实审基础与申请文件撰写 （理论部分）实审基础部分鉴于时间问题，本部分仅简单介绍以下内容：v 新颖性v创造性v单一性v实质审查程序（一）新颖性的概念：新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件中一、 新颖性1、现有技术2、抵触申请3、对比文件（三）新颖性的审查原则—单独对比（四）新颖性的审查基准1、 相同内容的发明或者实用新型2、下位概念与上位概念3、 惯用手段的直接置换4、数值和数值范围二、创造性（一）创造性的概念（二）创造性的审查原则（三）创造性的审查方法（四）创造性判断举例（五）发明创造性的辅助性审查基准（一）创造性的概念v根据专利法第二十二条第三款规定，“创造 性，是指同申请日以前已有的技术相比，该 发明有突出的实质性特点和显著的进步，该 实用新型有实质性特点和进步” 1、已有的技术v根据专利法实施细则第三十条的规定，在判 断创造性时作为对比基础的已有的技术，是 指申请日以前在国内外出版物上公开发表、 在国内公开使用或者以其他方式为公众所知 的技术，也即现有技术。
2、所属技术领域的技术人员v第一，知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术 领域所有的普通技术知识；v第二，能够获知该领域中所有的现有技术；v第三，具有应用该日期之前常规实验的手段和能力 ，但他不具有创造能力；v第四，如果发明所要解决的技术问题能够促使本领 域的技术人员在其他技术领域寻找解决技术问题的 技术手段，则他还具有这一技术领域的技术人员的 知识和能力3、突出的实质性特点4、显著的进步（二）发明创造性的审查原则v是否具备创造性，只有在其具备新颖性之后 才予以考虑v 是否具备创造性，是相对于现有技术整体而 言的，适用“组合评价”原则（三）创造性的审查方法v创造性的审查基准就是专利法第二十二条第 三款，创造性的审查就是要判断发明是否具 有突出的实质性特点和显著的进步1、突出的实质性特点的判断v （1）找出最接近的现有技术v （2）找出发明与确定发明所解决的技 术问题v （3）判断要求保护的发明对本领域的 技术人员来说是否显而易见（1）找出最接近的现有技术v最接近的现有技术，是指现有技术中与 要求保护的发明最密切相关的一个技术 方案v对于产品发明，最接近的现有技术通常 是另一件功能或用途相同或者接近的产 品，该产品与发明相同的技术特征也通 常最多；v对于方法发明，最接近的现有技术通常 是类似的方法。
2）找出发明与确定发明所解 决的技术问题vA、找出“区别特征”，判断这些“区别 特征”能够解决什么问题，该“区别特征 ”能够解决的问题，就是发明所解决的技 术问题vB、“技术问题”的重新确定—基于最接近的 现有技术重新确定的该发明实际解决的技术 问题，可能不同于说明书中所描述的“技术问 题”，则需要重新确定技术问题3）判断要求保护的发明对本领域的技术 人员来说是否显而易见v在最接近的现有技术以及所确定的发明解决 的技术问题的基础上，判断发明对本领域的 技术人员来说是否显而易见v解决前面所认定的技术问题——发明所采用 的技术手段（“区别特征”）——其他现有 技术中有披露，作用与在本发明中的作用相 同—该现有技术中存在“技术启示”，下述情况，认为存在“技术启示”：v(1) 所述区别特征为公知常识，例如，公知 的教科书或者工具书中记载的技术手段；v (2) 所述区别特征为同一篇对比文件或者另 一篇对比文件中披露的技术手段，该技术手 段在对比文件中所起的作用与在本发明中所 起的作用相同；2、显著的进步的判断v(1) 比现有技术具有更好的技术效果 v(2) 采用技术构思不同的技术方案解决同样 的技术问题 v(3) 代表某种新技术发展趋势 v(４)尽管发明在某些方面有负面效果，但在 其他方面具有明显积极的技术效果。
例一 权利要求：一种家用保险箱, 包括箱体(4)和螺栓(1)，其 特征是通过螺栓(1)将箱体(4)同建筑物墙体(3)固 定在一起，螺栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿 入箱体内，并在箱体内用螺母(5)固定对比文件１ 对比文件２创造性评述：v 权利要求不具备专利法第22条第3款规定的创造性 对比文件1公开了一种家用保险箱，并具体公开了以 下的技术特征“保险箱和固定连接装置”（参见对比文件 1的附图）；该权利要求与对比文件1的区别在于：“螺 栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿入箱体内” 可以认 为本发明所要解决的技术问题是提高箱体与墙壁固定的 牢固性对比文件2公开了一种螺栓从家俱背板另一侧 通过垫板、背板穿入箱体内的连接装置（参见对比文件 2的_____），与在本发明中所起的作用相同，在对比 文件1的基础上结合对比文件2得出该权利要求所要求 保护的技术方案，对所述技术领域的技术人员来说是显 而易见的，因此该权利要求不具备创造性例1一种平焰烧嘴，由可燃气体喷嘴、吸入口、混 合管、扩压管和旋流器组成，其特征在于：该可 燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管。
v 对比文件1对比文件2创造性评述：v权利要求相对于对比文件1、2具备专利 法第22条第3款规定的创造性对比文件 1公开了平焰烧嘴，该权利要求与对比文 件1的区别在于：“可燃气体喷嘴有一根 与高压气源相通的中心管（5）”可以 认为本发明所要解决的技术问题是在使 用高热值气体燃料时通过增加引射的空 气量来到达气体的充分燃烧v对比文件2中可燃气体喷嘴8的中心虽然也有 一根与高压气源相通的中心管，但其与本发 明中中心管所起的作用不一样，该对比文件 中设置中心管的目的是调节火焰长度，因而 在增加中心管中高压气流量的同时，减少低 压气体的流量，空气和气体燃料的重量比保 持不变，不存在利用气体燃料喷嘴内部的中 心管解决上述技术问题的启示因而发明相 对于这两篇对比文件是非显而易见的，具有 突出的实质性特点和显著的进步，具备创造 性五） 发明创造性的辅助性审查基准1、解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题2、克服了技术偏见3、取得了预料不到的技术效果4、在商业上获得成功1、 发明解决了人们一直渴望解决、但始 终未能获得成功的技术难题v某个科学技术领域中的技术难题，人们 长久渴望解决，但一直没有解决，如果 一项发明解决了这一问题，则该发明具 有突出的实质性特点和显著的进步，具 备创造性。
2、 发明克服了技术偏见v技术偏见通常会影响人们在某些方面的技术 考虑，如果发明克服了技术偏见，采用了人 们由技术偏见而舍弃尝试的技术手段，从而 解决了技术问题，则这种发明具有突出的实 质性特点和显著的进步，具备创造性3、发明取得了预料不到的技术效果v发明取得了预料不到的技术效果，是指发明 同现有技术相比，其技术效果产生“质”的变 化，具有新的性能；或者产生“量”的变化， 超出人们预期的想象当发明产生了预料不 到的技术效果时，一方面说明发明具有显著 的进步，同时也反映出发明的技术方案是非 显而易见的，具有突出的实质性特点，具备 创造性4、发明在商业上获得成功v当发明的产品在商业上获得成功时，如果这 种成功是由于发明的技术特征直接导致的， 则一方面反映了发明具有有益效果，同时也 说明了发明是非显而易见的，因而这类发明 具有突出的实质性特点和显著的进步，具备 创造性三、单一性v（一）单一性的概念v（二）单一性的判断方法v（三）单一性判断举例（一）、 单一性的基本概 念专利法第三十一条专利法实施细则第三十五条1、单一性的要求 （专利法第三十一条）一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或实用新型。
属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出一件发明专利申请一项发明属于一个总的发明构思 的两项以上的发明专利法第三十一条：单一性要求的主要原因：v专利局方面：经济上的原因：避免只支付一件申请费用，而获得几项不同的发明的保护技术上的原因：避免增加检索和审查的工作量2、总的发明构思—单一性的审 查标准 （专利法实施细则第三十五条）属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征3、、特定技术特征v含义：体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，是使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性的那些技术特征，并且应当从每一项要求保护的发明的整体上考虑后加以确定特定技术特征、区别技术特征、必要技术特征的区别 与联系：特定技术特征：使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性 的特征区别技术特征：发明的必要技术特征中区别于最接近现有技 术的特征必要技术特征：发明为解决其技术问题所不可缺少的技术特 征，其总和构成发明的完整技术方案权利要求1：一种灯丝A。
权利要求2：一种用灯丝A制成的灯泡B权利要求3：一种探照灯，装有用灯丝A制成的灯泡B和旋转装置C与现有技术相比,灯丝A是新的并具有创造性4、常见六种组合方式的权利要求的单一性（i）不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或 者方法的同类独立权利要求;（ii）产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要 求；（iii）产品和该产品的用途的独立权利要求；（iv）产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用 途的独立权利要求；（v）产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方 法而专门设计的设备的独立权利要求；（vi）方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立 权利要求两项以上产品或方法的同类独立权利要求：例1权利要求1：一种插头，特征为A权利要求2：一种插座，特征与A相应例2权利要求1：一种发射器，特征在于视频信号的时轴扩展器权利要求2：一种接收器，特征在于视频信号的时轴压缩器权利要求3：一种传送视频信号的设备，包括权利要求1的发射器和权利要求2的接收器例3权利要求1：制造产品A的方法，用氧化法权利要求2：制造产品A的方法，用加氢法权利要求3：制造产品A的方法，用水解法方法和为实施该方法而专门 设计的设备例1 权利要求1：一种制造燃烧器的方法，其特征在于 其中包括使混合燃烧室形成具有正切方向燃料进料 口的步骤。
权利要求2：一种制造燃烧器的设备，其特征在于 该设备有一个装置x，该装置使燃料进料管按正切 方向连接在混合燃烧室上例2 权利要求1：一种聚合反应方法 ，其特征在于催化剂 权利要求2：一种用于权利要求1 的聚合反应设备，其特征在于 该设备的自动控制装置例1：产品、专用于该产品的制造方法、为实施该方法专门设计的设备 以及产品的用途的组合权利要求１：一种燃烧器，其特征在于混合燃烧室有正切方向的燃料进料口 权利要求２：一种制造燃烧器的方法，其特征在于其中包括使该混合燃烧室形成具有正切方向燃料进料口的步骤 权利要求３：一种制造燃烧器的设备，其特征在于该设备有一个 装置ｘ，该装置使燃料进料管按正切方向连接在混合燃烧室上 权利要求4：一种用权利要求１的燃烧器制造碳黑的方法，其特征在于其中包括使燃料从正切方向进入燃烧室的步骤现有技术公开了具有非切向的燃料进料口和混合室的燃烧器5、、其他组合方式的权利要求的 单一性例2：多种产品和专用于其中一种产品的方法的组合权利要求１：一种灯丝Ａ 权利要求２：一种用灯丝Ａ制成的灯泡Ｂ 权利要求３：一种探照灯，装有用灯丝Ａ制成的灯泡 Ｂ和旋转装置Ｃ 权利要求4：一种制造灯丝Ａ的方法。
马库什权利要求将一组发明的技术方案以并列选择的方式写入同一项权利要求中二、 分案申请分案是指一件专利申请中包括两项以上的发 明而不符合单一性要求时，申请人将其中的一部 分分出来，另行申请通过分案所提交的申请称为“分案申请”专利法实施细则第四十二条、第四十三条对不 符合单一性的专利申请修改或分案的有关内容作 了规定。