RBA管理体系程序文件（系列）LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：文件目录页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：RBA法律法规及其它要求管理程序 文件名称：RBA风险管理控制程序文件名称：RBA目标和方案管理程序 文件名称：能力、意识和培训管理程序 文件名称：沟通、参与和协商管理程序 文件名称：RBA绩效监测和测量管理程序 文件名称：合规性评价管理程序 文件名称：员工投诉和申诉管理程序 文件名称：RBA内部审核管理程序 文件名称：RBA管理评审控制程序风险管理的相关记录应执行《RBA记录管理程序》4.2风险管理内容4.2.1 道德经营4.2.1.1 商业道德方面的风险包括：4.2.1.1.1 廉洁经营；4.2.1.1.2 不正当收益；421.1.3 信息公开；421.1.4 知识产权；421.1.5 公平交易、广告和竞争；LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：421.1.6 身份保密；页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：421.1.7 .7在采购矿物时秉承负责任的态度；421.1.8 8 隐私;杜绝打击报复；等。
421.2公司制定《道德标准管理程序》，各部门应识别和 评价在公司经营活动中由于违背经营道德标准造成的风险，执行相应的控制措施劳工劳工方面的风险包括：4.2.2.1.1 自有选择职业；使用童工；1.1.2.1.3 工作时间；薪资与福利；1.1.2.1.4 人道待遇；非歧视；1.1.2.1.5 自由，等422.2 公司制定相应的管理程序，对劳工方面产生的风险 实施管理422.3 职业健康和平安423.1公司制定《危险源辨识、风险评价管理程序》对职 业健康和平安危险源进行识别和评价4.232各部门应执行《目标和方案管理程序》实施管理方 案并达成职业健康平安目标424环境保护424.1 公司实施环境管理体系要求，对生产和服务过程产 生的环境因素进行有效地管控4.3风险评价（LEC法）风险性以下式表示：D=LxExC式中L-问题发生可能性大小；E-问题出现的频繁程度；C-问题可能造成的后果；D--风险值4.3.1 三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示表1L-问题发生的可能性大小分数值发生的可能性LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：531分数值531很可能发生可能会发生页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：可能性小，完全意外 频繁程度频繁发生（每天） 会发生（每月） 几乎没发生过（每年） 后果非常严重，业务中断严重，会造成业务停滞受到影响，没有影响业务表2E--问题出现的频繁程度表3C-问题产生的后果分数值5314.3.2 风险等级确实定表4D--危险等级划分D值大于9或C=53〜9小于3等发生重大变化时随时进行评审和更新。
4.5风险管理相关记录执行《RBA记录管理程序》5、相关文件《道德标准管理程序》5.1 《危险源辨识、风险评价管理程序》《目标和方案管理程序》5.2 《RBA记录管理程序》6、相关记录6.1 《风险登记评价表》《风险控制措施》风险等级重大风险一般风险可容许风险6.2 公司每年应对风险管理的输出文档进行评审和更新, 在法律法规、经营环境、产品和服务LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：RBA目标和方案管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-03 版本：A/0对劳工、环境、职业健康平安、道德规范和社会责任（EHS&SA,下同）管理目标的编制原贝k实施程序和方法等做出规定2、适用范围本程序适用于EHS&SA目标和方案的管理3、职责总经理负责年度目标和管理方案的决策和批准3.1 管理者代表负责组织目标和管理方案的制定、分解、 评审和修订3.2 行政部负责目标和方案完成情况的汇总、分析、落实、 检查3.3 各部门按照管理职责落实目标和方案的实施措施4、工作程序目标的制定4.1.1 管理者代表根据EHS&SA方针，结合公司生产实际, 考虑法律法规和其他要求，公司风险识别、环境、平安评价和职业健康评价结果，以及 相关方的观点，制订公司EHS&SA目标,报总经理批准。
4.1.2 公司目标制订后，由管理者代表组织各部门在各职 能和层次上展开，编制《目标及管理方案一览表》4.2 目标的公开与宣传4.2.1 公司各级部门通过分发文件、召开会议、现况板等 方式公开EHS&SA方针和目标，并对公司员工进行EHS&SA方针和目标的宣传，确保全 体员工了解公司目标，并展开实施4.3 目标的评审和修订4.3.1 公司每年在管理评审会议上对目标的适宜性进行评 审432管理者代表依照管理体系运行的需要，应适时组织 对目标与指标的重新评审或修订433根据目标的评审结果，必要时管理者代表负责组织 相关部门进行目标的修订，报总LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：经理批准生效4.4 目标完成情况的检查4.4.1 行政部应每半年对目标的完成情况进行汇总、检查, 填写《目标及管理方案完成情况检查表》4.4.2 行政部负责检查目标达成情况，向没有达成和有下 降趋势的部门发出整改通知，执行《纠正和预防措施管理程序》4.4.3 目标完成情况应输入管理评审4.5 管理方案的控制管理方案的制订451.1为了使公司危险源得到控制，实现EHS&SA方针 做出的承诺，必要时，由行政部根据重大危险源的控制情况；目标的制订和实施情况 组织编制《目标及管理方案一览表》，经管理者代表审定后报总经理批准。
《目标及管理方案一览表》内容包括如下几个方面:公司相关职能与层次为到达目标所规定的职责与 权限；实现目标的方法和时间表；投入的资源（包括财 力、物力、人力等）4.5.2 管理方案的实施4.5.2.1 《目标及管理方案一览表》制订后分发到相关部门， 各相关部门应按照规定的工作目标、工作职责、投入的资源和时间进度组织实施4.5.3 管理方案的检查行政部按规定的时间节点对职业健康平安目标及管理方案实施情况进行检查监督，检查结果记录在《目标及管理方案完成情况检查表》 上453.2行政部根据检查中发现的不符和情况做出相应处理, 催促责任部门进行整改，执行《纠正和预防措施管理程序》管理方案的评审和修改454.1目标及管理方案应在管理评审时进行评审，假设须修改时，管理者代表组织对文件名称：纠正和预防措施管理程序文件名称：RBA文件管理程序文件名称：RBA记录管理程序文件名称：供应商/分包商实施RBA管理程序编号：RBA-MS-OP-01编号：RBA-MS-OP-02编号：RBA-MS-OP-03编号：RBA-MS-OP-04编号：RBA-MS-OP-05编号：RBA-MS-OP-06编号：RBA-MS-OP-07编号：RBA-MS-OP-08编号：RBA-MS-OP-09编号：RBA-MS-OP-10编号：RBA-MS-OP-11编号：RBA-MS-0P-12编号：RBA-MS-0P-13编号：RBA-MS-0P-14版本:A/0版本：A/0有关方案进行修订，以确保目标及管理方案与该工程相适应。
5、相关文件《纠正和预防措施管理程序》6、相关记录《目标及管理方案一览表》5.1 《目标及管理方案完成情况检查表》LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1/40生效日期：2020-03-01审核人：文件名称：能力、意识和培训管理程序1、目的编号：RBA-MS-OP-04 版本：A/0对公司教育培训进行有效管理，以满足职业健康平安和社会责任管理体系（EHS&SA,下同） 的实施、保持与改进对人力资源的要求2、适用范围适用于本公司从事影响公司EHS&SA管理体系活动的人 员的培训和管理3、职责3.1 人事部负责制定全公司岗位任职要求；人员的聘用和 入职教育培训；员工档案的建立与保管3.2 人事部负责员工培训需求的识别；负责公司培训计划 制订、检查和落实；负责公司教育培训资料和记录的收集和保管3.3 各部门负责部门人员教育培训的实施，负责岗位技能 培训4、工作程序教育培训需求识别4.1.1 人事部负责根据岗位职责，包括与质量、环境、职 业健康平安有关的职责和要求；组织制定全公司岗位任职资格；主管经理审核后，由总经 理批准见《岗位职务说4.1.2 主管部门负责识别与质量、环境、平安有关的关键岗位，建立《特殊岗位人员台账》，并规定关键岗位的能力要求、职责权限。
人事部负责收集 保管特殊岗位人员的相关资料4.1.3 人事部培训主管根据岗位任职资格要求、现有人力 资源状况及管理体系要求要求确定人员教育培训的需求4.2 教育与培训4.2.1 教育培训根据培训时间及内容分为：岗前教育培训、 岗位技能培训和业务开展培训LOGO制订部门：XXX电气器材（东莞）RBA管理体系程序文件制订人：页码：1 /40生效日期：2020-03-01审核人：人事部负责将质量、环境、职业健康平安以及社会责任内 容纳入公司《培训计划》4.2.2 人事部负责EHS&SA相关内容的培训实施，填写《培训记录表》4.2.3 岗前教育培训4.231岗前培训内容：介绍公司组织结构，熟悉环境；岗 位职责；质量、环境和职业健康平安教育；员工手册：包括公司规章制度、劳动纪 律教育等；有关劳动防护、职业禁忌方面的教育；劳动人事、职业道德；其 他423.2岗前教育结束后进行考核，新员工应在试用期内掌 握技能，并且通过考核方可上岗，考核方法根据具体情况而定主管业务部门负责 实施在职培训1.1 .4.1根据不同工作岗位，人事部组织主管业务部门依据 岗位描述中规定的培训内容和实际工作需要编制培训教材，实施培训。
1.2 培训内容主要涉及本部门岗位技能要求包括但不限 于如下内容：质量、环境和职业健康平安方针和意识培训；本岗位职责和任职要求;本岗位在三体系中的职责和作用；本岗位涉及的重要环境因素、重大危险源及控制措施；本岗位涉及的目标、指标和方案；本公司应遵循的法律、法规和其它要求；了解公司三体系标准和体系文件的基本内容，并掌握实施的 要点；掌握本岗位作业规范、平安操作规程，以及应急准备和响应措施；本 岗位重要环境因素和危险源的控制措施，违规操作会对质量和环境产生的影 响其他与质量、环境、职业健康平安有关的能力、意识教育1.3 特殊工种（电工、电气焊工、特种设备作业人员等） 必须委托有相应资质的培训机构，并获得培训机构颁发的操作证书者方可上岗工作 人事部负责实施并定期委托有关单位对特殊工种进行考核培训1.4 与管理体系相关的关键岗位，如体系内审员、平安 员、消防员等，应由公司组织专门培训或委托有资质的外部培训咨询机构培训，经 考核合格后方可上岗工作1.5 评价培训结束后，由培训实施部门通过考试、考核、调查来评 价培训实施的有效性，并在《培训记录表》上填写培训效果的评价意见。