纵向一体化专利联营竞争优势探究综述科技创新对于产业竞争中已处在越来越重要的地位，国 家“十二五”规划明确提出：“根据科技进步新趋势，发挥 我国产业在全球经济中的比较优势，发展结构优化、技术先 进、清洁安全、附加值高、吸纳就业能力强的现代产业体 系专利是实现科技研发向现实生产力转化一个重要关 口，是最贴近生产力的知识产权表现形式有效发挥专利在 产业中的作用，有利于提高企业技术创新能力和研发投入效 率，有利于增强产业的市场竞争能力，有利于产业的可持续 发展国际企业越来越频繁地使用“专利”与国内企业竞 争，例如思科公司诉华为案和TD-SCDMA标准的发布等[1], 其中重要背景是许多跨国公司争相通过组建专利联盟的方 式制定包含着各自专利技术的行业标准，收取可观的专利使 用费，并且借此构筑技术壁垒，控制国际产业格局产业专注于核心竞争力提升，其重要策略是如何进行跨组 织的知识协同，纵向一体化产业经营策略已从以往的单纯竞 争转向合作竞争方式纵向一体化共同研发现象使许多单一 技术产品可能涉及不同专利权人的多个专利，例如MPEG-2 影像压缩技术即涉及二十一个专利权人所拥有的一百多个 专利这种逐渐兴起的专利联营(patent pool)可以由不同 专利权人的专利整合在一起对我统一授权，这种以共同研发 为基础，以企业核心竞争力为目标的专利策略为广大企业， 特别是高新技术产业所运用。
本研究试图梳理纵向一体化专 利联营模式竞争优势，比较目前专利联营的运作模式竞争优 势，为专利联营竞争优势发展提出未来的趋势思想汇报 /sixianghuibao/1国内外研究综述1. 1专利联营专利联营(patent pool)指由多个专利拥有者，为了彼此 之间能够分享专利技术或统一对外进行专利许可而形成的 一个正式或非正式联盟的组织［1］我国理论研究对专利联 营有不同翻译方式，诸如技术联盟、专利池、专利联盟、专 利集管等等根据《牛津现代高级英汉双解辞典》对Pool 的解释为“联营是公司行号为避免竞争而协议价格并共同 经营且分享利润的措施”，可见专利联营不仅对“patent pool"有一个直观的解释，而且对"patent pool”的内部 运行机制也有一个形象的描述，专利联营的翻译较为妥当 这一点可以看出专利联营的定义其观点尽管国内外学术界 没有完全达成共识，但通过联营运作方式使其内部成员共享 专利的本质，国内外学者几乎有完全一致的看法专利联营 的出现，标志着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专 利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争美 国缝纫机业在1856年组成的专利联盟一般被认为是最早的 专利联营，在专利联营出现至今约150年的历史中，仅美国 企业组织参与的专利联营就有近百个。
目前国外对专利联营 较为成熟的研究主要集中在专利联营的形成机制、运作机理 与专利联营的垄断性等方面总结大全/html/zongjie/专利联营形成机制研究方面，Merges [2]从当时实务角度 总结出许多专利联盟是在形成行业标准的驱动下成立的，产 业的发展状况决定了专利联盟形成的基础条件；Carl S. [3] 认为随着专利联营的发展，交易成本会随着许可问题、敲竹 杠问题等提升专利联营运作机理研究方面，StephenE. [4]建立了专利联 盟的非合作形成过程静态模型，分析了专利联营形成的两种 机制:排他机制(exclusive mechanism)与非排他机制 (non-exclusive mechanism) o其研究发现：如果形成机制 是非排他的，增加社会福利的联盟会出现稳定问题，而对于 减少社会福利的专利联营来说，不论形成机制是排他的还是 非排他的，联营都是稳定的专利联营垄断性研究方面，Carl S. [3]利用Cournot关于 "互补问题"(complements problem) (Cournot 1838)的经 典结论研究专利联盟的垄断性问题，研究表明专利联营内的 专利完全是互补型专利，那么专利联盟将有利于竞争，增加 社会福利；如果专利联营内的专利是竞争型专利，那么专利 联营将不利于竞争，降低社会福利。
Carl S.的研究对专利 联营产业的影响在于企业追求利润最大化的本能将驱使专 利联营向前一种情况发展，而司法部门对于专利联盟的敌视 态度和过多干涉，会在无意之中阻碍专利丛林(patent thicket)问题的解决和有效竞争的形成Richard Gilbert 通过经济分析得出专利联营内专利之间的关系是判断其是 否具有垄断性的重要影响因素1.2纵向一体化专利联营产业纵向一体化的技术扩散给专利联营提出了新的发展 要求Kim研究发现，近几年来，如MPEG24视频、MPEG24 音频、3G、MPEG27、可刻录DVD、高清晰度DVD等非常 有影响的专利联营，都有显著的特征，就是纵向一体化联营 企业表现为终端生产商，但这些企业既是上游专利许可人， 也是下游专利被许可人，即从该产品的整个R&；D链来看 呈现明显的一体化特点，即纵向一体化专利联营从产业角 度来看，这些纵向一体化专利联营互相竞争，从而形成显著 的产业纵向一体化专利联营现象从实务发展来看，以电子 技术为主的产业形成了较多的纵向一体化专利联营 Lerner [5]等人统计的63个专利联营中，有17种是电子行 业的，20世纪90年代后形成的专利联营几乎都与电子行业 相关。
往往这些产业具有高度的产业结构转换能力和产业结 构系统升级特征，这就体现了纵向一体化专利联盟促进产业 结构调整纵向一体化专利联营理论研究最早是Carl S.及Steven C.Carl son o Carl S.教授认为专利联营系指一个单一实体，将 两个或两个以上公司所拥有的专利权以包裹方式授权予第 三人；而Steven C. Carlson教授则认为专利联营为私人契 约间的协议，由此相互竞争的专利权人将其专利权移转给一 个共同控股公司，以将其专利组合授权予第三人目前的理 论和实务界多采取广义专利联营观点如W订liamC. Holmes 教授认为专利或其他知识产权的联营，是指两个或两个以上 的当事人间，为达共同使用其知识产权的目的，而将其个别 的知识产权组合起来；David A. Bal to及Andrew M. Wolman 则认为专利联营的本质即是专利权人间经由协议而放弃其 个别的专利权［7］； Wearden G.认为专利联营是一个协议， 根据该协议，联营中的成员有权依下列两点付款规定［8］, 使用联营中的专利不需支付权利金，而使用联营中的专利； 支付业已决定的权利金或经仲裁决定的权利金，而使用联营 中的专利，此外专利联营对联营外的第三人授权时，通常会 提供标准授权条款，并将权利金分配予联营中的各个成员；CPTech［9］认为专利联 营为两个或两个以上专利权人间的协议，以将其专利授权予 彼此或第三人；美国司法部的Assistant Attorney General Klein Joe I.则认为专利联营为智慧财产权的集合，并以这 些知识产权为交互授权的标的，将其由专利权人直接授权予 被授权人，或透过某些媒介授权予被授权人，例如特别合资 一个公司来管理专利联营；欧盟执委会则认为专利联营是将 两公司的专利组合起来，使其可使用彼此的专利，并享受组 合的益处，Concast Mannesmann中对专利联营做了 一个非正 式的定义[10],认为专利联营为两个公司彼此都可独立使用 对方的专利。
2纵向一体化专利联营竞争优势模型迈克尔-波特在1990年出版的《国家竞争优势》一书中, 通过对10个重要贸易国家的上百种产业的研究，提出了一 套解释一个国家产业或企业获得竞争优势的完整的竞争力 理论，即"钻石模型” [11]该理论在当今的政府界、理论 界和企业界得到很大的认同和重视，并通过对理论的不断修 正，使理论体系得到重要的延伸波特认为决定一个国家的 某种产业竞争力有四个因素：生产要素，需求条件，相关产 业和支持产业的表现，企业的战略、结构、竞争对手的表现 等，四大要素之外还存在两大变量：政府与机会总结大 全 /html/zongjie/根据波特的“钻石模型"，结合纵向一体化专利联营模式 实际情况，其具体模型如下图1图1纵向一体化专利联营优势模型纵向一体化专利联营模式竞争优势模型表明，纵向一体化 专利联营竞争力有四个因素：纵向一体化要素（如纵向一体 化资源、纵向一体化组织特征、纵向一体化人力资源等）、 纵向一体化需求条件（如纵向一体化产业市场容量、纵向一 体化产业市场响应等）、相关产业和支持产业的表现（如纵向 一体化产业户协作与竞争）、纵向一体化产业中专利联营战 略、结构、竞争对手的表现等。
3纵向一体化专利联营模式对纵向一体化专利联营模式分类尚无明确统一定义，但可 以从实务界的专利联营发现其运作等规律[12-13] o从目前 专利联营实务发展来看，其运作模式可以分为典型的三种： 独立实体授权的专利联营模式、可独自授权的专利联营模式 和集中授权的专利联营模式3.1独立实体授权的专利联营模式该类型是多数专利权人另成立一个独立实体，并将各专利 权人拥有的特定专利权移转或授权予该实体，再由该实体对 外进行授权如MPEG-2的专利联营是由MPEG LA公司来管 理[13],见图2总结大全/html/zongjie/MPEG-2专利联营模式运作方式如下：哥伦比亚等九家公司 都为MPEG-2相关技术的专利权人，同时成立一个独立公司 MPEG LA, MPEG LA公司或为合伙关系、或为有限公司［14］, 由其对联营中的专利，以不同的组合方式进行授权，此九家 公司将其所拥有关于MPEG-2技术的必要专利授权予MPEG LA 公司，由MPEG LA公司将MPEG-2技术的必要专利集合成专 利联营，并加以管理，MPEG LA公司将MPEG-2专利联营中所 有专利授权予该九家公司，并负责对外授权，MPEG LA公司 向被授权人收取权利金，并将该权利金分配予各专利权人。
3. 2可独自授权的专利联营模式可独自授权的专利联营模式，各专利权人经由彼此交互授 权而取得其他人的专利，各专利权人都得使用他人的专利， 并得将联营中全部专利对外授权［14］图3是可独自授权的 专利联营模式图2 MPEG-2专利联营模式图2中A、B、C、D四家公司分别为专利权人，四家公司 经由交互授权，而取得其他三家公司的专利授权，并进而将 此四家公司的专利组成专利联营这种模式的关键在于A、B、 C、D四家公司对此专利联营都可对外进行授权总结大全 /htm1/zongjie/图3可独自授权的专利联营3.3集中授权的专利联营模式集中授权的专利联营模式，各专利权人经由彼此交互授权 而取得其他人的专利，故各专利权人都得使用他人的专利， 且其会由各专利权人中遴选一人对外授权该专利联营；或由 各专利权人将其专利授权予遴选的专利权人，再由此专利权 人将该专利联营授权予其他专利权人，并再授权予第三人 [13]图4是Philips-DVD集中授权的专利联营模式图4 Philips-DVD集中授权的专利联营模式Philips-DVD集中授权的专利联营模式运作特点有：Sony、 Pioneer及Philips三家公司都为DVD技术的专利权人,Sony 及Pioneer将其所拥有关于DVD技术的必要专利授权予 Philips公司，Philips公司将DVD技术的必要专利集合成 专利联营，并加以管理，Philips公司将此专利联营中所有 专利授权予Sony及Pioneer公司，并由Philips公司负责 对外授权。
Philips公司向被授权人收取权利金，并将该权 利金分配予Sony及Pioneer公司 开题报告 /html/lunwenzhidao/kaitibaogao/4纵向一体化专利联营竞争优势比。