革命和整合，仍然无法摆脱其固有的理论思想和理论体系上的致命缺陷 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）现代企业理论（三）现代企业理论•现代企业理论的演化过程可以看作是在修正和批判新古典经济学基本假设的基础上论证、解释和发展其核心观点的过程，主要从契约分析出发来研究企业组织及各种生产要素之间的相互关系科斯于1937年发表的《企业的性质》中最早提出现代企业理论，主要代表人物有科斯、威廉姆森、登姆塞茨、阿尔钦、张五常等人•现代企业理论的基本假设包括人和环境两个方面人的因素是指行为主体的两个有关行为的基本假设，即有限理性和机会主义；环境因素是指交易活动的两个基本状况，即不确定性和小数条件；信息压缩是指介于人的因素和环境因素之间的一种因素，它不仅与人的因素有关，而且与环境因素也直接相关 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 企业的本质企业的本质•一、科斯：企业是价格机制的替代物一、科斯：企业是价格机制的替代物•1937年科斯在《经济》杂志上发表《企业的性质》一文，讨论了企业的存在，本质和边界。
•科斯认为，在企业之外，价格变动引导着资源配置，这是通过一系列市场交易来协调的；而在企业内部，市场交易被取消，企业家代替了价格机制，企业家指导资源的流向和运用•科斯认为，建立企业有利可图的主要原因是使用价格机制是有代价的，即交易成本的存在•科斯进一步用交易成本说明了企业规模的决定 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、张五常：企业是合约选择的一种形式二、张五常：企业是合约选择的一种形式 •张五常认为，在私有产权下，每种资源或投入（要素）的所有者有三种选择：一是自己生产和出售产品；二是把投入完全卖掉，直接获得一次性的收入；三是作出某种合约安排，把投入的使用权委托给代理人，换取一定的收入当资源的所有者作出第三种选择时，就出现了所谓的企业•张五常在科斯交易成本理论的基础上，具体论证了相对价格、信息成本、度量成本及合作度量成本等交易成本的四个方面•张五常实际上是立足于合约的成本来讨论企业的存在，他把企业理解成为了节约交易成本而选择的一种合约形式，这就在科斯的基础上将企业理论往前推进了一步 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、阿尔钦和德姆塞茨：企业是一种团队生产三、阿尔钦和德姆塞茨：企业是一种团队生产•阿尔钦和德姆塞茨认为，企业是一种通过内部合作进行生产的经济组织，这种组织之所以存在，是因为通过内部组织形成的集体生产（又称团队生产）比通过市场进行合作生产具有更高的效率，但由此也产生了度量每个劳动者工作贡献的困难。
准确地说，团队生产就是一种合作生产，这种生产的总产出大于每个成员单独生产时分产出之和•企业的形成需要两个条件：一是通过团队式的合作生产可以提高生产效率但这种生产方法在直接度量团队成员的边际产出时是有成本的，不过，如果通过成员之间的简单市场交换更难限制偷懒二是通过观察或确定团队成员的行为来估计边际生产率是经济的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、现代观点：企业是合约不完全的产物四、现代观点：企业是合约不完全的产物•在科斯交易成本理论基础上，20世纪80年代以来，经济学家们对影响交易成本的各种因素进行了分析•威廉姆森从资产的专用性角度，对影响企业存在及合并的与特定交易有关的因素进行分析，得出的结论是：如果交易的一方或双方在交易前需要作某种专项投资，那么，交易双方在事后就被拴在一起•格罗斯曼和哈特从财产控制权角度发展了威廉姆森的思想，他们认为，市场交易可能带来成本，通过企业合并能够减少这种成本，但与此同时，企业合并也可能带来成本•米尔格罗姆和罗伯茨从讨价还价成本和影响成本的角度探讨了企业的存在他们认为，如果可以无成本地签订短期合约，那么，长期合约的不完全性就不应该成为经济效率低下的原因，因为在这种情况下人们大可只签订短期合约。
现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 企业的目标企业的目标•一、以利润最大化为目标一、以利润最大化为目标 •利润最大化是指企业通过有效地组织生产，销售等活动，使企业在一定时期的利润达到最大•利润最大化受到限制，不能满足与企业有关联的利害主体的要求这些限制有：•第一，利润最大化往往会使企业在进行决策时又短期行为倾向，只顾实现目前的最大利润，而不顾企业的长远发展及忽略了企业职工的福利设施，没有履行应尽的社会责任•第二，利润最大化目标没有区分不同时期的报酬，它没有考虑资金的时间价值•第三，没有考虑获取利润和所承担风险的大小 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、以股东财富最大化为目标二、以股东财富最大化为目标•股东财富最大化是指企业通过有效地组织生产，销售等活动，为股东带来更多的财富在股份制企业中，股东财富最大化由其发行在外的普通股股数和股票市价两个因素决定的•股东财富最大化目标具有以下优点：股东财富最大化目标具有以下优点：•第一，考虑了资金的时间价值第二，考虑了风险•以股价高低作为企业目标将会有以下局限性：以股价高低作为企业目标将会有以下局限性：•第一，股东财富最大化目标只适用于上市公司，而不适用于非上市公司和有限责任公司。
•第二，过分强调公司股东收益，有可能会忽视或损害其它集团的利益，有可能会影响公司未来的发展，从而影响股东财富最大化目标的实现•第三，股价的影响因素有很多，其中又有许多不可控因素 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、以资本利润最大化为目标三、以资本利润最大化为目标•资本利润最大化是指企业通过有效地组织生产，销售等活动，使企业资本利润最大限度的提高，或以每单位股本获得利润最大限度的增加，它反映的是资本的获利水平，股份制企业又称每股盈余最大化资本利润率是税后净值利润与资本总额的比率，每股盈余是净利润与普通股股数的比值这两个指标把企业实现的利润额同投入的资本或股本数比较，能够说明企业的盈利率，并可以对不同资本规模的企业的盈利水平，或同一企业的不同时期的盈利水平进行比较，揭示其盈利水平的差异，从而为盈利水平较差的企业加强和改进各项管理提供可靠的信息•资本利润最大化目标存在以下缺陷：资本利润最大化目标存在以下缺陷：•第一，没有考虑风险因素第二，没有考虑资金的时间价值 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、以企业价值最大化为目标四、以企业价值最大化为目标•企业价值最大化是指企业通过组织生产，销售等活动，充分考虑资金的时间价值和风险与报酬的关系，在保证企业长期稳定发展的基础上使企业总价值达到最大。
•企业价值最大化目标有以下优点：企业价值最大化目标有以下优点：•第一，考虑了资本时间价值和风险因素第二，有利于克服短期行为第三，有利于兼顾企业各利益集团的利益•以企业价值最大化作为企业目标，应符合以下要求：•第一，不断提高权益净利率（股份公司为每股盈余）•第二，保持良好偿债能力，维护债权人利益•第三，保持资本保值增值，促使企业不断发展，股东财富不断增加•第四，及时纳税，兼顾生态效益，树立良好的社会形象等 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二章第二章 产产 权权 现代企业从工场制、工厂制、现代公司制发展而来，逐渐演化出诸如私有财产、诚信、契约、交换、贸易、竞争、收获等行为规则，现代产权思想的演进始终与企业行为分析紧密联系，科斯的产权理论研究也是起源于企业制度考察如果说科斯、威廉姆森、布坎南、舒尔茨、斯蒂格勒等人的贡献在于构造了现代产权理论的基本理论体系，那么，进入20世纪60年代特别是20世纪60年代末以来，另一批学者则把注意力转向运用产权理论分析各类企业行为，从而开拓出产权理论新的发展趋势 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 产权的内涵产权的内涵•一一﹑﹑产权的定义产权的定义•产权是经济所有制关系的法律表现形式，它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。
•从推动或促进产权交易的角度，对产权可作以下概括：•首先，产权是与财产有关的、具有排他性的权利；•其次，产权是能够流动或可让渡的权利；•再次，产权是具有可分性的一种权利；•最后，任何产权，都必须是有边界、可计量的权利•在实际工作中，应注意将产权与资产这两个概念区别开 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二二﹑﹑产权的类型产权的类型•产权按照不同的属性进行分类，具有多种表现形式•（一）私有产权（一）私有产权•私有产权也称私人产权,它表现为财产主体是私人,财产归个人所有,一切与财产相关的社会性权利均掌握在个人手中•（二）公共产权（二）公共产权•公共产权,表现为财产主体是公众,财产在法律上属于公众所有同私有产权相比,它的一个显著特点是, 构成公众的每个成员, 不能拥有任何一项只归自己的权利, 大家都没有排他性的使用权•（三）国有产权（三）国有产权•国有产权,表现为财产主体是国家,财产在法律上属于国家所有 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三三﹑﹑产权的功能产权的功能•产权的功能是指产权所发挥的有利作用产权最基本的功能，在于明确规定产权主体对客体的关系，以及不同产权主体相互之间的关系•一般来说，产权的主要功能有：一般来说，产权的主要功能有：•1．界定交易界区。
•2．规范交易行为•3．使交易者形成稳定的收益预期•4．降低交易费用•5．提高资源配置效率 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、产权结构四、产权结构•经济学中的“结构”一词一般被定义为主体的构成及其数量比例关系，产权结构也可以理解为产权的构成及其数量比例关系从拥有权利的经济行为主体的不同角度，产权结构可以理解为不同性质的产权关系在一个社会中的构成状况, 如私有产权、公共产权、国有产权组成的产权制度形式；从产权具体实现形态的不同角度，产权结构可以理解为产权不同权能的构成及其数量比例关系，如所有权、处置权、使用权等组成的企业制度形式•一般认为，对任何特定财产的完整的产权, 都是一组权利, 由不同的权项组成从而，产权结构可以定义为特定考察范围内, 产权的内部权利构成及其相互关系 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 产权基本理论产权基本理论 •一、一、产权理论的发展及演变产权理论的发展及演变•（一）古典产权理论的萌芽（一）古典产权理论的萌芽•古典经济学对产权制度及演变至少指出了六方面特征古典经济学对产权制度及演变至少指出了六方面特征•第一，第一，他们认为作为历史文明最为进步的方式，市场经济制度所弘扬的自由竞争以及在此基础上的平等、自由、虔诚等等权力和精神，本质上是以私人财产权利的平等、自由交易为前提的。
每一人可以自由平等地并受制度保护地拥有排他性的产权，是属于“天赋人权”的内容，应是永恒的自然 现代经济学系列教材：《企业经济学》•第二，第二，以斯密为代表的古典经济学把历史变化的根本原因，把资本主义市场经济时代产生的根本原因归结为财产权利制度的变化•第三，第三，私有财产利益的增加是激发个体积极性最有力的保证，正是私有产权的存在，才使人们将各自资产投入市场竞争以追求最大收益成为可能，因而私有产权越明晰，竞争越充分•第四，第四，私有产权不仅是对个体积极性的根本激励，而且是形成和维持社会秩序的根本动力由于人们基于私有产权规定的排他性利益，普遍通过市场竞争追求私有利益极大化，而这种竞争的结果便是使各类同等资产在不同领域实现的收益趋于相同，人们在主观上追求私有利益极大化的同时，客观上形成了整个社会经济的协调 现代经济学系列教材：《企业经济学》•第五，第五，社会管理的权威，即对于社会经济生活的诸方面的管理权，可以产生于多方面原因，但财产权力是一切权力的基础斯密特别从法学上定义了市场机制中的私人产权，指出这种作为社会权力基础的财产权力，包括排他性的物权和人权斯密指出正是这种财产权利在制度上决定着经济中竞争自由的程度和交易公平的程度；同时，斯密概括了作为经济性质的财产权利与作为国家法律界定的财产权和国家立法及政府司法、行政权力的关系；指出经济上的私人产权是其它一切权力存在的基础，而私人产权又需要国家法律制度和行政制度来保护。
•第六，第六，斯密已具有用产权思想来分析公共工程性和公共品的意识 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）现代产权理论的演进（二）现代产权理论的演进•在对正统经济理论的批判中，引发了许多不同的经济学派和经济理论及相应的方法产生现代产权理论便是其中很有代表性的一种现代产权理论主要研究现代市场经济中产权及其结构和安排对资源配置及使用效率的作用和影响，是“新制度经济学”的流派之一它是20世纪60年代由美国经济学家科斯在对传统的西方古典经济学和福利经济学的一些根本缺陷进行反思、批判和修正的基础上首先提出，并在20世纪70年代—80年代由威廉姆森、诺思、舒尔茨、斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨和张五常等人丰富和发展之后逐步形成的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、科斯定理二、科斯定理•（一）科斯定理的前提条件：明确产权和交易成本（一）科斯定理的前提条件：明确产权和交易成本•产权明确包括两层含义：一是财产的归属关系是清楚的，即财产归谁所有，谁是财产的所有者或谁拥有财产的所有权是明确的；二是在财产所有权主体明确的情况下产权实现过程中不同权利主体之间的权、责、利关系是清楚的•科斯的交易成本是指运用价格机制的成本，它至少包含两项内容：第一，发现相关价格的成本，即获得可靠市场信息的成本；第二，谈判与履约的成本，市场当事人之间是存在冲突的，为克服冲突就要谈判；缔约并求助于法律，因而，要建立企业间有效的联系就需支付费用。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）科斯定理的构成（二）科斯定理的构成•科斯定理由三组定理构成，其核心在于交易费用与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法•科斯第一定理：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优•科斯第二定理：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置•科斯第三定理：描述了这种产权制度的选择方法，即：如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）科斯定理的应用（三）科斯定理的应用•科斯定理的确把产权命题与资源配置的有效性有机地联系了起来，从产权和由此而来的交易成本角度，重新对资源配置的帕累托有效准则进行反思，重新探讨实现资源配置有效性的条件，把交易成本、社会成本、产权及相应的法律形式等范畴纳入资源配置有效性考察逻辑之中，从而，在解决外部效应问题、管理创新及企业改革等领域具有广泛的应用•经济学的主要任务便是要尽可能使社会成本降低，如果从产权结构上选择多种制度方式，并比较各种产权制度安排下的社会成本，根据成本原则来确定制度结构，则可以达到资源配置的帕累托有效。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、超产权理论三、超产权理论•超产权理论是在20世纪90年代以后兴起的一种企业理论，泰腾郎、马丁和帕克等学者通过对产权理论进行实证解释和逻辑演绎，以竞争理论为基础提出的该理论认为，企业产权改革、利润激励只有在市场竞争的前提下才能发挥作其刺激经营者增加努力和投入的作用要使企业完善自身制度，基本动力是引入竞争，变动产权只是改变机制的一种手段•（一）产权理论的局限性（一）产权理论的局限性•产权理论主要解决了企业经营者的利益激励问题，但没有涉及精神激励 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）超产权理论的基本观点（二）超产权理论的基本观点•超产权理论有两项基本内容，一是企业制度，二是竞争理论企业制度主要包括信息非对称下的合同激励机制理论、信息非对称下的经理聘选理论、监督机构和产权结构等超产权理论认为，利润激励与经营者努力投入未必存在必然的正向关系，利润激励只有在市场竞争的前提条件下，才能发挥其刺激经营者增加努力与投入的作用•竞争理论主要有四个方面：竞争理论主要有四个方面：•一是竞争激励论；•二是竞争激发论；•三是竞争发展论；•四是竞争信息完善论 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）超产权理论的突破（三）超产权理论的突破•1．超产权理论拓展了产权理论对企业绩效决定因素分析的视野，丰富发展了产权理论。
•2．超产权理论阐明了自然人私有企业和公共企业，孰优孰劣的前提条件，尤其是国有企业改革获得成功的先决条件；解释了今天国有企业改革的发展趋势，指出发达国家国有企业改革，在由国有国营向国有商业化、公共私有化转化的同时，更致力于打破垄断创造竞争•3．超产权理论阐明了竞争的作用•4．超产权理论所强调的竞争激励与治理机制，比产权理论在实证解释方面更具有内在逻辑性，既能解释私有企业的成功，也能解释国有企业的不败，相比之下，产权理论却不适用于说明后者 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 企业产权制度企业产权制度 •一、企业制度与产权一、企业制度与产权•企业制度是企业产权制度、企业组织形式和经营管理制度的总和企业制度的核心是产权制度，企业组织形式和经营管理制度是以产权制度为基础的，三者分别构成企业制度的不同层次•企业组织形式是指企业财产及其社会化大生产的组织状态，它表明一个企业的财产构成、内部分工协作与外部社会经济联系的方式•企业经营管理制度是企业为求得最大效益，在生产管理实 现代经济学系列教材：《企业经济学》•践活动中指定的各种带有强制性义务，并能保障一定权利的各项规定或条例；是对企业管理活动的制度安排，包括公司经营目的和观念，公司目标与战略，公司的管理组织以及各业务职能领域活动的规定；是企业员工在企业生产经营活动中必须共同遵守的规定和准则的总称。
•从产权角度来看，企业的各项管理职能是在一定的产权关系下履行的，没有产权关系的约束，管理活动无从开展；而企业的各项管理职能、规章、制度、机构，往往又都是表现为一种对于物的，以及由此而形成的人与人之间关于企业经营活动及其结果的责权利的合同关系企业兼并、分立、破产、资本结构优化、资产重组等涉及到企业财务管理方面的问题，离不开产权的界定、流动、保全、优化所以，产权关系贯穿在企业管理的全过程 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业产权制度演变二、企业产权制度演变•（一）业主制产权制度（一）业主制产权制度•业主制这一企业制度的物质载体是小规模的企业组织，即通常所说的独资企业在业主制企业中，出资人既是财产的唯一所有者，又是经营者企业主可以按照自己的意志经营，并独自获得全部经营收益这种企业形式一般规模小，经营灵活正是这些优点，使得业主制这一古老的企业制度一直延续至今但业主制也有其缺陷，如资本来源有限，企业发展受限制；企业主要对企业的全部债务承担无限责任，经营风险大；企业的存在与解散完全取决于企业主，企业存续期限短等因此业主制难以适应社会化商品经济发展和企业规模不断扩大的要求 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）合伙制产权制度（二）合伙制产权制度•合伙制产权制度是一种由两个或两个以上的人共同投资，并分享剩余、共同监督和管理的企业产权制度。
合伙企业的资本由合伙人共同筹集，扩大了资金来源；合伙人共同对企业承担无限责任，可以分散投资风险；合伙人共同管理企业，有助于提高决策能力•业主制企业产权制度，虽然从产权明晰的角度看有它的优点，但由于个人资金和个人的投资能力有限同时也由于投资者承担无限责任，他也不愿意经营风险较大的业务，对社会经济的发展不利•合伙制的产权结构仍存在不足，合伙制企业一般都局限于较小的合伙范围，以小规模企业居多 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）公司制产权制度（三）公司制产权制度•现代公司制企业的主要形式是有限责任公司和股份有限公司公司制的特点是公司的资本来源广泛，使大规模生产成为可能；出资人对公司只负有限责任，投资风险相对降低；公司拥有独立的法人财产权，保证了企业决策的独立性、连续性和完整性；所有权与经营权相分离，为科学管理奠定了基础•公司制产权制度的特征：公司制产权制度的特征： •1．公司制企业拥有独立的法人财产•2．公司产权制度的权利安排是三权分离•3．公司制企业的投资者有限责任制度 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、现代企业制度的产权功能三、现代企业制度的产权功能•现代企业制度是指以市场经济为基础，以完善的企业法人制度为主体，以有限责任制度为核心，以公司企业为主要形式，以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为条件的新型企业制度，其主要内容包括：企业法人制度、企业自负盈亏制度、出资者有限责任制度、科学的领导体制与组织管理制度。
•1.从制度上将企业的产权独立化，使企业对自身的资产拥有从制度上将企业的产权独立化，使企业对自身的资产拥有明确、完整、独立、排他的产权明确、完整、独立、排他的产权•2.从制度上将产权结构化，形成所有者、经营者与生产者的从制度上将产权结构化，形成所有者、经营者与生产者的行为约束机制行为约束机制•3.从制度上保证企业资产的自由转让，塑造企业资源的流动从制度上保证企业资产的自由转让，塑造企业资源的流动机制 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三章第三章 企企 业业 家家 企业家是经济发展的发动机，是社会发展的力量源泉当代世界经济社会发展的历史表明，企业家是一个国家社会经济发展中的一种特殊的人力资本本章将对企业家理论、企业家的行为和企业家的社会责任及道德价值进行分析 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 企业家理论企业家理论•一、企业家的内涵与职能一、企业家的内涵与职能 •（一）企业家的内涵（一）企业家的内涵•企业家“entrepreneur”一词是从法语中借来的，其原意是指“冒险事业的经营者或组织者”在现代企业中企业家大体分为两类，一类是企业所有者企业家，作为所有者他们仍从事企业的经营管理工作；另一类是受雇于所有者的职业企业家。
更多的情况下，企业家只指第一种类型，而把第二种类型称作职业经理人对企业家一词没有也不可能有一个权威的、统一的定义，不同的专家学者会给出不同的定义 现代经济学系列教材：《企业经济学》•法国早期经济学家萨伊认为，企业家是冒险家，是把土地、劳动、资本这三个生产要素结合在一起进行活动的第四个生产要素，他承担着可能破产的风险 •英国经济学家马歇尔认为，企业家是以自己的创新力、洞察力和统帅力，发现和消除市场的不平衡性，创造交易机会和效用，给生产过程提出方向，使生产要素组织化的人•美国经济学家熊彼特认为，企业家是不断在经济结构内部进行“革命突变”，对旧的生产方式进行“创造性破坏”，实现生产要素重新组合的人 •美国经济学家德鲁克也认为，企业家是革新者，是勇于承担风险、有目的地寻找革新源泉、善于捕捉变化、并把变化作为可供开发利用机会的人 现代经济学系列教材：《企业经济学》•由上表述也可看出企业家的一些本质特征：冒险家，创新者•因此，我们不妨将企业家定义为：•企业家是担负着对土地、资本、劳动力等生产要素进行有效组织和管理、富有冒险和创新精神的高级管理人才•企业家与一般厂长、经理等经营者之不同，主要表现就在于企业家敢于冒险，善于创新。
•企业家是经济学上的概念，企业家代表一种素质，而不是一种职务•直接解释：企业家就是企业中能够让企业合法经营、不断发展的具有社会责任的人 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）企业家的职能（二）企业家的职能•1．企业家要具有创新职能•创新是企业家的本质，企业家就是具有创新精神、开拓精神能够引领企业去开天辟地并能带领企业走在时代前沿的人•2．企业家必须有承担不确定性风险的职能•企业家善于发现和创造新的机会，也敢于为创新承担风险•3．企业家的决策是其重要职能之一•企业家带领企业的方向，一个成功的企业家要能高瞻远瞩，果断的作出决策决策水平的高低是评价企业家能力强弱的一个主要标志•4．企业家要具有组织和协调能力 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业家理论的历史沿革二、企业家理论的历史沿革 •（一）企业家理论的萌芽（一）企业家理论的萌芽•对企业家的研究最早却可以追溯到1776年亚当·斯密发表《国富论》创立古典经济学完整体系以前的资本原始积累时期•（二）（二） 古典经济学时期的企业家理论古典经济学时期的企业家理论•萨伊是第一个在经济过程图式中给予企业家以一定位置的经济学家，他把企业家定义为结合一切生产手段并为产品寻求价值的代理人，认为企业家能够把经济资源从生产率较低和产量较少的领域，转移到生产率较高和产量较大的领域。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）新古典经济学时期的企业家理论（三）新古典经济学时期的企业家理论•马歇尔明确地在土地、资产和劳动的生产三要素之外，提出具有利用资本的经营能力的一个生产要素在其分配理论中，他把早期的三位一体公式扩大为四位一体的公式，即劳动—工资，土地—地租，资本—利息，企业家才能—利润•熊彼特则认为，企业家是从市场均衡到不均衡的过程中获取利润•科斯纳把企业家的发现特征与竞争结合在一起，把竞争的过程明确表述为企业家的创新过程•奈特开创了企业的企业家理论，不仅正式的将企业与企业家确定在一起，还从不确定性的角度研究企业家，且从承担不确定性能力与管理权限关系的角度分析了企业内部的权益配置，其视角是独特的，具有启迪意义 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）现代企业家理论（四）现代企业家理论•莱宾斯坦在《企业家精神和发展》一文中认为，企业家就是避免别人或他们所属的组织易于出现的低效率从而取得成功的人•英国经济学家卡森对各种企业家观点进行了综合，并借鉴心理学、社会学等其他社会科学对企业家行为的认识，给出了企业家行为分析的一个以内生性偏好和内生性实施为特征的动态的制度分析的理论框架。
•张维迎在《企业的企业家——契约理论》中，按照资本雇用劳动的逻辑，剖析了古典企业中经营者—企业家—资本家合三为一的现象，建立了企业家的一般均衡模型 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业家报酬及影响因素三、企业家报酬及影响因素•（一）企业家报酬（一）企业家报酬•照古典的边际生产力理论，企业家对企业提供的服务被视为产品的一些其他因素的投入这种投入的价格或价值(企业家报酬)是由产出的市场(企业家市场)的供给和需求的交点决定的，即等于企业家供给与需求的平衡点D=S，因而市场力量决定企业家报酬，当市场对企业家的需求增加时，企业家报酬增加；需求减少，报酬减少•按照市场决定的观点，现实中企业家数量(以及企业家报酬水平)既非单纯由供给力量，也非单纯由需求力量所决定，而是由供求两方面的力量共同决定的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）企业家报酬的影响因素（二）企业家报酬的影响因素•市场需求的企业家是一种面对企业的特殊人才，在既定的社会经济发展水平条件下，企业作为一种需求主体产生对这一人才的特别需求这种需求除了与企业家自身有关，更重要的是与当前的社会经济环境有关•首先，经济市场化程度•其次，市场的竞争程度。
•再次，管理的功效以及人们对管理的认识•第四，企业的追求目标和经营难度•第五，企业家的淘汰机制 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 企业家行为企业家行为•一、企业家行为的内涵与特征一、企业家行为的内涵与特征•（一）企业家行为的内涵（一）企业家行为的内涵•企业家的行为是指企业家在社会组织中所从事的各种经济活动和社会活动的总和企业家的行为不是一成不变的，在不同的环境中有不同的行为，不同的企业家在相同的环境中也可能产生不同的行为•（二）企业家行为的特征（二）企业家行为的特征•1.企业家行为的职能特征2.企业家行为的心理特征•3.企业家行为的功能特征 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业家行为的制度环境二、企业家行为的制度环境•首先，政府应创造有利于企业家生存和成长的市场环境和公众舆论导向，构建企业家成长机制的外在压力和内在驱动力•其次，政府应促进创业所需的知识、技能和技术信息的有效传播，采取相应的培训项目和工作小组等形式来鼓励企业家创业活动•最后，应保持一贯的、积极支持的规章、法令法规和政策•企业家行为的制度环境决定了企业家能否依法规范其行为只有构建合适的制度才可能形成企业家生产性和结构性活动的环境，政府可从规范的、认知的法规的维度来改善企业家活动的制度环境。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业家行为的激励约束机制三、企业家行为的激励约束机制•（一）（一）企业家的激励机制企业家的激励机制•1．市场竞争激励机制• 2．产权激励机制• 3．精神激励机制•（二）企业家的约束机制（二）企业家的约束机制•1．公司治理结构约束•2．市场约束•3．法律约束•4．相关人约束 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 企业家的社会责任与道德价值观企业家的社会责任与道德价值观 •一、企业家的社会责任一、企业家的社会责任 •（一）企业家的责任（一）企业家的责任•1．企业家的首要责任•提供优质的产品和服务，为客户和社会创造更多的财富•2．企业家的重要责任• 善待员工，提高本企业员工的工资和福利•3．企业家的基本责任•诚信经营，依法纳税，关爱环保与生态•4．企业家应尽的责任•力所能及地济困扶贫，参与社区发展 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）中国企业家社会责任现状（二）中国企业家社会责任现状•整体上看，我国企业家思想上普遍认同优秀企业家一定具有强烈的社会责任感，企业家已认识到企业履行社会责任对企业的持续发展非常重要，近年来企业家社会责任意识在不断提高。
中国的市场经济改革造就了一批优秀的企业家，他们确实承担起了对社会的责任，他们在处理与投资者、员工、消费者、合作者、供应商、经销商、竞争者、社区、国家、环保等相关者的关系中都较好地履行了社会责任•另一方面，我国依然存在很多社会责任感严重缺失的所谓的企业家 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）企业家社会责任缺失的原因（三）企业家社会责任缺失的原因•首先是其本身不具备良好的企业家素质，在利润的驱使下而失去了道德良知•其次，有些企业家迫于社会压力才担起社会责任，这成为企业的高额成本与发展的负担还有一些企业家把履行社会责任当作企业短期炒作的途径企业家的这些思想直接导致企业内部没有支持社会责任感的良性企业文化与制度的存在另外，缺乏社会诚信环境、缺乏这方面的传统也是重要的原因•企业家更好地履行社会责任必须要有良好的外部环境•首先要尊重、支持企业家其次要宽容、引导企业家 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业家二、企业家的的道德价值道德价值观观•（一）企业家道德价值（一）企业家道德价值观观的内涵的内涵•企业家的价值观作为一个系统，不仅对其个人的思想和行为产生指导作用，也必然体现在其制定企业战略、进行企业决策、协调企业内外部关系等行为中。
•企业家的道德价值观，是企业家的道德意识和道德实践活动(这里特指企业家在经营企业过程中的实践活动)对社会、企业和个人所具有的意义，势必对整个企业活动产生重大影响•（二）企业家道德价值的基本范畴（二）企业家道德价值的基本范畴•1．责任观念 2．利益观念 3．诚信观念 4．公平观念 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）企业家的道德价值观在企业活动中的功能（三）企业家的道德价值观在企业活动中的功能•1．导向功能•企业家的价值观是为企业提供企业价值标准和企业发展价值目标的因素之一，渗透在企业的方针、决策的制定和执行过程中•2．凝聚功能•企业凝聚力的强弱在很大程度上取决于企业家的道德人格魅力•3．规范功能•企业家正是通过自己的价值观告诉员工什么是正确的，什么是错误的，什么是应该做到的，什么应该反对的•4．动力功能•企业家若坚持正确道德价值观的指导，企业内部必定会形成和谐友爱、积极进取的良好氛围，员工的积极性、主动性、创造性将从最大程度上被激发，推动企业朝着既定的目标前进 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、中国企业家道德价值三、中国企业家道德价值•（一）中国企业家道德价值的制约因素（一）中国企业家道德价值的制约因素•1．传统文化的制约。
2．社会环境的影响 3．制度原因• 4．自身因素•（二）中国企业家道德价值观的建设（二）中国企业家道德价值观的建设•1．从中外文化中汲取营养•2．营造良好的外部环境•首先要发挥政府的积极调控作用其次要营造良好的社会道德环境最后要加快建立现代企业制度•3．加强职业教育•首先要加快企业家职业化进程其次要强化企业家正确的职业观再次要培育企业家良好的职业道德最后是自我教育 现代经济学系列教材：《企业经济学》第四章第四章 企业组织结构及其演变企业组织结构及其演变 组织结构是安排系统内各要素的排列顺序、空间位置、聚焦状态、联系方式以及各组成要素相互关系的一种模式，是执行组织管理和经营任务的体制组织结构具有复杂性、规范性、集权型等三大特性企业组织结构是企业组织内部各个有机构成要素相互作用的联系方式或形式，以求有效、合理地把组织成员组织起来，为实现共同目标而协同努力企业组织结构是企业资源和权利分配的载体，它在人的能动行为下，通过信息的传递，承载着企业的业务流动，推动或者阻碍企业使命的进程由于组织结构在企业中的基础地位和关键作用，企业所有战略意义上的变革，都必须首先在组织结构上开始。
现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 企业组织结构相关理论企业组织结构相关理论•一、古典组织理论一、古典组织理论•19世纪末到20世纪初形成的古典组织理论包括20世纪初期由泰罗等人创立的科学管理理论、以法约尔为代表的行政管理理论和由马克斯·韦伯发展起来的官僚模型理论•古典组织理论的主要贡献在于第一次运用科学的方法将组织问题系统化、理论化与科学化•古典组织理论是顺着亚当·斯密的分工思路来研究组织问题的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•古典组织理论用科学和理性的准确性、严格性和普遍性来解释组织结构的变化原因，围绕着劳动分工、组织等级和职能程序、组织结构和控制幅度四项内容进行研究，理论的重点放在对组织管理的基本原则的概括和分析上，强调标准的、严格的、理性管理，在当时情况下促进了生产率的提高但古典组织理论只是把人当作“经济人”来看，运用高强度的管理手段来提高生产率，忽视了人作为“社会人”的一面，因此不能发挥人的积极性、主动性，管理效率也不高 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、二、““人际关系人际关系””——““行为科学行为科学””理论理论 •从20世纪开始的“人际关系”—“行为科学”理论也被称新古典组织理论。
•行为科学组织理论的一个重要特征就是更注重人在组织的重要作用，开始了对组织成员的行为的深入研究行为科学组织理论把组织研究的重点从工作面转移到人性面，强调以人为本的思想，即重视组织成员的个人需要、动机和行为其代表人物是伊尔顿·梅奥和切斯特·巴纳德等人•虽然人际关系组织结构理论系统地研究了组织内部的非正式组织结构的影响，但此研究仍然停留在组织内部、从微观层面上进行考察阶段 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、现代组织理论三、现代组织理论•在古典组织理论与行为科学组织理论出现以后，特别是第二次世界大战以后出现了一些在组织研究领域占有重要地位的理论主要有：系统理论、总体生态理论、资源依赖理论、新制度组织理论与交易费用理论 •系统组织理论严格说来并不是一个单一的理论，而是三个理论学派的总称——社会系统学派、社会技术学派和权变系统理论其中阵容强大、影响最为深远的是权变系统理论•19世纪70年代中期以后的组织结构理论继续向前发展，相继出现了总体生态理论、制度理论、资源依赖理论及组织经济学理论新制度组织理论学派认为，组织不仅在一定的技术环境中运作，而且在一定的制度环境中生存 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 企业组织结构的演变企业组织结构的演变•一、企业组织结构类型的演变一、企业组织结构类型的演变 •（一）直线制结构（一）直线制结构•直线制是一种最早也是最简单的组织形式。
它的特点是企业各级行政单位从上到下实行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令，各级主管负责人对所属单位的一切问题负责厂部不另设职能机构（可设职能人员协助主管人工作），一切管理职能基本上都由行政主管自己执行其结构如图4—1所示•直线制组织结构的优点是：结构比较简单，责任分明，命令统一缺点是：它要求行政负责人通晓多种知识和技能，亲自处理各种业务 现代经济学系列教材：《企业经济学》 图图4 4——1 1 直线制组织结构简图直线制组织结构简图 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）职能制结构（二）职能制结构•职能制组织结构，是各级行政单位除主管负责人外，还相应地设立一些职能机构如在厂长下面设立职能机构和人员，协助厂长从事职能管理工作这种结构要求行政主管把相应的管理职责和权力交给相关的职能机构，各职能机构就有权在自己业务范围内向下级行政单位发号施令因此，下级行政负责人除了接受上级行政主管人指挥外，还必须接受上级各职能机构的领导其结构形式如图4—2所示 •职能制的优点是：能适应现代化工业企业生产技术比较复杂，管理工作比较精细的特点；能充分发挥职能机构的专业管理作用，减轻直线领导人员的工作负担。
但缺点也很明显：它妨碍了必要的集中领导和统一指挥，形成了多头领导；不利于建立和健全各级行政负责人和职能科室的责任制，在中间管理层往往会出现有功大家抢，有过大家推的现象；另外，在上级行政领导和职能机构的指导和命令发生矛盾时，下级就无所适从，影响工作的正常进行，容易造成纪律松弛，生产管理秩序混乱由于这种组织结构形式的明显的缺陷，现代企业一般都不采用职能制 现代经济学系列教材：《企业经济学》图图4 4——2 2 职能制组织结构简图职能制组织结构简图 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）直线（三）直线——职能制结构职能制结构•直线－职能制，也叫生产区域制，或直线参谋制它是在直线制和职能制的基础上，取长补短，吸取这两种形式的优点而建立起来的目前，我们绝大多数企业都采用这种组织结构形式这种组织结构形式是把企业管理机构和人员分为两类，一类是直线领导机构和人员，按命令统一原则对各级组织行使指挥权；另一类是职能机构和人员，按专业化原则，从事组织的各项职能管理工作直线领导机构和人员在自己的职责范围内有一定的决定权和对所属下级的指挥权，并对自己部门的工作负全部责任而职能机构和人员，则是直线指挥人员的参谋，不能对直接部门发号施令，只能进行业务指导。
直线－职能制组织结构图如图4—3所示 •直线－职能制的优点是：既保证了企业管理体系的集中统一，又可以在各级行政负责人的领导下，充分发挥各专业管 理机构的作用其缺点是：职能部门之间的协作和配合性较差，职能部门的许多工作要直接向上层领导报告请示才能处理，这一方面加重了上层领导的工作负担；另一方面也造成办事效率低为了克服这些缺点，可以设立各种综合委员会，或建立各种会议制度，以协调各方面的工作，起到沟通作用，帮助高层领导出谋划策 现代经济学系列教材：《企业经济学》图图4 4——3 3 直线直线——职能制组织结构简图职能制组织结构简图 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）（四）M M型组织结构（事业部制）型组织结构（事业部制）•事业部制最早是由美国通用汽车公司总裁斯隆于1924年提出的，故有“斯隆模型”之称，也叫“联邦分权化”，是一种高度（层）集权下的分权管理体制它适用于规模庞大，品种繁多，技术复杂的大型企业，是国外较大的联合公司所采用的一种组织形式，近几年中国一些大型企业集团或公司也引进了这种组织结构形式事业部制是分级管理 、分级核算、自负盈亏的一种形式，即一个公司按地区或按产品类别分成若干个事业部，从产品的设计，原料采购，成本核算，产品制造，一直到产品销售，均由事业部及所属工厂负责，实行单独核算，独立经营，公司总部只保留人事决策，预算控制和监督大权，并通过利润等指标对事业部进行控制。
也有的事业部只负责指挥和组织生产，不负责采购和销售，实行生产和供销分立，但这种事业部正在被产品事业部取代还有的事业部则按区域来划分 现代经济学系列教材：《企业经济学》•1．产品事业部（又称产品部门化）．产品事业部（又称产品部门化）•产品部门化主要是以企业所生产的产品为基础，将生产某一产品有关的活动，完全置于同一产品部门内，再在产品部门内细分职能部门，进行生产该产品的工作这种结构形态，在设计中往往将一些共用的职能集中，由上级委派以各产品部门，做到资源共享其组织结构见图4—4 •产品部门化的优点是： ①有利于采用专业化设备，并能使个人的技术和专业化知识得到最大限度的发挥；②每一个产品部都是一个利润中心，部门经理承担利润责任，这有利于总经理评价各部门的政绩；③在同一产品部门内有关的职能活动协调比较容易，比完全采用职能部门管理来得更有弹性； ④容易适应企业的扩展与业务多元化要求产品部门化的缺点是： ①需要更多的具有全面管理才能的人才，而这类人才往往不易得到； ②每一个产品分部都有一定的独立权力，高层管理人员有时会难以控制； ③对总部的各职能部门，例如人事、财务等，产品分部往往不会善加利用，以至总部一些服务不能获得充分的利用。
现代经济学系列教材：《企业经济学》图图4 4——4 4 产品部门化结构简图产品部门化结构简图 现代经济学系列教材：《企业经济学》•2．区域事业部制（又称区域部门化）．区域事业部制（又称区域部门化）•对于在地理上分散的企业来说，按地区划分部门是一种比较普遍的方法其原则是把某个地区或区域内的业务工作集中起来，委派一位经理来主管其事按地区划分部门，特别适用于规模大的公司，尤其是跨国公司这种组织结构形态，在设计上往往设有中央服务部门，如采购 、人事、财务、广告等，向各区域提供专业性的服务，这种组织结构见图4—5•部门化的优点是：①责任到区域，每一个区域都是一个利润中心，每一区域部门的主管都要负责该地区的业务盈亏；②放权到区域，每一个区域有其特殊的市场需求与问题，总部放手让区域人员处理，会比较妥善、实际；③有利于地区内部协调； ④对区域内顾客比较了解，有利于服务与沟通； ⑤每一个区域主管，都要担负一切管理职能的活动，这对培养通才管理人员大有好处其缺点是： ①随着地区的增加，需要更多具有全面管理能力的人员，而这类人员往往不易得到；②每一个区域都是一个相对独立的单位，加上时间，空间上的限制，往往是“天高皇帝远”，总部难以控制； ③由于总部与各区域是天各一方，难以维持集中的经济服务工作。
现代经济学系列教材：《企业经济学》图图4 4——5 5 区域部门化（事业部）结构图区域部门化（事业部）结构图 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（五）模拟分权制（五）模拟分权制• 这是一种介于直线职能制和事业部制之间的结构形式这种组织结构如图4—6所示•各生产单位之间的经济核算，只能依据企业内部的价格，而不是市场价格，也就是说这些生产单位没有自己独立的外部市场，这也是与事业部的差别所在•模拟分权制的优点是：可以调动各生产单位的积极性，解决了企业规模过大不易管理的问题高层管理人员将部分权力分给生产单位，减少了自己的行政事务，从而把精力集中到战略问题上来其缺点是：不易为模拟的生产单位明确任务，造成考核上的困难；各生产单位领导人不易了解企业的全貌，在信息沟通和决策权力方面也存在着明显的缺陷 现代经济学系列教材：《企业经济学》图图4 4——6 6 模拟分权制结构简图 模拟分权制结构简图 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（六）矩阵制（六）矩阵制•在组织结构上，把既有按职能划分的垂直领导系统，又有按产品（项目）划分的横向领导关系的结构，称为矩阵组织结构如图4—7所示矩阵制组织是为了改进直线职能制横向联系差，缺乏弹性的缺点而形成的一种组织形式。
•矩阵结构的优点是：机动、灵活，可随项目的开发与结束进行组织或解散；由于这种结构是根据项目组织的，任务清楚，目的明确，各方面有专长的人都是有备而来因此在新的工作小组里，能沟通、融合，能把自己的工作同整体工作联系在一起，为攻克难关，解决问题而献计献策，由于从各方面抽调来的人员有信任感、荣誉感，使他们增加了责任感，激发了工作热情，促进了项目的实现；它还加强了不同部门之间的配合和信息交流，克服了直线职能结构中各部门互相脱节的现象矩阵结构的缺点是：项目负责人的责任大于权力，因为参加项目的人员都来自不同部门，隶属关系仍在原单位，只是为"会战"而来，所以项目负责人对他们管理困难，没有足够的激励手段与惩治手段，这种人员上的双重管理是矩阵结构的先天缺陷；由于项目组成人员来自各个职能部门，当任务完成以后，仍要回原单位，因而容易产生临时观念，对工作有一定影响 现代经济学系列教材：《企业经济学》图图4 4——7 7 矩阵制结构简图矩阵制结构简图 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业组织结构比较分析二、企业组织结构比较分析•上述的六种企业组织结构模式大致形成于资本主义工业化大生产时代，其中以直线制组织结构模式最为典型，其影响也最为广泛。
•这几种组织结构模式的提出都有其特殊的经济理由与依据然而，每一种模式除了有自身的优点外，都存在一定的缺陷•表4—1是对几种组织结构模式的比较分析（见教材P84）•传统组织结构模式虽然存在许多优点，但它们或多或少都带有一定的集权主义倾向，在组织中的分权程度低因此，随着传统经济向知识型经济的转变，传统的组织结构模式也存在变革以适应新形势下的经济的必要性 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 企业组织结构变革的必然性企业组织结构变革的必然性•一、传统企业组织结构的弊端一、传统企业组织结构的弊端•1.传统企业组织结构臃肿，在企业规模扩大时带传统企业组织结构臃肿，在企业规模扩大时带来了管理效率的下降来了管理效率的下降•2.传统组织结构缺乏灵活性，使企业对外界剧烈传统组织结构缺乏灵活性，使企业对外界剧烈变化的市场环境反应迟缓变化的市场环境反应迟缓•3.分工带来了本位主义，窒息了员工的创造性思分工带来了本位主义，窒息了员工的创造性思维维 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、二、 企业组织结构影响因素企业组织结构影响因素•（一）（一） 国外具有代表性的观点国外具有代表性的观点•1．企业环境。
．企业环境格罗夫认为环境是三维的，即环境的动态性、复杂性以及环境容量 Tom Bums和 G. M. Stalker发现外部环境与内部结构相联系，并且把组织划分为机械性和有机性两种结构•2．企业战略．企业战略阿尔弗雷德 ·钱德勒是第一个对企业战略与组织结构的关系进行研究的西方学者他的研究结论是:公司战略的变化先行于并且导致了组织结构的变化Jay R. Galbrait等认为，组织结构影响组织战略，而生产或市场战略的变化常常导致组织结构的相应调整埃德森·斯潘赛说：“在理想的企业结构中，思想既自上而下流动，又自下而上流动，思想在流动中变得更有价值，参与和对目标分担比经理的命令更为重要 现代经济学系列教材：《企业经济学》•3．企业规模．企业规模Richard L. Daft从规范化、分权化、复杂性和人员比率等方面总结了官僚制结构在大型组织和小型组织中的不同Robbins认为大型组织通常比小型组织有更高程度的专业化和纵横分化，但规模对组织结构的影响强度在逐渐减弱•4．生产技术．生产技术Joanward研究了制造技术的复杂性和企业组织结构的关系，认为不同的技术对个人和组织产生不同的需求，而这些需求又必须通过适当的结构来满足。
Chas等人认为服务业中服务技术的特点对组织结构有明显影响，它要求处于技术核心的雇员与顾客保持密切联系佩罗则从技术多样性和可分析性两个方面研究了部门技术对部门活动及结构的决定作用汤普森从部门技术的依存性角度探讨了技术对组织结构的影响 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）国内学者的观点（二）国内学者的观点•李生琦等将中国工业企业现代组织结构的影响因素归纳为企业环境、企业战略和生产技术林志扬认为外部市场的需求、竞争环境的变化以及科学技术的发展会推动企业的组织变革吴伟浩等认为组织结构创新是内外环境因素和复合因素共同作用的结果，它的目标是符合变化了的环境条件，增强企业的竞争能力，从而为战略的实现创造条件桑强认为外部环境变化是组织变革的最大诱因方卫国和周泓认为组织结构可分为两种极端类型,即完全刚性结构和完全柔性结构特定的组织结构设计应当在刚性和柔性之间进行权衡，而这种权衡取决于包括环境特征在内的多种因素:决策效率和有效性、决策问题类型、组织类型以及组织环境刘和东对技术进步与企业组织结构的关系进行了研究王凤彬等人探讨了组织边界与组织结构的关系问题 现代经济学系列教材：《企业经济学》•朱颖俊等人研究了基于 Internet技术的企业组织创新。
Internet通过改变信息流动方式和减少交易费用使企业组织最终形成一种拓朴网络型结构达庆利和李大勇则分析了信息技术对企业重组的双重影响，并建立了信息技术、企业重组和企业战略之间的整合关系模型张昕考察了信息分类的科学性和适应性经由信息管理系统对企业组织变革的影响，并得出三个结论:组织结构趋于扁平化;虚拟企业大量出现;企业业务部门极小化程刚和陈传明从企业信息化的角度对组织结构变革进行研究，并且认为企业信息化将明显优化企业组织中的信息收集、加工、存储、传递、利用和反馈等信息过程，对企业组织形式产生巨大的影响•还有的学者提出了一个机构性模仿的观点 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、三、2121世纪企业组织结构影响因素变化世纪企业组织结构影响因素变化•（一）环境因素变化（一）环境因素变化•（二）企业战略变化（二）企业战略变化•（三）企业规模变化（三）企业规模变化•（四）技术因素变化（四）技术因素变化 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、传统企业组织结构形式在四、传统企业组织结构形式在2121世纪面世纪面临临• 的挑战的挑战•（一）（一）市场竞争要求改革企业的组织结构形式市场竞争要求改革企业的组织结构形式•（二）知识要素要求有与之相适应的组织结构形（二）知识要素要求有与之相适应的组织结构形式式•（三）信息沟通方式的改变引起企业组织结构形（三）信息沟通方式的改变引起企业组织结构形式的改变式的改变•（四）人的需求变化要求组织结构为其发展提供（四）人的需求变化要求组织结构为其发展提供广阔空间广阔空间 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 企业组织结构合理化及其变化趋势企业组织结构合理化及其变化趋势 •一、企业组织结构合理化一、企业组织结构合理化•（一）合理调整组织结构的目的和任务（一）合理调整组织结构的目的和任务•组织结构调整的目的是帮助企业围绕其核心业务建立很强的组织管理能力。
设立调整组织结构要完成以下三个任务：一是为企业设计能够有效控制和协调企业内部权力、责任资源分配和各种职能活动的正式组织结构，通过化简组织结构，降低组织管理成本，增强组织结构应对外部环境变化的能力，从而达到提高组织管理效率的目的二是为企业构造作为组织管理和决策过程所需的信息沟通渠道，企业在决策过程中需要管理人员有效控制和影响信息流量、内容和方向的能力，信息沟通渠道是管理人员信息交流能力的关键因素三是为企业建立组织文化，组织文化是在企业组织管理过程中形成一种具有很强凝聚力的共同价值观，它可以激励和调整组织成员的整体行为，促进组织目标的实现 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）合理调整组织结构遵循的原则（二）合理调整组织结构遵循的原则•1.目标任务原则目标任务原则•2.适度原则适度原则•3.高效原则高效原则•4.优化配置原则优化配置原则•5.权利和责任相结合原则权利和责任相结合原则•6.强制原则强制原则•7.重点原则重点原则•8.信息渠道畅通原则信息渠道畅通原则 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、二、2121世纪企业组织结构变化趋势世纪企业组织结构变化趋势•（一）复杂性和多样性增加（一）复杂性和多样性增加•1．企业组织结构和形态进化趋势．企业组织结构和形态进化趋势。
•2．复杂性增加及外化．复杂性增加及外化•3．结构多样性及作用．结构多样性及作用•（二）层次性与网络化并存（二）层次性与网络化并存•不管未来新技术和决策制定自动化的发展程度如何、选取何种发展方向，都不可能消除组织的基本分层结构，减少的只能是某些协调层次罢了网络将不会取代或补充等级层级，两者将在一个更加广泛的概念中相包含 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业组织结构模式特征的转变三、企业组织结构模式特征的转变•（一）组织结构扁平化（一）组织结构扁平化•扁平化组织结构的优势主要体现在以下几个方面:第一，信息流通畅，使决策周期缩短组织结构的扁平化，可以减少信息的失真，增加上下级的直接联系,信息沟通与决策的方式和效率均可得到改变第二，创造性、灵活性加强，致使士气和生产效率提高,员工工作积极性增强第三，可以降低成本管理层次和职工人数的减少,工作效率提高,必然带来产品成本的降低,从而使公司的整体运营成本降低，市场竞争优势增强第四，有助于增强组织的反应能力和协调能力企业的所有部门及人员更直接地面对市场,减少了决策与行动之间的时滞,增强了对市场和竞争动态变化的反应能力,从而使组织能力变得更柔性、更灵敏。
•组织结构框架从“垂直式”实现向“扁平式”转化，是众多知名大企业走出大而不强困境的有效途径之一 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）组织结构网络化（二）组织结构网络化•组织结构网络化主要表现为企业内部结构网络化和企业间结构网络化企业内部结构的网络化是指在企业内部打破部门界限，各部门及成员以网络形式相互连接，使信息和知识在企业内快速传播，实现最大限度的资源共享•杰克 ·韦尔奇曾致力于公司内部的无边界化，无边界化使内部沟通畅通无阻，极大提高了管理效率•组织的网络化使传统的层次性组织和灵活机动的计划小组并存，使各种资源的流向更趋合理化,通过网络凝缩时间和空间，加速企业全方位运转,提高企业组织的效率和绩效 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）组织结构柔性化（三）组织结构柔性化•按照Tom Bums和G. M. Stalker的观点，组织大致可分为机械刚性结构和有机柔性结构进入21世纪,随着环境不确定性的增加，组织结构趋于有机性，即向柔性化发展•柔性的概念最早源于柔性制造系统 FMS，Mandelbaum曾解释柔性是生产系统适应变化的环境或环境带来的不稳定性的能力依此推理，柔性化在一个组织内部是指具有参与环境变化,对环境带来的不稳定性不断做出反应，以及适时根据可预期变化的结果迅速调整的能力。
而组织结构的柔性化是指在组织结构上，根据环境的变化，调整组织结构，建立临时的以任务为导向的团队式组织组织柔性的本质是保持变化与稳定之间的平衡,它需要管理者具有很强的管理控制力 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）组织结构形式多样化（四）组织结构形式多样化•威廉姆森在《市场与层级组织 》一文中将企业组织结构按重建的过程分为古典型、U型也称一元结构、H型和M型，亦称为事业部制四种后来又出现了U型结构的变种，被称为矩阵结构和M型结构的变种，被称为超事业部结构古典型、U型和M型结构是最基本的组织结构,其他结构有的存续时期比较短暂,有的只是这几种结构的变种•尽管各种企业组织形式相对于不断变化的企业外部环境来讲有许多缺点,但这些组织形式仍然有其继续存在下去的客观环境企业应具有多种合适的组织结构,企业内部不同部门、不同地域的组织结构不需要统一的模式,而是可根据具体环境及组织目标来构建不同的组织结构 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（五）组织结构的分立化（五）组织结构的分立化•所谓分立化是指从一个大公司里再分离出几个小的公司，把公司部门与下属单位之间的内部性的上下级关系变为类似于外部性的公司与公司之间的关系。
•值得注意的是，企业的分立化与那种划小经营核算单位的方式是不同的两者之间最大的区别在于，分立化是以一种市场平等关系来联结公司总部与所属各个分公司和子公司之间的关系；而划小经营单位仍然是以一种企业内部的层级关系进行管理•企业的分立化可以有两种方式:一种方式是横向分立，即按照产品的不同种类进行分立；另一种方式是纵向分立，即按照同一产品的不同生产阶段进行分立 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（六）组织结构的边界模糊化（六）组织结构的边界模糊化•1、企业与企业环境之间的边界模糊化企业与企业环境之间的边界模糊化•全球化、战略联盟和组织—顾客之间的联系渠道等，都可以突破组织与外部环境之间的界限•2、企业纵向结构边界模糊化企业纵向结构边界模糊化•由于最大限度地减少地位和等级方面的差距，使组织完全改变了传统的金字塔结构主要做法之一是建立跨层级的小组、决策参与制和全方位业绩评价体系等•3、企业横向结构边界模糊化企业横向结构边界模糊化•这主要体现在:①用跨职能部门小组代替职能部门;②不同职能领域之间人员的横向转移和轮换•4、企业物理空间边界模糊化企业物理空间边界模糊化 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、未来企业组织结构类型四、未来企业组织结构类型•（一）虚拟企业（一）虚拟企业•1．虚拟企业产生的时代背景．虚拟企业产生的时代背景•2．虚拟企业的概念．虚拟企业的概念•虚拟就是依靠信息技术通过一种网络式的联盟，以实现经营目标的企业组织方式。
虚拟的原则是充分利用每一个基于知识管理、需求拉动的管理，建立灵活多变的网络把用户定制、柔性生产和高效率有机结合起来•虚拟企业又称动态联盟、虚拟组织等•虚拟组织是一种拥有以核心竞争能力为依托的坚固内核，以网络、市场契约为关联利用社会资源构建的柔性外壳，外壳边界模糊的组织，是一个临时性的垂直一体化组织 现代经济学系列教材：《企业经济学》•3．虚拟组织的市场行为特征．虚拟组织的市场行为特征•虚拟企业的市场行为特征是分工、竞争、联盟、快速反应和团队学习•4．虚拟企业的形式．虚拟企业的形式•一是形式虚拟即利用信息技术使原来实体企业改变形式•二是内容虚拟企业可以通过契约的形式支配使用企业以外的资源以实现企业的目标•这种虚拟企业几乎没有边界，不同企业、供应商和客户之间的界限不断改变，企业可以通过内部与外部的合作，通过把核心业务以外的业务外包的方法实现组织结构的扁平化，整合出比过去更多的资源，从而减少企业对顾客需求的反应时间，提高了效率 现代经济学系列教材：《企业经济学》•5．虚拟企业的特点．虚拟企业的特点•（1）虚拟企业使得传统的企业界限模糊化•（2）虚拟企业具有流动性•（3）虚拟企业是建立在当今发达的信息网络基础之上的企业合作。
•（4）虚拟企业在运行过程中运用并行工程而不是串行工程来分解和安排各个参与企业要做的工作•（5）虚拟企业一般在技术上占有优势•（6）虚拟企业可以看作是一个企业网络 现代经济学系列教材：《企业经济学》•6．虚拟企业的运营策略．虚拟企业的运营策略•（1）实行虚拟经营的企业必须拥有自身的核心竞争优势•（2）实行虚拟经营的企业必须慎重选择适合自己的合作伙伴，实现企业内部资源合理有效的配置•（3）参与虚拟化合作的成员企业必须努力减少磨擦，积极培植融洽平等的伙伴关系，在竞争中坚持互利互惠的有益合作，共存共荣•要保证虚拟企业的成功运作，就必须采取一系列的管理沟通策略：要保证虚拟企业的成功运作，就必须采取一系列的管理沟通策略：•各伙伴之间应对合作的任务及性质制订明确的协议，明确合作的工作目标和任务，使虚拟企业的运行纳入规范化的轨道，避免误解和歧义；加强正常渠道的相互沟通以及非正式的联系与交流，促使各合作伙伴之间求大同、存小异，极力摒弃猜疑或偏见；加强各合作伙伴在相互信赖基础之上的合作意识的塑造，坚持以利用市场机会为核心的协同合作，强化各自的学习能力和学习效益，通过向对方学习，最大限度地尽快将合作的成果转化为自身的竞争优势，在合作中降低无益损耗，从中获利，最终实现共存共荣。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）（二） 学习型组织学习型组织•1．学习型组织的概念．学习型组织的概念•从20世纪80年代开始，在企业界和管理思想界，出现了推广和研究学习型组织的热潮，并逐渐风靡全球美国的杜邦、英特儿、苹果电脑、联邦快递等世界一流企业，纷纷建立学习型组织•所谓学习型组织，是指通过培养弥漫于整个组织的学习气氛、充分发挥员工的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、高度柔性的、扁平的，符合人性的、能持续发展的组织这种组织具有持续学习的能力，具有高于个人绩效总和的综合绩效 现代经济学系列教材：《企业经济学》•2．学习型组织的特征．学习型组织的特征•（1）组织成员拥有一个共同的愿景•（2）组织由多个创造性个体组成•（3）善于不断学习这是学习型组织的本质特征•（4）“地方为主”的扁平式结构•（5）自主管理•（6）组织的边界将被重新界定•（7）员工家庭与事业的平衡•（8）领导者的新角色 现代经济学系列教材：《企业经济学》•3．学习型组织的结构．学习型组织的结构•（1）学习型组织结构的演进典型的学习型组织表现为网状结构、以地方为主的扁平结构，且在实践中不断变化，将运作和学习融为一体。
•（2）以地方为主的扁平式结构地方为主是学习型组织网状结构的主要特点•（3）不断变动的有机结构不断变动包括：变化、稳定；集权、分权；单一性和多样性等一系列相反倾向，同时又能保持连贯的内聚作用•（4）运作与学习融为一体学习型组织体现为一个过程，一旦过程的动态特征消失，学习型组织将演变为一个僵硬的“运做型组织”学习型组织意味着变化正在进行着 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）矩阵组织（三）矩阵组织•1．矩阵组织的先决条件．矩阵组织的先决条件•矩阵组织是对传统科层组织实施创新的结果，并非广泛适用，只有在一定的条件下，构建矩阵组织才是合理的•2．矩阵组织的基本类型．矩阵组织的基本类型•矩阵组织的类型可以根据其存续的时间和组织目标同权力的关系来进行划分按照时间划分，可以将矩阵组织分为临时性矩阵组织和永久性矩阵组织按照组织的明标和权力划分，可以将矩阵组织划分为覆盖型矩阵、协调型矩阵和择一型矩阵•3．矩阵组织的具体运作．矩阵组织的具体运作•矩阵组织的成员有两个上司，即他们所属部门的职能经理和他们所工作项目的项目经理 现代经济学系列教材：《企业经济学》•五、中国企业组织结构创新发展五、中国企业组织结构创新发展•（一）减少管理层次（一）减少管理层次•扁平化是企业组织结构发展的必然趋势。
•（二）（二）采用柔性管理采用柔性管理•即时管理和一体化管理是柔性管理的典型方式•（三）加强信息系统建设（三）加强信息系统建设•（四）以管理创新与企业制度的变迁相结合为切入点推动（四）以管理创新与企业制度的变迁相结合为切入点推动组织创新组织创新•（五）坚持政府与企业协调的组织创新路径（五）坚持政府与企业协调的组织创新路径•政府推动下的制度变迁一般会引起制度运行成本的下降，为企业组织创新提供一个良好的、廉价的制度环境 现代经济学系列教材：《企业经济学》第五章第五章 市场组织结构市场组织结构 市场结构会影响企业业务往来和市场绩效，现代企业可能会有意识地尽力抓住有利的机会来改变产业环境以更好地达到他们的目标但有利的机会是随着产业环境的特征而变化的，因此在市场结构和企业行为之间存在着双向的因果关系，这使得分析不同市场结构下的企业行为和策略是有意义的 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 市场结构类型市场结构类型 •一、市场结构一、市场结构•（一）市场结构的含义（一）市场结构的含义•市场组织结构是指企业与市场关系的特征和形式主要有以下几种市场关系：•（1）卖方（企业）之间的关系；•（2）买方（企业或消费者）之间的关系；•（3）买卖双方之间的关系；•（4）市场内现有的买方、卖方与正进入或可能进入该市场的卖方、买方之间的关系。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）市场组织结构的主要因素（二）市场组织结构的主要因素•1.1.市场集中度市场集中度•市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标•（1）行业集中度（Concentration ratio）行业集中度是最常用、最简单易行的徇指标•（2）洛伦兹曲线（Lorenz curve）洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小到大企业承包的累计百分比之间的关系•（3）基尼系数（Gini coefficient）也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布（对角线）与洛伦兹曲线之间的面积（阴影部分的面积）与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形的面积之比，如教材图5—1所示 现代经济学系列教材：《企业经济学》•2.产品差别化产品差别化•所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效的区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的•（1）成本领先战略：在这种战略指导下，企业决定成为所在产业中实行低成本生产的厂家。
•（2）差别化战略：在这种战略指导下，企业在顾客广泛重视的某些方面力求在本产业中独树一帜差别化要求企业选择那些使自己别具一格而又不同于其他竞争企业的特质•（3）专一经营战略：这是以在一个产业内狭窄的竞争范围里进行选择为基础的企业通过完善适合其目标市场的战略，谋求在它并不拥有全面竞争优势的目标市场上取得竞争优势 现代经济学系列教材：《企业经济学》•3.进入和退出壁垒进入和退出壁垒•（1）进入壁垒•贝恩较早提出了进入壁垒的定义他在《对新竞争者的壁垒》一书中指出，进入壁垒（Barriers to entry）是和潜在的进入者相比，市场中现有企业所享有的优势•进入壁垒的构成因素包括绝对成本优势、规模经济、产品差异化、政策法律制度、阻止进入策略行为等•（2）退出壁垒•所谓退出壁垒（Barriers to exit）就是企业在退出某个行业市场时的遇到的阻碍•退出壁垒的成因主要有资产专用性和沉没成本、解雇费用、政策法律的限制等几点 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、市场结构的类型二、市场结构的类型•罗宾逊夫人在《不完全竞争经济学》中将市场组织结构分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞争四种基本类型。
•（一）完全竞争的市场结构（一）完全竞争的市场结构•完全竞争市场（Perfect Competition），又称纯粹竞争市场，是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市场结构，即购买者和销售者的购买和销售决策对市场价格没有任何影响的市场结构•按美国经济学家张伯仑的观点，完全竞争就是没有任何“垄断因素”的竞争完全竞争市场的特点主要有： （1）产业集中度很低 （2）产品的同一性很高 （3）不存在任何进入与退出的壁垒 （4）完备信息 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）完全垄断的市场组织结构（二）完全垄断的市场组织结构•完全垄断，又称垄断或独占，是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场类型•完全垄断的市场组织结构的特点是： •（1）市场的绝对集中度为100%，因为市场上只有一个提供产品的企业•（2）没有替代产品完全垄断企业出售的产品没有直接替代产品，所以它的产品的需求交叉弹性为零•（3）进入壁垒非常高如果某个行业市场的进入壁垒高不可越，它就成了垄断市场•完全垄断和完全竞争一样，是一种非常罕见的市场结构，在市场经济中尤其如此 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）寡头垄断的市场组织结构（三）寡头垄断的市场组织结构•所谓寡头，是指少数的卖者面对众多的买者。
当市场上只有两个寡头时，称为双头垄断寡头垄断市场在实际中较多见，情况十分复杂，至今没有一套完整的理论•寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品供给，它们具有较高的市场份额这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构它的主要特点是：（1）市场集中度高 （2）进入和退出壁垒较高•寡头垄断是一种很普遍的市场组织结构形式，许多国家的汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备和计算机行业都属于该种类型的市场结构 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）垄断竞争的市场结构（四）垄断竞争的市场结构•垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向完全竞争它的主要特点是：•（１）市场集中度较低产业市场内企业数量较多，因此每个企业的市场占有率较低，市场垄断力量不强这是垄断竞争市场和完全竞争市场的共同点•（２）产品有差别这是垄断竞争市场结构的主要特点•（３）进入和退出壁垒较低新企业带着某种新品牌的产品进入市场和原有企业在它们的产品无利可图时退出市场都比较容易，这一点可以说是垄断竞争和寡头垄断市场结构的一个很重要的差异 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节 市场结构中的企业行为第二节 市场结构中的企业行为•一、企业行为的定义一、企业行为的定义•企业行为是指企业在市场上为实现其目标（如利润最大化、更高的市场占有率等）而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。
企业行为受到市场组织结构的状态和特征的制约，反过来，市场行为也作用于市场组织结构，影响和改变市场组织结构的状态和特征•企业行为分为市场竞争行为和市场协调行为两种 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、市场竞争行为二、市场竞争行为•（一）定价行为（一）定价行为•1．寡头垄断市场的模型．寡头垄断市场的模型•（1）古诺模型法国经济学家古诺在1838年年提出了一个寡头模型这个模型的基本结构是各企业生产同一产品•（2）伯特兰德模型在伯特兰德模型里，企业以价格为决策变量，它们的产品是完全替代品•（3）斯塔克尔伯格模型在古诺模型和伯特兰德模型里，竞争厂商在商场上的地位是平等的，因而它们的行为是相似的而且，它们的决策是同时的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•2．掠夺性定价．掠夺性定价•掠夺性定价又称驱逐对手定价，意思是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在的对手，而采取降低价格（甚至低于成本）的策略•掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响，这是显而易见的因此，有些国家的法律规定这种行为是非法的，但是困境在于：如何确定企业是否采用了掠夺性定价策略？为此许多经济学家和法学家进行了研究，有的认为应当以长期边际成本为标准，有的则建议用平均成本，但不幸的是，大多数用来确定掠夺的标准都难以付诸实践，主要原因是：第一，用来确定短期边际生产成本或平均可变生产成本的数据常常难以获取；第二，其它与价格掠夺无关的因素会对检验标准产生干扰。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•3．限制性定价（阻止进入定价）．限制性定价（阻止进入定价）•（１）短期限制性定价•限制性定价又被称为“阻止进入定价”，它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不至于引起新企业斡旋的水平上•（２）动态限制性定价•如果一个企业在长期内确定价格（或产量）来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因，那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略•贝恩认为，影响限制性定价的主要因素是：第一，市场进入壁垒的高低第二，经济规模 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）广告行为（二）广告行为•广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争的方式•企业的广告行为对市场结构的影响表现在以下两个方面：第一，广告与产品差异•第二，广告与进入壁垒广告会增强进入壁垒•实证研究表明，广告活动能力是导致竞争企业市场份额差距扩大的重要原因•（三）兼并行为（三）兼并行为•企业兼并是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业的市场协调行为三、企业的市场协调行为 •（一）市场协调行为的定义（一）市场协调行为的定义•所谓市场协调行为，是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。
市场协调行为可以分为两大类，即价格协调行为和非价格协调行为•（二）卡特尔（二）卡特尔•在寡头垄断市场上，某一企业的利润不仅仅取决于其自身的决策和行为，而且受到其他企业决策和行为的影响这种相互依赖的关系使得追求企业利润的企业认识到他们可以通过结成同盟来避免竞争若干个企业为达到稳固的垄断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是卡特尔•卡特尔在大多数发达工业国家都是非法的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）价格领导制（三）价格领导制•所谓价格领导制，是指在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其他企业则跟随这个企业采取相应的行动•由于不同产业的市场结构条件不同，价格领导的形式也各有不同主要有以下三种模式：•（1）主导企业领导定价模式主导企业通常规模很大，甚至占据了50％至95％的市场份额•（2）串谋领导定价模式适于这种定价模式的产业的市场集中度大多处于中等以上•（3）晴雨表式领导定价模式由于产业的集中度较低，所以这种定价模式更接近于竞争市场，其中的领导企业只是最先宣布价格变化，因为它对市场条件的变化更具有敏感性和预测能力 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、企业行为与市场结构的互相作用四、企业行为与市场结构的互相作用•（一）市场的资源配置效率（一）市场的资源配置效率•1．衡量资源配置效率的直接指标。
．衡量资源配置效率的直接指标•经济学家们一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余这三个指标来个面分析和衡量社会资源配置的效率状况•2．市场的结构和资源配置效率．市场的结构和资源配置效率•微观经济学的理论研究表明，一般情况下，市场竞争越充分，资源配置的就越高；与此相反，市场垄断程度越高，资源配置效率就越低•3．Ｘ非效率．Ｘ非效率•所谓Ｘ非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态这一概念是由美国哈佛大学教授莱宾斯坦首先提出的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）市场的规模结构效率（二）市场的规模结构效率•市场的规模结构效率反映了市场经济规模和规模效益的实现程度，是市场绩效的重要方面•衡量某个特定市场的规模结构效率可以从三个方面进行：•（1）用达到或接近经济规模的企业的产量占整个市场产量的比例来反映市场内经济规模的实现程度；•（2）用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；•（3）通过考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度•市场内企业规模经济性的实现可分为三种状态：（1）低效率状态2）过度集中状态3）理想状态。
•影响市场规模结构的主要因素有：（1）产业市场内的企业规模结构2）市场结构 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）市场技术进步（三）市场技术进步•市场技术进步是指市场内的发明、创新和技术转移技术进步渗透于产业的企业市场行为和市场组织结构的方方面面，并且最终通过经济增长表现出来可以说市场进步反映了一种动态的经济效率，所以成为衡量经济绩效的一个重要指标•1.竞争性市场和垄断性市场的创新收益比较竞争性市场和垄断性市场的创新收益比较————一种经济一种经济学的分析学的分析•①对于完全竞争的市场而言；②对于完全垄断的市场而言；③比较完全竞争市场结构和完全垄断市场结构中的创新预期收益的大小•2.寡头垄断的市场结构中的技术创新寡头垄断的市场结构中的技术创新 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 企业兼并行为企业兼并行为•企业兼并是资本集中的一种基本形式•它的特点是：（1）伴有产权关系的转移；（2）通过兼并，原有企业的业务将集中到合并后的新企业中；（3）多家企业的财产变成一家企业的财产，多个法人变成一个法人•一、企业兼并类型一、企业兼并类型•企业的兼并主要有三种类型：•（1）横向兼并（水平兼并）。
2）纵向兼并（垂直兼并）3）混合兼并（复合兼并） 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业兼并的动机二、企业兼并的动机•1．主兼企业的动机．主兼企业的动机•（1）获得规模经济的效益•（2）提高市场竞争力和市场支配力量•（3）降低市场进入壁垒•（4）减少资产经营风险•2．被兼并企业的动机．被兼并企业的动机•（1）减少资产经营风险•（2）避免破产•（3）回收资本 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业兼并对市场结构的影响三、企业兼并对市场结构的影响•第一，市场支配力量的加强和垄断的出现大企业之间的横向兼并很可能使兼并后的企业获得更强大的市场支配力量这种市场支配力量表现在提高产品价格，采取行动阻止新企业进入或驱逐竞争对手，从而最终形成垄断势力，同时在原材料供给方面大企业又会形成买方垄断；•第二，进入壁垒的形成兼并会导致进入壁垒的形成当然，从另一个角度看，如果企业通过混合兼并可以进入一个新的市场，并且具备承担短期亏损的实力，这无疑是有利于降低市场的集中度，促进竞争•企业兼并对市场结构影响还是以加强集中度为主，尽管在某些情况下也会有利于促进竞争 现代经济学系列教材：《企业经济学》第六章第六章 生产、成本和规模经济生产、成本和规模经济 在西方经济学中，厂商通常被假定为是合乎理性的经济人，厂商提供产品或劳务的目的是为了得到最大的利润。
生产者为了实现理论最大化的目标而进行的选择时，往往也要面临着许多约束条件这些限制包括技术条件、市场需求条件和竞争环境本章集中考察生产者面临的技术约束，说明生产者在特定的技术约束条件下如何有效地住址生产以及由此产生的生产成本和产量的关系然后，分析生产者在利润最大化的目标下如何组织生产 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 企业的生产原则企业的生产原则•一、厂商及生产函数一、厂商及生产函数•（一）厂商（一）厂商•生产者在经济学一般意义上也被称为厂商或企业，它是指为了实现某一经济目标而进行统一生产决策的单个经济单位企业通常被假定为是合乎理性的经纪人，企业提供产品或劳务的目的是为了得到最大的利润企业主要采取三种组织形式：个人企业、合伙制企业和公司制企业•小吃店、小杂货店等是最简单的厂商组织•由两个或两个以上的人合作经营的厂商组织称为合伙制企业•按照公司法的规定成立的企业组织称为公司制企业 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）生产函数（二）生产函数•生产过程中生产要素的投入量和产品的产出量之间的关系，可以用生产函数来表示生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。
任何生产函数都以一定时期内的生产技术水平为前提条件，一旦生产技术水平发生变化，原有的生产函数就会发生变化，从而形成新的生产函数新的生产函数可能是以相同的生产要素投入量生产出更多或更少的产量，也可能是以变化了的生产要素的投入量进行生产•生产函数表示生产中的投入量和产出量之间的依存关系，这种关系普遍存在于各种生产过程之中但不同厂商生产函数的具体形式却可能有很大的不同在经济研究中，经济学家发明了许多在经济分析中有意义的函数形式 现代经济学系列教材：《企业经济学》•1．固定投入比例生产函数（也被称为里昂惕夫生产函数）．固定投入比例生产函数（也被称为里昂惕夫生产函数）•这一生产函数指生产过程中的各种生产要素投入数量之间都存在固定不变的比例关系•2．柯布．柯布——道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数•柯布—道格拉斯生产函数是由数学家柯布和经济学家道格拉斯于20世纪30年代初一起提出来的•3.可变要素的生产函数可变要素的生产函数•一般地，根据生产中可变要素的多寡，可以将生产函数分为一种可变要素的生产函数、两种可变要素的生产函数和多种可变要素的生产函数•4．短期和长期生产函数．短期和长期生产函数 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）短期生产函数（三）短期生产函数•微观经济学的生产理论可以分为短期生产理论和长期生产理论。
短期指生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素的数量是固定不变的时间周期长期指生产者可以调整全部生产要素的数量的时间周期•短期和长期的划分是以生产者能否变动全部要素投入的数量作为标准的对于不同的产品生产，短期和长期的界限规定不是相同的微观经济学通常以一种可变生产要素的生产函数考察短期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数考察长期生产理论 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）长期生产函数（四）长期生产函数•和短期生产函数相对应，长期生产函数是考察厂商可以调整其一切生产要素投入的情况下，它的要素投入与产出之间的关系在长期中，厂商的生产要素不再分为可变投入和不变投入这两类，而是所有的要素投入都是可变的•1.等产量曲线等产量曲线•等产量曲线是在技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹•2.等成本线等成本线•又称企业预算线，是用来表示在既定的总成本和生产要素价格的条件下，生产者所能购买到的两种生产要素数量的最大组合的一条线•3.最优的生产要素组合最优的生产要素组合•最优要素组合就是某等产量曲线达到最低等成本线的要素组合，或者某一等成本线达到最高等产量线的投入组合。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、规模报酬二、规模报酬 •规模报酬分析涉及的是企业的生产规模变化与所引起的产量变化之间的关系，即如果所有的投入都同时变动同样的倍数，产出将如何变动企业只有在长期内才可能变动全部生产要素，进而变动生产规模，因此，企业的规模报酬分析属于长期生产理论问题可以将规模报酬分为以下三种情况：•在生产规模变动过程中，如果产出增加的比例超过了投入要素增加的比例，那么，生产规模报酬递增•在生产规模变动过程中，如果产量增加的比例小于投入要素增加的比例，那么，生产是规模报酬递减的•在生产规模变动过程中，如果投入与产出的增加比例相同，那么规模报酬不变•规模报酬的类型也可以用生产力弹性来判定•规模报酬还可以用等产量线图来描述 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业生产战略三、企业生产战略•企业生产战略是企业根据所选定的目标市场和产品特点构造其生产系统时所应遵循的指导思想，以及在这种指导思想下的一系列决策、规划及计划•（一）生产战略的特点（一）生产战略的特点•（1）它虽然属于战略管理活动，但它是从属于经营战略的，因此考虑的问题比较具体一些，从产品选择到生产组织都是他研究的具体对象。
•（2）它与营销战略、财务战略紧密相关即一方面生产作业管理战略不能脱离财务与营销战略自我发展自我实现，在它的运作过程中要受到两大管理行为的约束，另一方面它又是实现营销与财务战略的必要保证 •（3）生产作业管理战略考虑的面比较宽，时间跨度比较长 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）生产战略工作方法（二）生产战略工作方法•1. 确定企业目标确定企业目标•企业目标是根据企业所处的大环境和行业趋势的研究所确定的企业较长时期内欲达到的发展目标, 由公司战略制订•2. 制订营销策略制订营销策略•这是经营战略的工作•3. 进入市场进入市场, 赢得订单赢得订单•要想在竞争激烈的环境中和越来越个性化的顾客要求下求得生存,甚至获得竞争优势, 产品必须有一定的特色•4. 工艺选择工艺选择•由于制造工艺和设施投资巨大、相对固定, 所以保证所投资的生产系统的功能与市场要求相符合是企业成功的最基本条件•5. 提供制造设施提供制造设施•制造设施是支持制造的结构、控制系统、程序和其他一些与制造有关的系统的总称 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 企业成本分析企业成本分析•一、成本理论一、成本理论• （一）成本的含义及构成（一）成本的含义及构成•人们要进行生产经营活动或达到一定的目的，就必须耗费一定的资源（人力、物力和财力），其所费资源的货币表现及其对象化称之为成本。
•国家规定成本的构成内容主要包括：①原料、材料、燃料等费用，表现商品生产中已耗费的劳动对象的价值；②折旧费用，表现商品生产中已耗费的劳动对象的价值； ③工资，表现生产者的必要劳动所创造的价值 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）（二） 成本的性质成本的性质•机会成本机会成本是指当资源被用于生产某种产品时，就放弃了对一定价值的某些其他产品的生产生产某种产品的成本也就是用这些资源生产其他产品时所能获得的最高收入•显性成本显性成本是指厂商为购买各种生产要素或投入而支付的货币，它包括工资支出，原材料和燃料及电力的费用，借贷利息和租金等会计学上的成本往往是指这部分显性成本•隐性成本隐性成本是指厂商在生产过程中所使用的自有资源的总价格•经济成本经济成本包括了会计成本没有的一些项目(如隐性成本)，也排除了一些会计成本项目，如沉没成本•增量成本增量成本是指企业因作出某一特定的决策而引起的全部成本的变化•私人成本私人成本是指厂商从事生产活动所支付的成本，它是显性成本与隐性成本的和，即厂商的生产成本•社会成本社会成本是指由整个社会所支付的成本，即机会成本，或私人成本与外在成本的和 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、成本函数二、成本函数•（一）短期成本函数（一）短期成本函数•在短期内，厂商的成本可以分为不变成本和可变成本。
具体地讲，厂商的短期成本有以下七种：•总固定成本总固定成本TFC是企业在短期内必须支付的固定生产要素的全部费用，其中主要包括厂房和设备的折旧以及管理人员的工资等•总可变成本总可变成本TVC是企业在可变要素上发生的总成本随着企业产量的增加，总可变成本也在增加，这是因为较高的产量需要投入较多的可变要素，从而导致较高的总可变成本.•总成本总成本TC是厂商在短期内卫生产一定量的产品对全部生产要素所付出的成本 现代经济学系列教材：《企业经济学》•平均固定成本平均固定成本AFC是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的固定成本•平均可变成本平均可变成本AVC是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的可变成本•平均总成本平均总成本AC是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的全部成本•边际成本边际成本MC是厂商在短期内增加一单位产品时所增加的成本•从以上各种短期成本的定义公式中可以发现，由一定产品水平上的总成本(包括TFC、TVC和TC)出发，是可以得到相应的平均成本(包括AFC、AVC和AC)和边际成本(即MC)的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）长期成本函数（二）长期成本函数•在长期内．没有固定成本，一切成本项目部是可以变动的。
只是变动周期不同而已可见，长期是指企业能够根据自己的需要对所有生产要素作出及时调整的时期所以，长期成本只有长期总成本、长期平均成本和长期边际成本•长期总成本长期总成本是企业在长期中改延生产规模以生产各种产量所需的最低总成本，用LTC表示这一总成本正是生产扩展线上各点所表示的总成本•长期平均成本长期平均成本是企业在长期中平均每单位产量所占用的成本，用LAC表示•长期边际成本长期边际成本是企业在长期中增加一个单位的产量所引起的长期总成本的增加量，用LMC表示 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业的成本管理和控制三、企业的成本管理和控制•当决策者在计划投资某个项目时，首先要对生产成本进行预测，在成本预测过程中，企业根据有关数据，运用一定的技术以及合理的计算方法，对未来成本水平及其变化趋势作出科学的估计，然后从中选择出最优的生产方案•选择出最优方案后，就要对成本加以控制•在生产过程中还需要采用合理的成本计算方法，对不同成本项目的生产费用进行归纳和总结，从而精确把握不同成本项目的实际耗费量，并在此基础上揭示产品成本的变动原因，找出影响成本变动的因素，并采取有效措施，进一步控制或降低成本 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 规模经济规模经济•一、规模经济的内涵一、规模经济的内涵 •规模经济又称“规模利益”或“内在经济”，它是指当企业从小规模生产开始不断扩张时，会由于生产规模的扩大而使经济效益得到不断提高，长期平均成本不断下降的情况。
•但是，当生产规模扩张到一定程度时，企业再扩大规模，就会使长期平均生产成本不断增加，经济效益下降，从而导致规模不经济•与“内在经济”和“内在不经济”相对应的是企业的“外在经济”和“外在不经济” 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、生产规模经济的原因二、生产规模经济的原因 •1．固定资产使用效率提高．固定资产使用效率提高•当生产达到一定规模时，可以使固定资产的分摊成本降低•2．生产规模扩大使更有效率的生产设备可以得到应用．生产规模扩大使更有效率的生产设备可以得到应用•随着高效率的生产设备使用，使人力投入减少或者可以缩短工人熟悉操作工艺的时间，工序简化，则会使生产更有效率，成本更低•3．辅助生产的经济性．辅助生产的经济性 •大规模的生产可以在这些辅助项目产生更高的效率，并使单件产品对它们的分摊成本更小 •4．价格谈判上的强势地位．价格谈判上的强势地位•当企业需要大量的原材料采购时，不仅可以批发的价格购入各种原材料，而且还可以和供应商更多的讨价还价来降低原材料的购入成本 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业规模经济的检测方法三、企业规模经济的检测方法•1. 量本利分析法量本利分析法•全称为产量成本利润分析，也叫保本分析或盈亏平衡分析，该方法是通过分析生产成本、销售利润和产品数量这三者的关系，掌握盈亏变化的规律，找出企业选择可以用最小的成本生产出最多产品从而使企业获得最大利润的生产方式。
•本量利分析包括盈亏临界点分析，各因素变动分析和敏感性分析 •盈亏临界点是分析企业需要多大规模的产量水平才可以补偿所耗费成本，在该产量水平上，企业的销售收入和成本正好相抵消，企业既不盈利也不亏损 现代经济学系列教材：《企业经济学》•2. 工程法工程法•工程法是依据生产技术及工艺特点，在生产能力平衡的前提条件下，综合考虑成本、运输、投资三项费用来确定企业的起始规模和最佳规模•工程法的最大优点是直接从从事经营管理和生产活动的专家意见得出某一产业最低经济规模的结论，这种最低经济规模是在市场竞争的压力下，采用最有效率的技术和管理有可能达到的最合理的最低经济规模，正因为该方法是归纳不同专家的意见而成，所以是一种实用的估计方法其主要缺点是搜集专家意见的工作量过大，既费时又费力，而且不同专家的意见往往相左，有的过分夸大自己工厂或企业的规模，有的过分看重最流行的技术，这些都会使由此得出的结论偏离真正的最低经济规模另外，如果某一产业只存在一家或二三家厂商，工程法估计的有效性就很值得怀疑 现代经济学系列教材：《企业经济学》•3. 生存检测法生存检测法•生存检测法是在实际工厂规模变动趋势分析的基础上得出工厂最低经济规模的估计，该方法假定:如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断提高，那么这些工厂的规模就是有效率的；反之，如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断下降，则这些工厂的规模就属于低效率的。
•自1958年施蒂格勒提出以生存法估计最低经济规模以来，此法得到了较广泛的认同和应用但是由于生存法包括了所有货币所得因素，因此对企业或公司最低经济规模的估计常常会偏差过大，对工厂最低经济规模的估计也会受到货币所得因素的某种影响，特别是在那些急需制定反垄断政策的产业中，这种影响可能会使制定的政策与实际情况出入较大 现代经济学系列教材：《企业经济学》第七章第七章 资金筹措与运用资金筹措与运用 资金筹措是企业资金运动的起点，可以有效解决企业的资金问题，通过对筹措资金的应用解决企业的资金短缺问题，最终促进企业的发展 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 资金的筹措资金的筹措•资金筹措资金筹措是指企业根据其生产经营、对外投资和调整资本结构的需要，通过筹资渠道，运用筹资方式，筹措所需要资金的活动筹集资金是企业资金运动的起点，是决定资金规模和生产经营发展速度的重要环节企业筹资决策涉及筹资渠道与方式，筹资额，资金结构，资金成本等•一、资金筹措的原则一、资金筹措的原则•企业在资金筹资时，为了保证筹资的顺利进行，应该坚持应该坚持遵循合理确定资金需求量与需求时间，正确选择合适的筹遵循合理确定资金需求量与需求时间，正确选择合适的筹资渠道与方式，保持自有资金与借入资金的适当比例，按资渠道与方式，保持自有资金与借入资金的适当比例，按照投资机会来把握筹资时机等基本原则。
照投资机会来把握筹资时机等基本原则 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、资金筹措方式二、资金筹措方式•（一）吸收直接投资（一）吸收直接投资•吸收直接投资是企业以协议等形式吸收国家、其他法人单位、个人等直接投入资金，形成企业资本金的一种资金筹措方式吸收直接投资是非股份制企业筹资权益资本的一种基本方式投资者按照 “共同投资、共同经营、共担风险、共享利润”的原则，将资金直接投入企业，成为企业生产经营活动的启动资金投资者出资的方式可以是现金，也可以是实物，还可以是商标权、专利权、专有技术、场地使用权等企业所需的无形资产用这种方式筹集资金，没有中间环节，资金到位迅速，是一种比较理想的筹资方式 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）发行股票筹资（二）发行股票筹资•股票是股份制企业为筹集资金而发行的一种有价证券，是投资入股并在将来取得股息、红利的凭证股票代表了股票持有人对股票发行企业的所有权通过发行股票可以把社会资本聚集成为企业的资本金，股份制企业筹集资金的主要形式是发行股票•股票筹资的优点是：所筹资金是企业资本金，可永久使用，不用偿还，无利息负担缺点是股利不进入成本，要从企业的税后利润中支付；发行新股会分散企业管理权。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）发行债券筹资（三）发行债券筹资•债券是发行者向债券购买者出具的、保证到期向债券购买者偿还本金和支付利息的凭证债券一般要标明票面金额、到期日和利率票面金额一般印在债券上，是债券到期需如数偿还的本金到期日是债券还本付息的日期债券利率一般是年利率，通常也是固定不变的而资金市场的利率往往波动不定债券发行时通常调整发行价格，当资金市场利率下降时，便以高于面额的价格发行（称为溢价发行）；当资金市场利率上升时，便以低于面额的价格发行（称为折价发行）若以票面价发行，则称等价发行债券发行之后，它的市场交易价格随资金市场利率的变化而变化•发行债券筹资的优点是：债券持有者无权参与企业利润的分配，利息支出可以进入企业成本其缺点是：利息固定，本金要到期偿还，在企业经营不善时会变成企业的一项负担 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）商业信用筹资（四）商业信用筹资•商业信用是以商品形式提供的一种短期信用，一般以商品或劳务交易合同、契约为根据，形成企业之间资金的借贷关系企业利用商业信用筹资的方式主要有应付账款、应付票据和预收账款三种•应付账款应付账款是公司购买货物暂未支付而对对方的欠款，是卖方允许买方在购货后一定时期内支付货款的一种形式。
•应付票据应付票据是企业在购买商品时开出的一种正式付款票据，票据载明到一定期限后销售企业可以到银行提取货款•预收预收账账款款是卖方公司在交付货物之前向买方预先收取的部分或全部货款的信用形式 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（五）企业内部筹资（五）企业内部筹资•企业内部筹资的方式主要有利润留成、计提折旧、计提坏账准备金等企业实现利润在交税前和分利前，都是企业可以使用的资金，提高利润率与增大企业留利比重是内部筹资的主要途径企业提取的折旧费用，也是企业可以使用的内部资金折旧速度越快，企业所能筹集到的资金越多但折旧速度通常受国家政策的限制，且加速折旧会使企业当期的实现利润减少新会计制度规定，企业可以按照应收账款的计提坏账准备金，列入成本，这部分资金在坏账未发生之前企业可以用于生产经营•除了以上几种筹资方式，租赁也是企业筹资的一种特殊方式，是出租人将资产租借给承租人的一种信用业务 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、资金成本三、资金成本 •（一）资金成本的性质（一）资金成本的性质•资金成本是企业筹集并使用资金所必须付出的代价•企业为筹集和使用资金，往往需付出各种代价，因而形成了资金成本广义上说，企业筹集和使用的所有资金，包括长期资金和短期资金，都需付出代价，都有资金成本。
•资金成本通常由筹集费用和使用费用两部分所组成•资金成本具有一般产品成本的基本属性，又有不同于一般产品成本的某些特征资金成本是企业的耗费，企业是要为此付出代价、支出费用的，而这种代价最终也要作为收益的扣除额来得到补偿 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）资金成本的种类（二）资金成本的种类•按照资金成本的计算对象和计算方式，资金成本可分为个别资金成本、综合资金成本、边际资金成本个别资金成本是指按各种资金的具体筹资方式计算确定的成本综合资金成本是指企业全部资金来源的总体成本，它是个别资金成本的加权平均计算结果边际资金成本是指每增加一个单位的资金所需增加的成本它是综合资金成本在特殊情况下的一种特殊形式•（三）资本成本与资金时间价值（三）资本成本与资金时间价值•资本成本与资金时间价值既有联系，又有区别资本成本的基础是资金时间价值，但二者在数量上是不一致的资本成本既包括资金的时间价值，又包括投资风险价值，此外还要受供求关系等的影响 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）资本成本与机会成本（四）资本成本与机会成本•资本成本和机会成本都不具有耗费的性质但从我国现有成本理论的观点来看，成本在性质上是一个耗费的概念。
因此把资金成本和机会成本称为“成本”，不符合成本性质的规定性•资本成本与机会成本是两个不同的概念，从本质上看，资本成本是资金使用者实际承担的资金使用费支出额；而机会成本则是决策分析时对两种可行方案进行的潜在利益的比较除此之外，还有两点区别：其一，发生的情况不同其二，所体现的关系不同•同时，资金成本与机会成本也存在一定的联系 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、资本结构四、资本结构•（一）资本结构的影响因素（一）资本结构的影响因素•资本结构是指公司各种资本的构成及其比例关系它有广义与狭义之分广义的资本结构是指公司全部资金的来源构成，不但包括长期资本，还包括短期负债，也有称之为财务结构的狭义的资本结构是指长期资本（长期债务资本与主权资本）的构成及其比例关系我们在分析资本结构时均采用狭义的概念，即资本结构特指长期债务资本与主权资本间的比例关系•资本结构的变动，除受资本成本、财务风险等因素影响外，还要受到其他因素的影响，这些因素既有主观因素，又有客观因素，主要包括管理者的风险态度，公司获利能力，公司的增长率，银行等金融机构的态度，信用评估机构的意见，税收因素，行业差别等等 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）最优资本结构决策（二）最优资本结构决策•最优资本结构是指公司在一定时期内，使其加权平均资本成本最低、公司价值最大时的资本结构。
其判断标准有是否有利于最大限度地增加股东财富，使公司价值最大化；公司加权平均资本成本是否最低，这是主要标准；公司资产是否保持适宜的流动，并使资本结构具有一定的弹性等•首先，影响企业最优资本结构决策的内部因素包括企业未来销售的成长率和稳定性，企业投资项目性质和生产技术配备能力与结构，企业获利水平与股利政策，资金使用结构，管理人员对企业权力和风险的态度•其次，不同社会经济环境和状况、企业所处的行业状况、现代企业理财活动、企业的所有者、债权人和社会各界等有关方面能够接受和承担的风险范围等外部因素也对企业最优资金结构决策有举足轻重的作用 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）最优资本结构决策的方法（三）最优资本结构决策的方法•最优资本结构决策方法有比较资本成本法和无差别点分析法两种方法•比较资本成本法比较资本成本法是通过计算不同资本结构的加权平均资本成本，并以此为标准，选择其中使得加权平均资本成本最低的资本结构它以资本成本高低作为确定最优资本结构的唯一标准，简单实用其决策过程包括：确定各方案的资本结构；确定各结构的加权平均成本；进行比较，选择加权资本成本最低的结构为最优结构•无差异点分析法无差异点分析法是利用每股净收益无差异点分析来选择和确定负债与权益间的关系。
所谓每股收益无差异点是指两种方式（即负债与权益）下每股收益相等时的息税前利润点，也称息税前利润平衡点或无差异点根据每股收益无差异点，可以分析判断在追加筹资量的条件下，应选择何种方式来进行筹资，并合理安排资本结构 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 资本的投放资本的投放•一、投资机会选择一、投资机会选择•（一）投资机会（一）投资机会•投资机会，主要指投资活动的时与势，即由有利于投资者投资的一系列因素所构成的良好投资环境和时机•投资机会的特点在于，它是相对某个或某些投资者而言的，也就是说对于某个投资者是投资机会，对另一个投资者就不一定是投资机会投资机会也是产生投资收益的良好条件，包括一系列因素构成的客观环境，如天时、地利、人和、政治经济形势、市场变动、经济周期波动等因素 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）投资机会的寻求（二）投资机会的寻求•投资机会是通过各种投资信息反映出来的，各项分散的投资信息联成一个整体，就构成了投资机会的基本状况因此，搜集与捕捉投资信息是寻求投资机会的主要途径•投资信息有纵向和横向两种存在形式投资信息的纵向表现形式是以资金为主线的投资信息主体，主要有：资金来源信息、资金流向信息、资金使用信息、资金回收信息。
投资信息的横向表现形式是各种环境信息，主要有：决策信息、市场信息、技术信息•对企业投资者来说，捕捉投资机会的过程，就是收集、整理、分析、选择投资信息的过程具体而言，其捕捉的方法主要有调查、索取、汇集、市场需要量预测等 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）投资机会的选择（三）投资机会的选择•投资机会的选择，是指对投资信息的加工、处理、优化过程，在众多的投资信息中选择最佳投资机会方案•投资机会的选择一般要经过以下四个阶段：•第一，投资方案的产生和构想•第二，投资环境的合理评价•第三，投资主体的能力评价•第四，投资时机的决策 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二二 、投资风险、投资风险•（一）投资风险的类型（一）投资风险的类型•投资风险是指投资所形成的资产价值不能在市场上实现的可能性这里所指的资产，不仅包括实体资产，也包括金融资产由此可见，投资风险是一种商品（包括实物商品和金融商品）的市场风险和经营风险市场风险表现为市场变动的风险，这种变动会使投资项目所形成的商品卖不出去的风险•投资风险可以从其成因和其所造成的结果两个角度进行分类，并且各有其自身的特点•投资风险按规避程度不同可以分成系统风险和非系统风险。
•投资风险按其所造成的结果分类，可以分为价格下跌风险和卖不出去的风险，前者是有行有市，后者是有行无市 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）投资风险的衡量（二）投资风险的衡量•投资风险的衡量,是指对企业假定的收益结果在期望收益之上或之下的可能性的估计•由于投资风险会导致投资收益的可能值与期望值发生偏差，我们可以通过计算投资收益的期望值、标准离差及变异系数等来衡量•风险率计算公式:风险率=风险价值系数×变异系数•变异系数已经反映风险程度的大小，但是对一项有风险的投资项目敢不敢冒风险，除了这个“客观”存在的标准之外，还有投资者“主观”因素的作用期望投资报酬率应当包括两部分:一是无风险的利率；二是风险补偿利率(即风险率)，一般将期望投资报酬率称为“包括风险的投资报酬率” 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）投资风险管理（三）投资风险管理•风险管理一般应从投资的时机、投资过程的长短入手，采用以下方法管理风险•回避风险法回避风险法，指在对投资的外在时机或内在时机没有把握时，先不要急于投资，可直接避免损失发生的可能性•限制风险法限制风险法，指投资者可以设法使风险限制在能够接当投资风险无法避免时受的程度之内。
•延长或缩短投资时间法延长或缩短投资时间法，是指投资者一旦发现有投资失误时，可以根据具体情况或延长投资时间，以渡过这段不利的时机，或者缩短投资时间，尽早退出投资市场•投资组合法投资组合法，指尽管单项投资不会改变投资收益和风险的对称关系，但就一个投资总额来说，可以通过投资的多元化组合，实现投资收益和风险关系的重组 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三三 、投资决策分析方法、投资决策分析方法 •投资决策可采用多种方法，但归纳起来不外乎两类：传统方法和现金流量贴现法•（一）投资回收期法（一）投资回收期法•在传统的投资决策中，“投资回收期法”是最经常使用的一个方法是指由一项投资带来的“收益”，在多长时间内可使初始的投资收回•投资回收期法，主要在以下方面得到应用：当企业面临“投资”或“不投资”的决策时，投资回收期法可以提供一个尺度或标准•投资回收期法也有它的缺陷和不足 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）平均投资报酬率法（二）平均投资报酬率法•投资决策中使用的第二种传统方法为平均投资报酬率法因为这种方法与会计中计算资金利润率的方法类似，故亦称“账面报酬率法”平均投资报酬率用一项投资带来的净收益占该项目投资额的百分比来表示。
•平均投资报酬率可以提供一个尺度，用以衡量投资方案的资金利润率是否超过预先确定的最低标准只有平均投资利润率超过预定标准的投资方案才能被采用可以按各备选方案投资报酬率的大小，将几个互斥方案排列起来，只有报酬率高者，才有希望被选中因而，平均投资报酬率作为一种决策方法，较之回收期法，具有一定的优越性•同回收期法一样，投资报酬率法也未考虑货币的时间价值 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）净现值法（三）净现值法•净现值是以设定的折现率将各年的净现金流折到投资起点的现值之和，即各年净现金流现值的累计值，也等于总效益现值与总成本现值之差净现值的计算可以用两种方法:一是将每年的成本从效益中扣除得到“净效益”，然后折现求和二是分别计算效益的现值和成本的现值,用总效益现值减去总成本现值净现值法所依据的基本决策规则是所采用的投资方案产生的现金流入总量至少要等于该方案引起的现金流出总量•净现值法在比较现金流入与流出时，把货币时间价值引入了计算过程，并根据某一投资方案产生的正或负的净现值来决定投资方案的取舍 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）现值指数法（四）现值指数法•所谓现值指数是未来现金流入现值与现金流出现值的比率、也称现值比率，获利指数等。
公式为：现值指数＝（未来现金流入量的总现值）/（原始投资额）这种方法就是使用现值指数作为评价方案的指标现值指数大于1，说明其收益超过成本，即投资报酬率超过预定的贴现率现值指数小于1，说明其报酬率没有达到预定的贴现率如果现值指数等于1说明贴现后现金流入等于现金流出，投资的报酬率与预定的贴现率相同•现值指数法的主要优点是，可以进行独立投资机会获利能力的比较现值指数可以看成是原始投资可望获得的现值净收益；因此，可以作为评价方案的一个指标 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（五）内含报酬率法（五）内含报酬率法•内含报酬率法是现金流量贴现法的另一种形式，指的是投资方案本身产生的报酬率其定义为：某一投资方案产生的净现值等于零时，所采用的贴现率即为该方案的内含报酬率内含报酬率法的基本决策规则是：只有当一个方案的内含报酬大于或等于一个事先确定的“取舍率”时，该方案才可以采用凡小于“取舍率”的投资方案，就应该放弃•在应用内含报酬率法进行选择性投资决策分析时，首先要通过增量分析，确定最有利的投资方案；其次，要根据内含报酬率的大小，确定最优投资方案的可接受程序，即当内含报酬率大于资本成本时，该投资方案才是可以接受的。
上述决策规则所依据的原理与净现值规则类似，即市场利率是企业投资项目所使用资金的成本 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四四 、企业的投资决策、企业的投资决策•（一）固定资产投资决策（一）固定资产投资决策•固定资产投资决策的程序一般按以下几个步骤来执行首先是投资项目的提出企业的各级领导者都可提出新的投资项目 其次，进行投资项目的评价投资项目评价后，企业领导者要作最后决策•（二）流动资产投资决策（二）流动资产投资决策•企业确定最佳现金持有量的方法主要有现金周转法和成本分析法•应收账款投资政策包括信用标准、信用条件和收账政策三个部分•存货投资，一要充分发挥存货的作用，二要尽可能降低存货的资金占用、占用成本和缺货成本•对外投资的目的是充分利用闲置资金、分散投资风险、增加企业效益，投资方式主要有联营投资、购买股票投资和购买债券投资 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）证券投资决策（三）证券投资决策•证券投资分析主要有两种方法 一是对影响证券价格的社会政治、经济因素进行分析，其理论依据是证券价格由证券价值决定，通过分析影响证券价格的基础条件和决定因素，判断和预测今后的发展趋势，这种分析方法称为基本分析；二是撇开社会政治经济等影响证券价值的因素，仅对证券市场的供求关系、证券价格变化的现状和动向进行分析，从中找出变化规律，以求寻找合适的投资对象和时机，这种分析方法为技术分析。
•（四）多元化投资决策（四）多元化投资决策•所谓的“将鸡蛋放在不同的篮子里”就是为了防范这种风险 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 资本的增值与循环周转资本的增值与循环周转 •一、资本增值的过程一、资本增值的过程 •资本增值是指随着企业生产经营规模的不断扩大，将增值的一部分作为积累再投入到扩大再生产中去，如此周而复始，良性循环，积累不断增加，促进企业的进一步发展壮大 •要满足资本增值的连续性，必须保持实业资本三种职能形式在空间上的同时并列存在，必须保持实业资本的三种循环形式在时间上依次相继性•实业资本要实现循环的连续性，并存性和继起性必须统一 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、资本增值的三个阶段二、资本增值的三个阶段•资本增值的准备阶段资本增值的准备阶段，实际上也就是资本以货币形式购买生产资料包括机器设备原辅材料劳动力商品等从而为资本价值增值准备条件的过程•资本增值的产生阶段资本增值的产生阶段，即资本的生产阶段，就是企业用购买来的生产资料和劳动力从事生产消费生产出商品，即在这一阶段企业把买来的生产资料和劳动力进行合理组合和优化配置，进入现实生产过程，生产出一定数量的新商品。
•资本增值的实现阶段资本增值的实现阶段，，它是资本增值过程的第三个阶段，就是企业把上一阶段生产出来的包含有新价值即增值价值的商品拿到市场上卖出去，换回货币•三个阶段是互相联系、紧密衔接的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、资本循环三、资本循环•（一）资本循环阶段论（一）资本循环阶段论•马克思资本循环阶段论中对资本循环过程的分析，首先是从货币资本循环开始的，因为无论是历史推演还是现实论证，货币资本始终是产业资本运动的出发点与最终归宿从这一视角出发，产业资本循环的总过程大致要经历三个不同的阶段，即第一阶段的G-W，生产资料与劳动力的购买过程；第二阶段的W-P-W’；第三阶段的W’-G’•（二）资本循环形式论（二）资本循环形式论•首先，是货币资本的循环，其公式为：.G-W…P…W’-G’；•其次，是商品资本的循环，其公式为W’ …G’ …W…P…W’ 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、资本周转四、资本周转•（一）资本周转理论（一）资本周转理论•资本周转是指周而复始、连续不断的资本循环即G—W…P…W′—G′—G—•马克思资本周转理论认为：资本的周转时间，包含着总资本价值从一个循环周期到下一个循环周期的间隔时间，包含着资本生产过程的周期性，或者说，包含着同一资本价值的增殖过程或生产过程更新、重复的时间。
•（二）资本周转的意义（二）资本周转的意义•使再生产能够继续进行；•可以扩大实际使用的资本量；•是企业理财的重要目标，是理财人员的主要任务 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）加快资本周转速度的途径（三）加快资本周转速度的途径•加快资本周转速度，必须以马克思资本周转理论为指导，强调资本经营观念，从资本周转过程入手，作多方面的努力•第一，重视企业运营，加快资本周转速度•第二，缩短生产时间，加快资本周转速度•第三，缩短流通时间，加快资本周转速度•第四，加强应收账款的日常管理，做好预算工作，强化企业财务控制 现代经济学系列教材：《企业经济学》第八章第八章 企业合作与联盟企业合作与联盟 企业合作是指不同的企业之间通过协议或其他联合方式共同开发产品或市场，共享利益，以获取整体优势的经营活动企业联盟成员间存在着互利合作关系，企业联盟是一种特殊的合作，通过企业的合作和联盟最终促进整体的发展 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 企业合作企业合作 •一、企业合作的起源一、企业合作的起源•从经济学角度来说，企业间合作是与交易费用、不对称信息、委托代理等概念连接在一起的。
•纵观商品经济发展历史，无论是商品社会早期所形成的社会分工与协作，还是从19世纪末20世纪初开始一直延续至今的以美国为代表的西方发达国家所掀起的五次大规模企业并购浪潮，我们都可以看出，实际上伴随着商品经济的发展，企业间的合作一刻没有停止过，只是合作的内容、方式、空间等方面发生了变化而已 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业合作的理论二、企业合作的理论•（一）企业合作的界定（一）企业合作的界定•企业间合作，是指两家或两家以上的独立的、治理结构上互不控制的企业，为了实现自身经营目标，超越单纯以价格为衡量标准的市场交易，互相利用彼此的资源或能力，共同完成某一任务或达成长期业务关系的经营行为•企业的合作包含如下几个要素:•1．合作的主体是独立的、治理结构上互不控制的企业•2．超越以价格为标准的单纯市场交易行为•3．互相利用彼此的资源或能力•4．企业合作任务特点 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）企业合作的动因（二）企业合作的动因•1．实现规模经济扩张．实现规模经济扩张•2．共享资源．共享资源•3．分散经营风险．分散经营风险•（三）企业合作的类型（三）企业合作的类型•1．契约型合作．契约型合作。
•企业间的契约型合作存在两种基本途径：•一是股权合作；•二是非股权合作 现代经济学系列教材：《企业经济学》•2．合作组织形式网络化．合作组织形式网络化•企业网络融合了市场和企业两种合作组织形式的优势，合作企业在网络范围内既可利用市场机制又可避免采用组织合作带来的组织费用的增加•3．自由灵活型合作．自由灵活型合作•有些企业间的合作主要是在市场中自发的完成，企业通过买卖行为与其它企业不时地发生合作关系•这种灵活型合作的搜寻成本低，合作范围广，收效快但是缺点明显，合作效果没有保障，企业的战略体系不完整，很难适应长期激烈竞争的需要 现代经济学系列教材：《企业经济学》•( (四四) )企业合作的决策过程企业合作的决策过程•基于企业间合作理论，企业合作的决策应遵循如下几个步骤：•1．分解产业价值链．分解产业价值链•2．竞争优势分析．竞争优势分析•3．市场失灵分析．市场失灵分析•4．需求协调．需求协调•5．激励的重要性．激励的重要性 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 企业战略联盟企业战略联盟•一、企业战略联盟概述一、企业战略联盟概述•( (一一) )企业战略联盟的概念企业战略联盟的概念•在国外文献中，与企业战略联盟相关的学术名词包括战略同盟、战略伙伴、组织间联盟等，这些概念在内涵和外延上都有一定的差别。
比较有代表性的观点有以下几种：•1．从战略管理角度界定企业战略联盟．从战略管理角度界定企业战略联盟•2．从资源整合角度界定企业战略联盟．从资源整合角度界定企业战略联盟•3．从社会网络角度界定企业战略联盟．从社会网络角度界定企业战略联盟•4．从组织性质角度界定企业战略联盟．从组织性质角度界定企业战略联盟 现代经济学系列教材：《企业经济学》•( (二二) ) 企业战略联盟的基本特征企业战略联盟的基本特征•1．组织的松散性．组织的松散性•企业战略联盟是两个或两个以上的实体在相对独立的前提下的合作•2．合作的互利性和地位的平等性．合作的互利性和地位的平等性•联盟成员为共同的战略目标结成战略伙伴，联盟成员间存在着互利合作关系合作各方的地位是平等的•3．合作与竞争的共存性．合作与竞争的共存性•战略联盟是合作与竞争的矛盾统一体在竞争中合作，在合作中竞争•4．联盟中存在潜在的利益冲突．联盟中存在潜在的利益冲突•战略联盟中每个合作企业都保持了自己的独立身份，每个企业都会在追求自身利益和目标的过程中不断向联盟施加压力 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、二、 企业战略联盟的类型及其实现方式企业战略联盟的类型及其实现方式•（一）根据联盟价值链位置划分（一）根据联盟价值链位置划分•波特根据价值链位置将战略联盟划分为横向联盟与纵向联盟两种基本形式。
•（二）根据战略层次划分（二）根据战略层次划分•迈克尔.A.希特（Michael.A.Hitt）、R.杜安.爱尔兰（R.Duane Ireland）和罗伯特.E.霍斯基森（Robert E.Hoskisson）根据战略层次将战略联盟划分为经营层战略联盟和公司层战略联盟（见图8－1） 现代经济学系列教材：《企业经济学》图图8－－1 战略层次划分战略联盟战略层次划分战略联盟 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）根据联盟成员之间的互动关系和潜在冲突的程（三）根据联盟成员之间的互动关系和潜在冲突的程度划分度划分•Yoshino等对战略联盟按照结盟组织之间的互动关系和潜在冲突的程度而划分成四种类型的联盟（见图8－2）图图8－－2 根据联盟成员之间的互动关系和潜在冲突的程度划分战略联盟根据联盟成员之间的互动关系和潜在冲突的程度划分战略联盟 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）根据联盟成员的连接纽带不同划分（四）根据联盟成员的连接纽带不同划分•伯纳德·L·赛蒙（Bernard.L.Simonin）根据联盟中企业的连接纽带不同将企业战略联盟可分为股权式联盟和契约式联盟•（五）根据联盟的范围、股权和合伙人数量的三维划分（五）根据联盟的范围、股权和合伙人数量的三维划分• 戴维.福克纳（David Faulkner）提出了一个依据联盟的范围、股权和合伙人数量，通过三维模型来对战略联盟进行分类。
三维”标准的不同组合又可以演化出不同的组合矩阵：集中/复杂、合资/合作及两方/多方（如图8－4）随着合作双方的相互了解，合作程度的加深，联盟形式的发展演变是从集中到复杂、从合作到合资、从两方合作到国际间多方联合的发展过程 现代经济学系列教材：《企业经济学》图图8－－4 战略联盟按三维划分示意图战略联盟按三维划分示意图（六）根据企业战略联盟的合作领域不同划分（六）根据企业战略联盟的合作领域不同划分 格莱斯特（Glaister）把企业战略联盟分为研发联盟、生产联盟和营销联盟三种类型 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、战略联盟对企业的意义与有效联盟的建立三、战略联盟对企业的意义与有效联盟的建立•( (一一) )战略联盟是一种企业成长战略战略联盟是一种企业成长战略•战略联盟是两个或两个以上的经济实体（一般指企业，如果企业间的某些部门达成联盟关系，也适用此定义）为了实现特定的战略目标而采取的任何股权或非股权形式的共担风险、共享利益的长期联合与合作协议•企业具有三种成长的基本方式，任何企业都必须从这三种战略方式中作出适当选择其三种战略方式是： •1．内部扩张的成长方式．内部扩张的成长方式。
•2．实施并购的成长方式．实施并购的成长方式•3．构建企业战略联盟的成长方式．构建企业战略联盟的成长方式 现代经济学系列教材：《企业经济学》•( (二二) )有效战略联盟的建立有效战略联盟的建立 •美国学者戴维·雷等人考察了一些企业战略联盟，结果发现有效的战略联盟在建立过程中非常注意以下三个阶段的实施步骤 •1．挑选合适的联盟伙伴阶段．挑选合适的联盟伙伴阶段 •2．联盟的设计和谈判阶段．联盟的设计和谈判阶段 •3．联盟的实施和控制阶段．联盟的实施和控制阶段 •四、战略联盟的优势和存在的问题分析四、战略联盟的优势和存在的问题分析•（一）构建战略联盟的优势（一）构建战略联盟的优势 •根据林奇的研究，公司进入联盟往往意在以下三个原则：达到战略目标；在增加收益的同时减少风险；充分利用宝贵资源如果一个联盟达不到这三项原则，那么它就是非战略性的、不成功的、无效率的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）战略联盟存在的问题（二）战略联盟存在的问题 •战略联盟与任何的企业战略一样，也有其不可避免的局限性，而控制权问题及寻找合适的伙伴则是联盟构建过程中所遇到的两大难题•除了控制权问题和挑选合适的联盟伙伴外，以下几个方面也是构建联盟时需要全面考虑的。
•1．竞争•2．无法克服的风险．无法克服的风险•3．战略转换．战略转换•4．经营运作的有效性．经营运作的有效性 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 长期合同长期合同 •一、长期合同概述一、长期合同概述•（一）合同（一）合同•合同可以理解为一个合法的双边交易在交易中，双方就某些互相义务达成协议，其协议是关于对其关系的规划，并具有法律上的强制约束力合同可分为两种：一种是完全合同，即古典合同；另一种是不完全合同（包括新古典合同和关系合同）•（二）长期合同（二）长期合同•科斯则从交易费用的角度对长期合同做了阐述 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）长期合同对企业的作用（三）长期合同对企业的作用•1．稳定企业生产的外部条件•2．减少企业间的“搜寻”成本•3．改善企业的资金状况，减少企业间的资金互相拖欠•4．建立长期合同机制•5．确保投资和生产顺利进行•6．扩大企业控制力的外延 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、长期合同效益分析二、长期合同效益分析•（一）特定关系投资中的长期合同效益（一）特定关系投资中的长期合同效益•1．投资收益的最大化．投资收益的最大化•2．设置进入壁垒．设置进入壁垒 。
•（二）长期合同中的纵向一体化分析（二）长期合同中的纵向一体化分析•长期契约的签订，可以弥补单纯君子协议的不足；同时，契约的不足，导致了纵向一体化的产生•三、长期合同的使用三、长期合同的使用 •（一）长期合同中的终结博弈（一）长期合同中的终结博弈•（二）长期合同的不足之处（二）长期合同的不足之处 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）长期合同的使用要点（三）长期合同的使用要点•交易双方为了形成长期、稳定和互利的交易关系，首先，必须依据交易的特征（尤其是资产的特性）和交易方的诚信评估状况来确定潜在的长期交易伙伴其次，通过制定有效的、相互协调的明确合同和隐性合同来减少机会主义，提高应付不确定性的能力，从而确保交易的稳定性最后，在交易的过程中，交易方要广泛的依赖资产的持续投入、可信的威胁、法律制度的强制性保障和法外第三方的执行（包括社会排斥、声誉损失、失去其他人的信任等），积极地培育、发展和维护诚信 现代经济学系列教材：《企业经济学》第九章第九章 企业发展战略企业发展战略 企业发展战略是关于企业发展的谋略，企业发展是成长、壮大的过程，其中既包括量的增加，也包括质的变化。
通过对企业发展战略理论和战略类型的了解，实现企业的扩张和发展，在企业发展中最主要的就是企业的创新，创新是企业发展壮大的关键所在 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 企业战略理论企业战略理论•一、一、““战略战略””的概念的概念•《辞海》对战略的定义是：“军事名词，对战争全局的筹划和指挥它依据敌对双方的军事、政治、经济、地理等因素，照顾战争全局的各个方面，规定军事力量的准备和运用 •二、企业战略的涵义二、企业战略的涵义 •（一）企业战略的定义（一）企业战略的定义•关于企业战略，不同的学者和管理人员有不同的认识有的认为企业战略应包括企业目的与目标，即广义的企业战略；有的则认为企业战略不应该包括这一部分内容，而是实现目标的途径和手段，即主张狭义的战略 现代经济学系列教材：《企业经济学》•( (二二) ) 企业战略的层次企业战略的层次•1．总体战略．总体战略 •又称公司战略，是企业中最高层次的战略它需要根据企业的目标，选择企业可以竞争的经营领域，合理配置企业经营所必须的资源，使各项经营业务相互支持、相互协调总体战略常常涉及整个企业的财务结构和组织结构方面的问题•2．业务战略．业务战略 •也称竞争战略，它是多元化经营企业的二级战略，其内容涉及到各业务单位的主管和各级管理人员，他们的任务就是将总体战略所包括的企业目标、发展方向和措施具体化，形成本业务单位具体的竞争与经营战略。
•3．职能战略．职能战略 •又称职能层战略，它涉及的是企业内各职能部门职能战略的目的就是为了使各部门能够更好地配置资源，提高生产效率、组织效率，以便更好地为上一级战略服务 现代经济学系列教材：《企业经济学》•( (三三) ) 企业战略的意义企业战略的意义•（1）确定企业总体目标和资源的分配，使员工能了解自己在规定时间内应完成的任务，从而激励他们积极主动地寻找高效率地完成任务的途径•（2）使战略性活动优先得到实施，培养员工的整体观念•（3）根据战略需要在各部门之间合理分配资潭，并以战略目标的实现情况为依据对资源的使用效率进行监督和评价•（4）使企业不仅能对竞争对手、顾客和技术等环境的变化作出反应，更能具备影响市场环境，进而主动影响市场环境变化的能力 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业战略理论的发展三、企业战略理论的发展 •企业战略理论的发展大致可以分为四个阶段：•（一）早期战略思想阶段（一）早期战略思想阶段•（1）最早出现的企业战略思想是20世纪初，法约尔提出的•（2）企业战略思想的第二种观点是巴纳德在1938年，于《经理人员的职能》一书中提出的•（3）企业战略思想的第三种观点则是由哈佛大学的安德鲁斯（Andrews）在20世纪60 年代对战略进行的四个方面的界定。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）传统战略理论阶段（二）传统战略理论阶段•安索夫在20世纪60年代，提出了“战略四要素”说 1965年，他的第一本著作《企业战略》可以看做现代企业战略理论研究的起点此后，企业战略理论的研究进入繁荣的阶段，形成了多种不同的学派•（1）设计学派（Design School） •（2）计划学派（Planning School）•（3）定位学派（Positioning School）•（4）创意学派（Entrepreneurial School）•（5）认知学派（Cognitive School）•（6）学习学派（Learning School）•（7）权力学派（Power School）•（8）文化学派（Cultural School）•（9）环境学派（Environmental School）•（10）结构学派（Configuration School） 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）竞争战略理论阶段（三）竞争战略理论阶段•20世纪80年代以来，企业战略理论的研究重点逐步转移到企业竞争方面, 企业竞争战略理论被置于经济学和管理学的研究前沿。
企业竞争战略理论主要涌现出三大主要战略学派：•（1）行业结构学派•迈克尔·波特是行业结构学派的创立者和代表人物•（2）核心能力学派•普拉哈拉德和汉默尔1990年发表在《哈佛商业评论》上的《企业核心能力》一文，是该学派最早的文献•（3）战略资源学派•战略资源学派认为，企业战略的主要内容是如何培育企业独特的战略资源，以及最大限度地优化配置这种战略资源的能力 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）动态竞争战略理论阶段（四）动态竞争战略理论阶段 •（1）动态能力论•主要观点有：第一，“动态”的概念是指企业重塑竞争力以使其与变化的经营环境保持一致的能力，当市场的时间效应和速度成为关键、技术变化的速度加快、未来竞争和市场的实质难以确定时，就需要企业有特定的、对创新的反应第二，“能力”这一概念强调的是战略管理在适当地使用、整合和再造企业内外部的资源和能力以满足环境变化需要•（2）竞争动力学方法•首先，它研究处于竞争状态的企业之间的竞争作用，这种竞争作用产生的原因，以及竞争作用发生的可能性；第二，它研究和分析影响企业竞争或对竞争进行反应的能力要素；第三，它还对不同条件下的竞争结果进行了分析和对比。
现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 企业发展战略类型企业发展战略类型•一、企业总体战略概述一、企业总体战略概述•企业总体战略是关于企业整体发展的方向、目标、策略和资源配置的长期计划企业总体战略主要解决两个关键问题：企业应从事什么样的业务领域？以及企业应如何管理这些业务领域？•企业的总体战略可以分为：•（一）稳定战略（一）稳定战略 •稳定战略是指企业基本保持现有经营范围和规模的一种战略其基本特征是：在战略上无变化或微小变化；维持业务和利润；暂停增长；慎重对待变化等•其主要类型有： （1）无变化战略 (no change strategy)2）维持利润战略 (profit strategy)3）暂停战略 (pause strategy)4）慎重战略 (caution strategy) 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）紧缩战略（二）紧缩战略 •紧缩战略是指企业从目前战略经营领域撤退和进行水平收缩，且偏离初始目标较大的一种战略其基本特征是对企业现有业务和市场领域实行收缩、调整和撤退；严格控制资源运用；尽量削减各项费用支出；裁员等其主要类型有： •（1）抽资转向（Harvest）。
（2）调整（Turnaround） （3）放弃（Divestment） （4）清算（Liquidity）•（三）发展战略（三）发展战略 •发展战略又称为增长型战略，是企业在现有战略基础上向更高的水平发展，包括扩展业务领域，扩大企业规模，提高市场份额，获得超额利润等•1．企业实施发展战略的基本动因．企业实施发展战略的基本动因•2．发展战略的特征．发展战略的特征 •（1）规模快速扩大； （2）盈利能力提高 （3）采用非价格竞争 （4）积极实施创新 （5）努力改变环境 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、发展战略的优点和问题二、发展战略的优点和问题•（一）发展战略的优点（一）发展战略的优点•（1）企业可以通过发展扩大自身价值这种价值可以成为其员工的一种荣誉，也能成为企业发展的动力 •（2）通过变革可以创造更高的经营效率与效益采用这一战略，企业可以获得崭新机会，避免企业组织老化，使企业充满生机、活力•（3）保持竞争实力，实现特定竞争优势 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）发展战略的问题（二）发展战略的问题•（1）可能导致盲目发展，破坏企业资源平衡要克服这一弊端，企业在做战略态势决策时都要重新审视和分析企业内外部环境，判断资源状况和机会。
•（2） 过快的发展可能降低企业综合素质，出现内部危机和混乱这是由于企业新增机构、设备、人员，而未能形成有机的、相互协调的系统所引起的对此，企业需建立有效的协调机制，统筹安排、加强沟通 •（3）忽视微观管理发展战略更多地注重投资结构、收益率、市场占有率、组织结构等宏观问题，易忽视产品质量、服务等微观问题对此，管理者对发展战略需有正确而全面的理解，在实施过程中必须通盘考虑 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）发展战略的适用条件（三）发展战略的适用条件•（1）宏观经济景气，产业经济状况良好一方面，企业发展战略需从环境中获得资源这受制于未来阶段宏观环境和行业环境另一方面，宏观和行业环境的走势也会影响消费品和投资品需求者的理性预期，也会对企业发展战略产生影响 •（2）发展战略须符合政府政策法规、条例等约束•（3）企业必须有能力获得充分的资源来满足发展战略的要求•（4）企业具有适合于发展的企业文化企业目前的企业文化状况会对发展战略起到很大的影响，这种影响既可以是推动作用，也可能是阻碍作用，这都取决于目前的文化氛围 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、密集发展战略三、密集发展战略•（一）（一）市场渗透战略市场渗透战略•市场渗透战略是指在利用现有产品和市场的基础上，通过改善产品、服务等经营手段、方法，逐步扩大销售，占领更大的市场面。
这种战略的核心是提高原有产品的市场占有率•一般认为，适合于采取市场渗透战略的有以下五种情况：•（1）企业特定产品与服务在当前市场还未达到饱和 •（2）现有用户对产品的使用率还可显著提高 •（3）在整个产业的销售额增长时，主要竞争对手的市场占有率在下降 •（4）在历史上销售额与营销费用增长正相关 •（5）规模的提高可带来很大的竞争优势 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）（二）市场开发战略市场开发战略 •市场开发战略是集中战略在市场范围上的扩展，它是指将现有产品进行某些改变后，经过不同的分销渠道、广告或其他媒介，销售给相关市场用户的过程，即在新市场上销售现有产品•企业在下列条件下，较适合于采用市场开发战略： •（1）可得到新的、可靠的、经济的和高质量的销售渠道 •（2）企业在所经营的领域获得成功 •（3）存在未开发或未饱和的市场空间 •（4）企业拥有扩大经营所需要的资金和人力资源 •（5）企业存在过剩的生产能力 •（6）企业的主业属于正在迅速全球化的产业 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）（三）产品开发战略产品开发战略 •产品开发是对现有产品进行较大幅度的调整，或生产与现有产品相关的、能经现有渠道推销给现有用户的新产品活动。
•适合实施产品开发战略的条件包括：•（1）企业拥有成功的、处于产品生命周期中成熟阶段的产品 •（2）企业所参与竞争的产业属快速发展着的高技术产业； •（3）主要竞争对手以可比价格提供更高质量的产品； •（4）企业拥有非常强的研究与开发能力 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、一体化战略四、一体化战略•一体化战略是指企业充分利用自己在产品、技术、市场上的优势，根据物资流动的方向，使企业不断地向纵向和横向发展的一种战略•（一）纵向一体化战略（一）纵向一体化战略 •1．纵向一体化战略的基本概念．纵向一体化战略的基本概念 •纵向一体化战略又称为垂直一体化战略(Vertical Integration)，是指具有投入产出关系的相邻上下游若干个生产阶段或企业合为一体的过程，这是企业沿着其投入或产出方向的扩张成长方式•当纵向一体化沿着原有生产的投入或原材料供应方向发生时称为后向一体化或上游一体化；当纵向一体化沿着产出方向发生时，称为前向一体化或下游一体化 现代经济学系列教材：《企业经济学》•2．纵向一体化战略的形式与内容．纵向一体化战略的形式与内容•完整意义上的纵向一体化应包括两方面：一是资产的完全一体化，二是两者交易的完全内部化。
•现实中企业之间纵向联系的形式是丰富多样的•除完全纵向一体化之外，还有其它三种纵向成长方式：•（1）当两个企业（或两个生产阶段）间部分地资产一体化，而两者纵向交易完全内部化时，称为准纵向一体化，简称准一体化，由此而引起的企业成长称为准一体化成长合资企业事实上是一种准一体化的方式•（2）当两个企业（或两个生产阶段）资产完全一体化，而交易未完全内部化时，称为不完全纵向一体化，简称不完全一体化•（3）当两个企业（或两个生产阶段）资产未完全一体化，交易也未完全内部化，称这种纵向交易联系为不完全准一体化 现代经济学系列教材：《企业经济学》•3．纵向一体化的战略优势．纵向一体化的战略优势 •企业实施纵向一体化战略可能为企业带来两方面的战略优势——以成本为基础的竞争优势和以差异化为基础的竞争优势 •（1）后向一体化的成本优势和差异化优势•（2）前向一体化的成本优势和差异化优势•4．纵向一体化的劣势．纵向一体化的劣势 •纵向一体化最大问题是：它将一家企业深深陷入某一个行业之中；如果跨越行业价值链的几个阶段的经营运作都不能建立竞争优势的话，那么纵向一体化就是一个有问题的战略行动 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）横向一体化战略（二）横向一体化战略 •横向一体化是生产经营领域大体相同的企业之间以合并、兼并或合作等手段，扩大经营规模的行为，是企业成长的手段之一。
•企业一般在下列情况采用横向一体化战略： •（1）企业希望在某一地区或市场中减少竞争，获得某种程度的垄断 •（2）企业在迅速增长的行业中竞争，需要扩大规模经济效益来获得竞争优势•（3）企业的资本和人力资源丰富，具有成功管理更大组织所需的资金和人才•（4）企业需要从购买对象身上得到某种特别资源•（5）竞争者由于缺乏管理经验或特定资源而停滞不前 现代经济学系列教材：《企业经济学》•采用横向一体化采用横向一体化战略的好略的好处：：•避免企业经营多种跨行业业务能力不足而引起的管理问题直接竞争者之间的合并比不相关企业之间的合并更易于产生效率，因为这种合并在避免设施重置方面具有更大的潜力；能够吞并或减少竞争对手；能够形成更大的竞争力量与之竞争对手抗衡；能够取得规模经济效益；能够取得被吞并企业的技术及管理等方面的经验等•采用横向一体化采用横向一体化战略的略的风险：：•首先，购并一家企业往往涉及购并后母、子公司管理协调问题由于母、子公司在历史背景、人员组成、业务风格、企业文化、管理制度等方面存在较大差异，因此母、子公司各方面协调都非常困难其次，横向一体化容易造成产业内的垄断结构，从而招致政府法规的限制。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•五、多元化战略五、多元化战略•企业多元化战略是指企业在原主导产业范围外的领域从事生产经营活动它是与专业化经营战略相对的一种企业发展战略•（一）多元化战略的基本动因（一）多元化战略的基本动因•（1）战略性行业转移 •（2）战术性发展 •（3）实现范围经济 •（4）提高或获取核心能力 •（5）分散风险 •（6）追求成长 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）多元化战略的分类（二）多元化战略的分类 •1．同心多元化战略．同心多元化战略•同心多元化是指企业以现有条件为基础，发展与现有产品(服务)／市场有相关性产品(服务)的战略，有时又称为相关多元化•当企业面临以下几种条件时，可以考虑采用同心多元化战略： •（1）企业所处的行业增长缓慢或停止增长•（2）增进相关新产品可以带动现有产品的销售•（3）新的相关产品可以按较高的价格出售•（4）新的相关产品的季节性特征与现有产品的季节性特征相反或互补•（5）增加新的相关产品会给企业带来某种综合经济效益•（6）很强的管理队伍 现代经济学系列教材：《企业经济学》•实施同心多元化的主要方式：施同心多元化的主要方式：•（1）进入能够共享销售队伍、广告、品牌和销售网络的经营领域。
如饼干生产者进入到方便面食品业•（2）探求密切相关的技术和专有技能如计算机软件生产商进入到网络服务业 •（3）将技术秘密和专有技能，从一个经营领域转移到另一领域如成功经营餐馆企业进入酒店业 •（4）将企业的著名品牌和在顾客中建立起的信誉转移到另一新的产品和服务如海尔集团把海尔电冰箱的“海尔”品牌和顾客对海尔品牌的信任转移到另一家电产品上 •（5）通过购并是同心多元化运作的最经常的方式，它有利于企业提高在新业务上的竞争优势 现代经济学系列教材：《企业经济学》•同心多元化同心多元化战略的略的优势与劣与劣势 ：：•（1）优势 •首先，同心多元化中新业务与现有业务在价值链上的战略协同关系的存在其次，实施同心多元化可以实现范围经济，降低经营成本此外，同心多元化中的技术转移可以促进不同业务核心能力的相互转换，从而形成新的优势，使企业获得比各业务独立运作时更多的利润、更好的绩效•（2）劣势 •采用同心多元化战略可能带来的劣势包括：新产品在分销渠道、促销策略等方面与原有产品的要求会有所不同，共享有时会忽略这些差异，使产品在竞争中会处于不利的地位；当由于采用同心多元化战略使得规模发展过大时，往往会无力同时兼顾各个方面。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•2．复合多元化战略．复合多元化战略 •复合多元化战略，又称为混合多元化战略，或非相关多元化，它是企业进入与现有经营活动、产品、服务没有关联的领域和行业•当企业面临以下几种条件时，可以考虑采用复合多元化战略：•（1）企业所处的行业处于成熟期或衰退期•（2）企业所处的行业集中程度较高，相互竞争激烈•（3）企业所处的外部环境多变而不确定，企业经营单一产品或服务会面临很大的风险 •（4）企业需要重新配置内部资源、业务重组 •（5）企业具有进入行业的资本和人才 现代经济学系列教材：《企业经济学》•复合多元化复合多元化战略的略的优势：：•通过向不同行业渗透或向不同的市场提供产品或服务，可以分散风险，使发展更加平稳；利于充分利用管理、市场、生产设备、研究开发等资源，产生系统效应，提高经济效益；企业可以在各种经营业务之间进行平衡，并逐步向具有更优经济特征、更大市场的行业转移，以改善企业整体盈利能力、灵活性和应变能力•复合多元化复合多元化战略的劣略的劣势：：•由于经营领域介入不同行业，带来组织规模膨胀，导致管理的复杂性，从而使官僚成本上升；有时过于强调多元化而导致企业核心能力弱化，使其在各类市场上都没有取得优势；实现复合多元化战略需要的投资较大。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•3．横向多元化战略．横向多元化战略 •横向多元化战略指以企业现有的产品市场为中心，向水平方向拓展经营业务领域的战略，也称为水平多元化战略•横向多元化战略的选择条件：•（1）通过增加新的不相关产品，可使企业从现有产品和服务中得到的盈利显著增加•（2）企业参与竞争的行业属于高度竞争或停止增长的行业，其标志是低盈利和低投资回报•（3）企业可利用现有销售渠道向现有用户营销新产品•（4）新产品的销售波动周期与企业现有产品的波动周期可以互补•横向多元化战略的运作方式包括： •（1）市场开发型2）产品开发型3）产品/市场开发型 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）多元化战略（三）多元化战略的的风险风险 •1 1．削弱原有产业．削弱原有产业 •2 2．市场整体风险．市场整体风险 •3 3．行业进入风险．行业进入风险 •4 4．行业退出风险．行业退出风险 •5 5．内部整合风险．内部整合风险 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 企业持续发展与扩张企业持续发展与扩张•一、企业可持续发展一、企业可持续发展•可持续发展是既要考虑当前发展的需要,又要考虑未来发展的需要;不能以牺牲后期的利益为代价,来换取现在的发展,满足现在利益。
可持续发展的研究重点是人类社会在经济增长的同时如何适应并满足生态环境的承载能力，以及人口、环境、生态和资源与经济的协调发展方面•企业可持续发展战略是指企业在追求自我生存和永续发展的过程中，既要考虑企业经营目标的实现和提高企业市场地位，又要保持企业在已领先的竞争领域和未来扩张的经营环境中始终保持持续的盈利增长和能力的提高，保证企业在相当长的时间内长盛不衰 现代经济学系列教材：《企业经济学》•企业可持续发展战略企业可持续发展战略的类型：的类型：•A、创新可持续发展战略；•B、文化可持续发展战略；•C、制度可持续发展战略；•D、核心竞争力可持续发展战略；•E、要素可持续发展战略 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、二、 企业扩张企业扩张•企业扩张理论起源于斯密的分工与报酬递增思想，马克思的扩大再生产理论也是一种重要的企业扩张理论，此后还有新古典经济学、新制度经济学给出了进一步研究到20世纪50年代后期，企业扩张理论研究逐渐转向企业内部，企业能力理论的提出成为企业扩张理论的主流企业扩张理论研究主要分析回答了三个问题：•( (一一) ) 企业扩张的根本原因企业扩张的根本原因•( (二二) ) 企业扩张的决定因素企业扩张的决定因素•1．企业扩张外生决定论．企业扩张外生决定论。
2．企业扩张内生决定论．企业扩张内生决定论 •( (三三) ) 企业扩张的有效边界企业扩张的有效边界 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业扩张的形式三、企业扩张的形式•1．市场扩张．市场扩张•企业扩张最基本的方法就是产品市场份额的增加•2．． 资本扩张资本扩张•从法律制度上来讲，企业存在的基础是资本所有权结构，所以脱离企业的外在形式而从资本的角度来实现企业的扩张是现代经济发展的必然•3．规模扩张．规模扩张•4．战略联盟与战略协同．战略联盟与战略协同•5．产业链转换．产业链转换 现代经济学系列教材：《企业经济学》第四节第四节 企业创新企业创新•一、创新理论一、创新理论• （一）创新的提出（一）创新的提出•创新理论研究始于1912年美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特的《经济发展理论》熊彼特认为，创新是指“企业家对生产要素的新的组合”，也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体，从而形成一种新的生产力，以获取潜在利润 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）驱动创新的动力机制（二）驱动创新的动力机制•一元论一元论有两派观点，一是技术惯性论，二是需求拉动论。
•技术惯性论由英国的EA.哈艾福纳提出该理论认为，科学技术的发展是一种永不停息的过程，它一方面因其惯性而持续发展，另一方面也不断地在生产化和商业化中寻找出路，从而推动技术创新•需求拉动论由英国的V.莫尔、迈尔斯、马克斯、布鲁斯等人提出该理论认为某个社会的技术创新，主要是广义需求引发的，该广义需求包括市场需求、政府或军事需求、企业经营发展需求以及社会需求等 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二元论二元论的代表人物有英国伯明翰大学的罗纳德·何曼和朱利安·库柏、美国的曼斯菲尔德等二元论认为技术创新可以是技术发展推动的，也可以是广义需求拉动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果•三元论三元论认为最成功的技术创新是技术推动、需求拉动和政府行为共同作用的结果其中政府行为包括政府的规划和组织行为以及政策和法律行为•四元论四元论的主流学派的代表人物是英国的肯尼迪、冯·威扎克、费尔普斯等四元论者认为在任何创新的过程中，创新的主体都是企业家•五元论五元论认为，技术创新的动力因素中，除了上述四个方面因素还包括社会、技术、经济系统的组织作用 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）创新的决定条件（三）创新的决定条件•熊彼特认为，垄断是技术创新的先决条件，对垄断利润的期望是技术创新的激励。
产业的垄断程度越高，企业规模越大，技术创新的密度就越大阿罗则认为完全竞争比垄断的市场结构更有利于技术创新•美国经济学家卡曼和施瓦茨则从垄断竞争的角度对技术创新过程进行了研究他们认为，决定技术创新有三个变量：•（1）竞争程度•（2）企业规模•（3）垄断力量 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）技术创新的模仿与扩散模式（四）技术创新的模仿与扩散模式•美国经济学家爱德温·曼斯菲尔德在研究如何推广新技术问题室提出了技术创新的模仿论，他认为在一定时期内，一个部门中采用某项新技术的企业增加的程度由三个基本因素构成：（1）模仿比例2）相对盈利率3）采用新技术所要求的投资额•创新扩散模式论则是由英国学者斯通曼、皮莱夫、特列比尔科克等开创的该理论指出技术扩散主要包括三个方面:部门内的扩散;部门间的扩散;国际间的扩散•曼斯菲尔德等分析了国际间技术扩散的障碍，认为国际间技术扩散的主要障碍来自于四个方面：（1）观念障碍；（2）制度障碍；（3）经济障碍；（4）技术障碍 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业的技术创新二、企业的技术创新•（一）技术创新的概念（一）技术创新的概念•技术创新指的是与新技术(含新产品、新工艺)的研究开发、生产及商业化应用有关的技术经济活动。
企业技术创新是企业获取并应用技术成果，开发新产品和新工艺，满足市场需要并创造市场需求，从而得到更大的效益的创造性活动企业技术创新活动主要由两大类活动构成，一是管理性活动，包括决策、资源配置、管理与制度建设等活动;二是实体性活动，包括研究开发、产生制造、市场营销等活动•技术创新的概念是一个发展中的概念，它包括五个方面的含义：（1）技术创新不是单纯的技术概念，而是技术经济概念，技术创新是技术经济活动2）技术创新的主体是企业3）技术发明是技术专家完成的，技术创新是由企业家组织实施的4）技术创新的动力来源于市场需求5）技术创新需要一个系统，并在一定环境下完成 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）技术创新过程（二）技术创新过程•企业技术创新过程是技术创新活动所涉及新思想产生、产品设计与研发、新产品的试制、生产、营销和市场化等一系列活动的相互作用过程，一般由四个阶段组成•（1）感性阶段2）概念化阶段•（3）开发阶段4）作业阶段•劳斯韦尔劳斯韦尔的的企业技术创新过程模型企业技术创新过程模型：：•（1）线性模式；（2）推拉模式；（3）一体化模式； （4）连环模式；（5）集成网络模式 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）企业技术创新系统（三）企业技术创新系统•企业技术创新系统就是一个企业中与技术创新活动及创新资源的配置和利用相关的各种要素相互作用共同构成的促进企业技术创新的有机体，涉及组织系统、关系网络，以及保证系统有效运行的制度和机制。
•（1）企业技术创新系统是开放的•（2）企业技术创新系统不仅有开放性特征，同样也具有企业边界清晰化的特征•（3）企业技术创新系统具有层次性 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、企业的制度创新三、企业的制度创新• （一）企业制度的概念（一）企业制度的概念•企业制度有狭义和广义之分从广义来说，企业制度是指企业的组织形式和社会形式，属于生产关系的范畴它具体是指企业与所有者的关系，企业内部经营者与劳动者之间的关系，以及企业与社会之间的联系方式三个部分从狭义来说，企业制度主要是指企业的组织形式，具体是指企业组织内部的非市场契约，主要用于调节与企业经营有关的行为主体在企业内部的各种关系，主要包括企业的产权结构、组织结构、雇佣制度、分配制度、激励制度以及生产管理制度等 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）制度创新（二）制度创新•制度创新的概念界定美国经济学家戴维斯和诺思在1971年出版的《制度变革和美国经济增长》一书中，研究了制度变革的原因和过程，并提出了制度创新模型，补充和发展了熊彼特的制度创新学说关于制度创新，新制度经济学家有很多论述•综合观之，所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
•企业制度创新是指企业为获得更大的收益或利润而进行的以新的企业制度取代旧的企业制度的变革活动，是对企业各种利益关系的调整其根本目标在于达到资源的最优化配置，充分调动企业员工的生产经营的积极性，发挥企业人力资本的效用，实现交易费用的最低化、企业利润的最大化和企业的永续发展 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）制度创新的五阶段理论（三）制度创新的五阶段理论•美国经济学家戴维斯和诺思在1971年出版的《制度变革和美国经济增长》一书中，提出了制度创新模型，把制度创新的全过程分为五个阶段：•（1）形成“第一行动集团”阶段•（2）“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段•（3）“第一行动集团”对己提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段•（4）形成“第二行动集团”阶段•（5）“第一行动集团”和“第二行动集团制度协作努力，实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段 现代经济学系列教材：《企业经济学》第十章第十章 企业与政府企业与政府 政府与企业是现代社会中两种最有影响力的组织，在经济发展中承担着不一样的角色企业是国民经济的“细胞”，谋求自己的微观经济利益；政府是社会公众利益、国家利益的代表，谋求关系整个社会和国家的宏观经济利益。
看不见的手”原理告诉我们：竞争市场具有显著效率，但由于存在外部性和信息不完全等原因，市场不可避免出现了许多缺陷，这时就需要政府介入因此，关于政企关系的研究至关重要政府与企业关系是动态变化的，不同的社会制度、不同的历史时期、不同的经济发展阶段，存在着不同形式的政企关系，政企间复杂而又动态变化的关系，对经济运行和国民生活的变化起着巨大作用 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 政企关系理论：概要、发展与评述政企关系理论：概要、发展与评述•一、政企关系的内涵一、政企关系的内涵• 政企关系是指在历史发展一定阶段，政府与企业两种不同性质的组织之间的关系从这一定义出发，可以从四个层面理解政企关系的内涵：第一，政企关系的形成是政府和企业作为组织共同发育、相互联系的一种结果，总是具体体现在一定的空间范围内（国家、地区或地理意义上的行政区域）；第二，政企关系的发展变化不同于自然生物关系的演化过程，而是表现为一种社会关系变化；第三，政企关系受诸多因素影响，政府、企业作为组织都是不断地发生变化；第四，政企关系的变化是在政府、企业变化的互动中进行和实现的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•政企关系政企关系的的一般特征：一般特征：•1．政府与企业在组织上的不可替代性．政府与企业在组织上的不可替代性。
•2．政府与企业在价值取向上的不对称性．政府与企业在价值取向上的不对称性•3．政府与企业在行为方式上的不平等性．政府与企业在行为方式上的不平等性•4．政府与企业相互制约的关系．政府与企业相互制约的关系•①企业与政府目标的相互制约关系•②企业与政府职能的相互制约关系•5．政府与企业的相互依存关系．政府与企业的相互依存关系•①企业与政府目标的相互依存•②企业与政府职能相互依存关系 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、政企关系理论的发展历程二、政企关系理论的发展历程•1．．15世纪世纪——17世纪的重商主义世纪的重商主义•2．．17世纪下半期世纪下半期——19世纪上半期的古典经济学世纪上半期的古典经济学•3．．19世纪世纪70年代由边际革命开始形成的新古典经济年代由边际革命开始形成的新古典经济学学•4．．20世纪世纪30年代由年代由““凯恩斯革命凯恩斯革命””开始形成的凯恩开始形成的凯恩斯主义斯主义•5、、20世纪世纪70年代后兴起以主张经济自由主义为特征年代后兴起以主张经济自由主义为特征的各种经济学理论流派的各种经济学理论流派 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、政企关系理论的基本评述三、政企关系理论的基本评述•1．政府干预企业是客观存在的，其力度和方式是变化的。
•2．政府干预企业并不排斥市场机制在资源配置中的基础性作用，相反认为有效的干预是以市场为基础的•3．政府干预和市场干预在明晰各自边界的基础上正在相互融合•4．政企资源配置效率取决组织作用的边界 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 资源配置效率：政府与企业资源配置效率：政府与企业• 一、资源配置效率理论一、资源配置效率理论•1．古典经济学与资源配置效率．古典经济学与资源配置效率•古典经济学首次提出了资源配置的概念，强调“看不见的手”——市场对资源的配置它对资源配置问题的经典性论述可追溯到1776年亚当·斯密的《国富论》，其中对“看不见的手”——市场对稀缺资源配置的机理与作用进行了论述•2．新古典经济学与资源配置效率．新古典经济学与资源配置效率•新古典经济学家认为，只有在完全竞争性的市场环境下才能实现社会资源的最优配置 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、企业配置资源的二重性二、企业配置资源的二重性•1．企业配置资源的高效性．企业配置资源的高效性•第一，企业配置资源有利于节约交易费用•第二，企业配置资源存在“替代经济”优势•第三，企业要素市场取代产品市场所安排的契约具有较强的灵活性。
•2．企业配置资源的低效性．企业配置资源的低效性•资源配置的核心要素不是商品，而是产权，产权不明确，资源的保护、资源的配置以及配置的效率的判断都会产生很大困难，人们就难以通过产权交换实现资源的有效配置 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、政府配置资源的二重性三、政府配置资源的二重性 •1．政府配置资源的正效应．政府配置资源的正效应•第一，在某些资源的配置上政府可以发挥特殊职能•第二，政府通过特定的制度安排可以解决市场中的“囚徒困境”•第三，政府可以降低资源优化配置的成本•第四，限制垄断带来的负面效应•第五，外部影响与公共物品的存在及政府作用•2．政府配置资源的负效应．政府配置资源的负效应•第一，政府配置资源的行政性特征导致政策“时滞”过长•第二，政府干预容易破坏公平竞争的市场环境•第三，政府干预会导致资源流动受阻•第四，政府配置资源容易诱发企业寻租行为 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 政企关系模式及其决定因素政企关系模式及其决定因素• 一、政企关系的基本模式• 1．政企合一型．政企合一型•政府和企业没有明显的界限企业没有独立的地位, 企业隶属于政府,不是独立的市场主体,完全成为政府的附属物,政府通过制定各项计划直接对企业进行控制,对企业的一切活动都拥有决定权。
•2．政企渗透型．政企渗透型•政府与企业之间相互依赖,官商一体政府官员在企业兼任重要的职务，企业经营者通常享受政府官员的政治待遇，甚至经常被调拨到政府任要职 现代经济学系列教材：《企业经济学》•3．政企分离型．政企分离型•政府与企业是严格区分的，政府主要负责宏观经济的管理、创造公平的竞争环境、服务企业的发展政府面对的不仅是公有企业，还有众多其他经济成分的企业——私营企业、外商投资企业和股份制企业•4．政企互动型．政企互动型•政府与企业的关系以分开为前提，但并不是单纯的政企分开，他们之间是相互信任、相互合作、各司其职的关系政企互动型的最明显的标志是，行政管理当局把企业的发展当作社会利益、国家利益，当作一种责任，而不是直接分沾企业利益，并为企业提供良好的服务 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、政企关系的决定因素二、政企关系的决定因素•决定一个国家政企关系模式的因素是多方面的，其中最重要的是经济发展水平、经济体制、政府组织行为偏好与政府控制资源能力•一般而言，经济发展水平越落后，政府发展经济的动机就越强，更倾向于政企合一的模式•在经济体制（对稀缺资源的配置进行决策并执行决策的各种机制、组织安排和规则）中，所有权关系具有基础性作用。
•欧美国家一般都实行的资本主义私有制的经济体制所以政府对企业的干预较少，企业有较高的经营自主权，所以通常在这些国家采用的都是政企互动性模式甚至是政企分离型模式而在前苏联和改革开放以前的中国的经济体制都是公有制，国有企业排他性很弱所以倾向于政企合一的模式 现代经济学系列教材：《企业经济学》第四节第四节 中国当代政企关系的走向中国当代政企关系的走向•一、一、当代政企关系的发展方向当代政企关系的发展方向•（一）建立以政府服务为主的政企关系（一）建立以政府服务为主的政企关系•（二）建立以法律上平等为基础的政企关系（二）建立以法律上平等为基础的政企关系•（三）建立以良性互动为合作方式的政企关系（三）建立以良性互动为合作方式的政企关系•二、中国政企关系改革二、中国政企关系改革•（一）中国政企关系改革历程及已有改革措施（一）中国政企关系改革历程及已有改革措施•第一段时期：启动经济体制改革，探索国企经营管理机制(1978. 10～1992. 9)；第二段时期：建立社会主义市场经济体制，推行现代企业制度(1992. 10～2002. 10)；第三段时期：完善国有资产管理体制，优化国有企业和国有资产管理(2002. 10 至今) 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）中国政企关系改革的实质（二）中国政企关系改革的实质•从理论上看，政企关系实质上是一个经济体系中宏观运行与微观运行之间的关系问题。
•从1988年行政改革之后，政企关系调整过程主要沿着两条路进行：其一，是以企业为核心的市场经济体制建设；其二，是以政府职能转变为核心的行政体制改革最终目标是建立一种在社会主义政治体制下的新型的经济运行体制——社会主义市场经济体制•转型期政企关系改革的基本任务就是要深化企业制度改革和行政体制改革，让企业成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的独立法人主体，让企业独立于政府机构而生存和发展，实现政企分开，构造社会主义市场经济运行的微观基础和宏观政策环境 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）中国政企关系改革方向（三）中国政企关系改革方向•1．构建有效的政府•2．塑造企业的市场主体地位•3．政府用市场经济手段管理国有企业•4．政府要依法行政 现代经济学系列教材：《企业经济学》第十一章第十一章 政府管制政府管制 政企关系的准确定位，将为政府管制提供理论依据由于市场失灵等原因，政府为达到一定的目的，凭借其法定的权利可以对社会经济主体的经济活动施加的某种限制和约束本章重点阐述政府管制的内涵和类别，以及政府管制的职能和发展等内容 现代经济学系列教材：《企业经济学》第一节第一节 政府管制理论政府管制理论•一、政府管制一、政府管制的的内涵内涵•（一）政府管制的界定（一）政府管制的界定•政府管制是指政府为达到一定的目的，凭借其法定的权利对社会经济主体的经济活动所施加的某种限制和约束。
•政府管制或称为政府规制，管制是政府干预市场的活动总称在市场经济体制中，政府干预企业经济活动的方式主要有以下几种：即利用普通法、反托拉斯法经过法院间接干预企业经济活动；利用宏观调控手段通过市场间接干预企业经济活动；通过国有化直接干预企业经济活动；通过管制机构直接干预微观经济主体活动•政府管制是政府行政机构依据法律授权，通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为对社会经济个体的行为实施的直接控制 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）政府管制类型（二）政府管制类型•经济学上一般将政府管制分为经济管制和社会管制两类•经济管制经济管制指对价格、市场进入和退出条件、特殊行业服务标准的控制一般来说，它是对某一个特定产业进行的一种纵向管制•社会管制社会管制主要用来保护环境以及劳工和消费者的健康和安全•政府管制还可以分为直接管制、间接管制•直接管制直接管制是政府的相关机构通过有关进入、价格、许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场行为施加的管制•间接管制间接管制是指由政府的司法机构通过一定的法律程序而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的管制 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）政府管制的各个阶段（三）政府管制的各个阶段•现代意义上的政府管制起源于19世纪末的美国，是政府管理社会、经济事务的一种工具。
1887年，为解决铁路运费的问题，美国国会成立了第一个现代意义上的管制结构——州际商业委员会，这标志着现代政府管制的产生•从方法论来讲，可以分为理论实证分析、规范分析和经验检验三类，分别对应于管制的原因、方法和效果•从理论的发展脉络来看，大致经历了三个发展阶段：从18世纪现代经济学诞生到20世纪60年代末，可称为管制理论的古典和新古典时期；从20世纪70年代到80年代，可称为新制度经济学时期；第三个阶段则从20世纪80年代到90年代，可称为新规制经济学时期前两个阶段主要是理论实证分析，第三个阶段以规范分析为主，经验研究则贯穿于整个20世纪的经济学90年代后，管制理论没有大的发展，各种理论并存 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、政府管制手段二、政府管制手段•（一）进入管制（一）进入管制•它是指在自然垄断性产业中，政府允许特定的一个企业或者极少数的几家企业进入；或者从防止国都竞争，导致资源配置低效的立场出发，宏观上系统测度整个产业的供求平衡情况来限制进入企业的数量•进入管制的主要手段包括：a.特别许可；b.特别注册制度；c.申报审批制度•（二）数量管制（二）数量管制•它是指在自然垄断产业中，政府为了防止因为投资过多（过少）或产出过多（过少）而造成价格巨幅波动、资源浪费或有效供给不足，而采取的管制。
•其主要管制手段包括：投资管制；项目管制；产量管制等 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）设备管制（三）设备管制•主要指政府出于保证受管制产业的产品质量、性能、规格以及安全、外部性等方面因素的考虑，对有关市场设备和服务设备进行的以一定的标准体系和审定制度为基础的管制•其主要管制手段包括：制定有关生产设备及服务设施的标准体系，规定其质量、性能、规格、安全等方面的标准；建立关键设备的强制登记制度和申报审核制度，严禁不符合标准的设备投入使用；对行业内主体设备的规格、性能、标准加以统一等 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（四）提供服务管制（四）提供服务管制•主要指政府为防止自然垄断行业中由于竞争不足和信息不对称而导致企业产品和服务质量下降，并督促企业建立有关产品和服务的质量标准和不同的质量档次体系，保障消费者权益•其主要手段包括：制定有关产品和服务的质量标准和质量规范制度体系，规定有关产品或服务的最低质量标准及相关投诉、赔偿制度；建立有关产品或服务开发创新的申报制度，对何种质量标准的产品和服务可以投入生产和进入市场的许可证制度；强化完善有关产品或服务质量的检查监督制度，实施对产品服务的行政检查和监督，以防劣质或不合格产品和服务进入市场等。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（五）价格管制（五）价格管制•主要指受管制产业中，政府从资源有效配置和公平供给出发，对产业价格体系及产品价格水平进行的管制价格管制是各国政府实施经济管制的最重要、最直接的手段•其主要手段包括：边际成本定价和平均成本定价前者指产品价格等于边际成本的定价原则，后者指企业“收支平衡”的定价制度，亦称“拉姆齐定价”；投资回报率价格管制模型，该模型利于鼓励企业投资以增加有效供给，但由于投资回报率基数难以确定，尚需要考虑技术因素，其适用缺乏普遍性；最高限价管制较有代表性的是有英国斯蒂芬·李特查尔德设计的一个价格管制模型,亦称RPI-X模型该模型利于政府对价格的阶段性控制，操作较为简便等 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、政府管制成因三、政府管制成因•在经济学理论上，政府管制的理论依据是市场失效经济学把市场失效定义为市场均衡状态偏离“帕累托”状态，主要表现在公共产品、外部性、信息不对称、不完全竞争、不确定性等方面政府管制理论设想通过政府的特定管制能够实现“帕累托”改进或者在存在约束条件的情况下达到一种次优的配置效果•（一）信息不对称一）信息不对称•（二）外部性。
二）外部性•（三）公共性三）公共性•（四）业市场运作过程中的反竞争行为四）业市场运作过程中的反竞争行为 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、中国的政府管制四、中国的政府管制•西方管制的出发点是维护市场秩序，而中国搞的计划经济从一开始就是立足于取消市场，在当时中国经济生活中到处存在着的管制具体分析起来，中国政府管制的特殊成因主要包括以下四个方面： •（一）历史因素一）历史因素•（二）政治因素二）政治因素•（三）财政因素三）财政因素•（四）投资体制因素四）投资体制因素 现代经济学系列教材：《企业经济学》第二节第二节 经济性管制经济性管制•一、经济管制的内涵一、经济管制的内涵•（一）经济管制的内容（一）经济管制的内容•经济管制是对某一个特定行业、特定产业进行的一种纵向性管制是指对价格、市场进入和退出条件、特殊行业服务标准的控制•（二）经济管制的演进大致分为三个阶段（二）经济管制的演进大致分为三个阶段•1．公共利益理论．公共利益理论，是对实证理论的规范分析，主要出现在市场失灵的行业•2．俘获理论．俘获理论，由经济学家和政治学家建立，认为管制只是在于促进行业利润，而非社会福利•3．管制的经济理论．管制的经济理论，更被看作是一种真正的经济理论，具有可验证的假说和逻辑含义。
现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）经济管制的实施方式（三）经济管制的实施方式•1．对企业进入及退出某一产业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可通过发放许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来实现；•2．对所规制企业的产品或服务定价进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制；•3．对企业产量进行规制，产量高低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产；•4．对产品质量进行规制，这种方式的成本较高，由于企业和规制者之间存在着信息不对称，规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少采用 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、经济管制理论模型二、经济管制理论模型• （一）施蒂格勒（一）施蒂格勒――――佩尔兹曼模型佩尔兹曼模型•该模型形成了可以下结论：•1．管制的设计对管制偏好较强的小企业有利，而以牺牲管制偏好较弱的大集团利益为代价且多数情况下，由于消费者无法有效组织，管制是有利于厂商的•2．管制政策不是根据行业利润最大化原则来制定的，通常管制价格会低于垄断价格，以谋求消费者的政治支持•3．管制通常发生在相对竞争或者相对垄断的行业，会对利益群体的福利产生影响。
•4．市场失灵的存在是管制出现的重要理由，因为管制者的政治支持不可能离开消费者 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）贝克尔模型（二）贝克尔模型•贝克尔模型形成了以下结论：•1．利益集团必须有能力控制选举结果•2．利益集团对立法者的政治支持是其连任的决定因素•3．管制者必须受立法者控制但这些在管制过程中都是无法保证的•（三）对（三）对S S——P P——B B（施蒂格勒（施蒂格勒――佩尔兹曼佩尔兹曼- -贝克尔）均衡模贝克尔）均衡模型的修正型的修正•施蒂格勒等人的管制制度均衡模型表明，政府规制是由立法者／规制者、一产业集团、一消费者集团三方博弈均衡的结果而在转型经济中，这三方都满意的规制均衡点是不存在的 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、自然垄断产业的政府管制三、自然垄断产业的政府管制•（一）自然垄断产业（一）自然垄断产业•自然垄断概念源于西方经济学所谓自然垄断，就是一个企业能够以低于两个或者更多的企业的成本向整个市场供给一种物品或者劳务而产生的垄断•自然垄断行业一般具有两个基本特征：第一，规模经济效应非常显著第二，需要大量启动资本，且一旦资本投入，就“沉淀”在该行业里而很难再行退出。
•自然垄断产业经济特征的认识体现了自然垄断理论的演进过程•1．规模经济性．规模经济性•2．范围经济性．范围经济性 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）自然垄断产业政府管制的必要性（二）自然垄断产业政府管制的必要性•政府对自然垄断产业的控制，一是出于对社会整体利益的考虑，二是出于对产业发展的正确引导，三是出于政治上稳定的考虑政府进行管制需要付出极大的成本，其中政府管制执法成本所占的比重最大在政府管制的实际过程中，应当考虑边际成本的边际收益情况，如果政府管制的收益大于政府管制成本，则这种政府管制是十分必要的•政府对自然垄断行业实行管制的必要性在于：政府对自然垄断行业实行管制的必要性在于：•抑制企业垄断价格，维护社会分配效率•防止破坏性竞争，保证经济效率和供应稳定•制约垄断企业的不正当竞争行为 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）自然垄断的管制（三）自然垄断的管制•管制的基本理由在于市场失灵•具体原因有：首先，自然垄断存在定价悖论一方面，自然垄断产业的平均成本最低，资源配置效率最优但在单一企业生产条件下，自然垄断厂商有可能凭借其垄断势力制订垄断价格，消费者由此受害为此，需要由政府介入实施价格管制。
其次，自然垄断存在效率悖论在自然垄断产业，既定的市场容量只能容纳一家最有效率的厂商存在、如果任由厂家自由竞争，则存在巨额重复投资，尤其是网络的重复建设多家厂商的平行竞争，彼此都无法生存在这种情况下，只能由政府出面，进行进入管制通过进入管制，阻止其他厂商进入，保证一家有效率的厂商独家生产经营，以此来维护自然垄断的产业特性，促进资源配置最优化第三，信息不对称信息不对称在自然垄断产业中非常明显，相对于生产者而言，消费者具有明显的信息劣势，以致消费者在购买和消费过程中根本无选择自由 现代经济学系列教材：《企业经济学》•根据对自然垄断政府管制的发展来看，对自然垄断管制有根据对自然垄断政府管制的发展来看，对自然垄断管制有以下几点启示：以下几点启示：•1．发达国家对自然垄断的管制、放松管制与重新管制是不断反复的•2．管制或国有制是发达国家对付自然垄断产业的两种制度选择•3．自然垄断产业的反垄断不要轻易动用分拆措施•4．注意管制方法的科学性和创新性，防止“管制失效”•对于自然垄断政府管制其方法主要有：对于自然垄断政府管制其方法主要有：•1．线性边际成本定价 2．非线性定价 3．拉姆西定价(Ramsey Pricing)。
4．列伯一麦吉特(Loeb—Magat)建议 现代经济学系列教材：《企业经济学》•四、经济管制理论的新发展四、经济管制理论的新发展• 西方国家政府管制政策的变迁反映了经济管制理论的两大倾向：一是主张政府强化经济管制的理论；二是主张政府简化经济管制的理论•主张政府强化经济管制的理论认为，政府对经济加以管制的目标在于抑制垄断、促进竞争、纠正市场失灵、提高经济效率、保护消费者、实现社会福利最大化•其主要代表性理论有：•一是早期的传统市场失灵论；•二是60年代斯蒂格勒提出的消费者信息不完全理论；•三是综合以上两种理论的现代市场失灵论 现代经济学系列教材：《企业经济学》第三节第三节 社会性管制社会性管制 •一、一、社会性管制的内涵社会性管制的内涵• 社会性管制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防治灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的管制•社会性管制的内容分为四个大类，各大类中又包括若干小类第一类是确保健康、卫生第二类是确保安全第三类是防止公害、保护环境第四类是确保教育、文化、福利 现代经济学系列教材：《企业经济学》•社会性管制和经济性管制之间的社会性管制和经济性管制之间的主要主要区别：区别：•第一，社会性管制和经济性管制产生的原因和目的不同。
•第二，经济性管制和社会性管制作用的范围和领域不同•第三，经济性管制和社会性管制的政策工具不同•第四，社会性管制和经济性管制的发展趋势不同 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、外部性与社会性管制二、外部性与社会性管制• （一）外部性因素（一）外部性因素•由外部性引起的市场失灵是社会性管制产生的原因之一外部性具体是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益其的实质在于社会成本与私人成本，社会收益与私人收益之间的某种偏离•根据外部性的实施者是增进还是减少了外部性的接受者的利益，可分为正外部性和负外部性这是外部性的根本分类正外部性是经济交易给未参加交易的第三方带来了收益，负外部性是指经济交易给未参加交易的第三方带来损害 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）外部性社会管制（二）外部性社会管制•针对外部性影响因素，社会性管制的方式和手段主要有：•1．命令——控制的管制工具•2．排污收费制度•3．以产权为基础的科斯定理及排污权交易制度•（三）外部性管制政策效果（三）外部性管制政策效果•外部性的社会性管制具有各种方式和手段，每一种方式和手段都有其一定的政策效果•1．命令——控制的管制工具政策效果。
•2．排污收费制度的政策效果•3．以产权为基础的科斯定理及排污权交易制度的政策效果 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、内部性与社会性管制三、内部性与社会性管制• （一）内部性因素（一）内部性因素•内部性是指交易者所经受的但没有在交易条款中说明的交易的成本和收益这表明，在交易过程中交易一方从中获得的利益（即正内部性）或者损害（即负内部性）并没有事先在交易合同中界定清楚，从而使交易一方承受了未在交易合同中反映的额外成本或收益•内部性与外部性有明显的区别：外部性的商品和行为不存在任何事前的市场交易，是一种强加于交易之外的第三方的一种成本与收益；内部性发生在市场交易双方，是一种经过了市场交易但没有在交易合约中反映出来的成本与收益•有三类主要的交易成本是造成内部性的原因：第一，在存在风险条件下签订意外性合约的成本；第二，当合约者的行为不能完全观察到时所发生的观察或监督成本；第三，交易者收集他人信息和公开自身所占有的信息时所发生的成本 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（二）内部性社会管制（二）内部性社会管制•社会性管制包括环境管制、产品质量管制和工作场所健康与安全管制等方面的内容•（三）内部性管制政策效果（三）内部性管制政策效果•和自由市场交易与普通法相比，政府管制在减少内部性方面具有以下几个优势：•1．社会性管制在降低交易成本，减少风险方面具有优势。
2．社会性管制可以比私人选择以更低的成本提供信息•社会性管制的缺陷主要表现在以下几个方面：•1．社会性管制会使产品的数量和种类减少，从而使消费者的选择范围减少，福利水平下降2．社会性管制会延缓新产品上市的过程，可能会降低研究和开发新产品的能力3．社会性管制旨在消除与产品及工作条件有关的安全与健康风险，但社会性管制有时可能导致消费者和工人对安全风险的防范掉以轻心，产生在安全预防方面的道德风险 现代经济学系列教材：《企业经济学》第四节第四节 中国政府管制发展趋势及政策思路中国政府管制发展趋势及政策思路•一、一、中国政府管制的历程中国政府管制的历程•我国的政府管制研究大体上也是从经济学领域展开的•我国政府管制与西方政府的管制有很大的差异计划经济时期对经济生活的管制与其说是为了解决“市场失败”，不如说是政府为了消灭市场、消灭竞争，政府是一个无所不管的政府，集所有功能于一身在转轨时期，这些功能与市场经济建设的要求发生了冲突，政府往往借助行政垄断权来保护自身和其他方面的利益，产生了各种各样的政府管制这些管制大部分未能达到维护市场经济的目标，存在明显的政府管制失灵现象•第一，在管制职能的配置中存在功能错位现象。
第二，政府管制机构的合法性不足第三，管制不公的现象普遍存在第四，管制领域存在另一种形式的管制俘获第五，管制产生了大量的腐败和寻租行为 现代经济学系列教材：《企业经济学》•二、二、中国政府管制的改革中国政府管制的改革•（一）管制应当有进有退（一）管制应当有进有退•进与退，或者说放松与加强对中国而言，不是不同时期不同次序的问题，而是同一时期并行不悖的不同选择问题，是钟摆轴线的动态平衡问题•（二）管制应当随发展阶段而变化（二）管制应当随发展阶段而变化•1．管制的边界．管制的边界•2．管制的类型．管制的类型•3．管制的强度．管制的强度•4．管制的方式．管制的方式 现代经济学系列教材：《企业经济学》•（三）管制主体应当受到（三）管制主体应当受到““管制管制””•只要政府进行管制，就要承担管制失败的风险；只要政府进行管制，就要防止管制权力的专断与腐败因此，管制主体必须要同时受到“管制”管制本身就是问题的一部分•首先，从理论假设来看：①管制者是经济人，追求自身效用的最大化②管制者的理性有限，或者说管制者对于整个管制过程所需要的信息掌握的不完全③管制者并非可信④管制权力滋生腐败•其次，从中国现实的可能性来看：①法治基础薄弱，管制者的违规成本低，违规的可能性大。
②计划体制下政府管制的惯性可能导致管制的低效③多元化的管制体制可能导致各管制机构间互相争夺管制权力和管制利益，推诿管制责任 现代经济学系列教材：《企业经济学》•三、中国政府管制的新发展三、中国政府管制的新发展•我国自20世纪80年代起，已开始重视对自然垄断性产业进行社会性管制90年代后更加重了此方面工作的管理力度，尤其是在保护环境、提高产品与服务质量以及维护社会安全、健康等方面作了许多工作随着环境的变化，在全面推进社会主义现代化建设的过程中，我国政府正在进一步加强此方面的工作力度•政府应该真正按照“有所为，有所不为”的思路，顺应市场经济发展要求，对和谐社会下新型政府管制进行全方位构建，可使管制在法治社会和人文环境中为社会主义市场经济的成熟和完善发挥实质性的促进作用，最终实现和谐社会政府管制的终极目标——实现人、经济与社会的全面可持续发展。