深圳市航天科工电机有限公司程 序 文 件文件名采购控制程序编 号CCM.SP-05编 写版本号A2审 核第 8 页 共 5 页批 准生效日期2010.03.011.目的规范公司采购及供应商管理程序，确保所采购的物料符合规定的质量或环境要求(ROHS等)2.范围适用于公司所有物料的采购和外协控制与供应商管理3.职责3.1 采购部执行采购工作，监督并办理有关不合格来料的退货工作，采购负责人审批所发出的《订货单》3.2 采购部负责供应商的开发与管理，并适时组织质管部、研发部一起对供应商进行考评3.3 研发部负责制定有关一般物料、辅料的器材清单、采购要求或验收标准3.4 生产计划部负责一般物料、辅料的采购申请提出3.5 质管部负责对所有采购物料的入厂验证和检查，并制定检验标准和方法，同时负责外协加工的质量监控及改进工作 3.6 仓库负责所有采购物料及生产成品的出、入仓搬运与标识、分类贮存与管理采购申请4.流程图制定采购计划N审批 Y制定采购订单采 购采购验证合格判定不合格品控制程序 N Y 入 库记录管理5.程序5.1 采购分类与申请5.1.1 生产物料的申请：根据研发部的《产品器材清单》，由生产计划部统筹，部门主管/经理审批。
5.1.2 辅料的申请：（辅料包括油类、包装材料、胶、生产配件(如刀具、工装等)、设备零配件等）a. 制定有最低库存量的辅料，由仓库统一提出申请，部门主管/经理审批b. 未列入最低库存量的辅料，由各部门按实际需求量提出申请，部门主管/经理审批 c. 研发、试产阶段的辅料，由研发部提出申请，部门主管/经理审批5.1.3 设备等固定资产的申请，按《设备控制程序》执行5.1.4 样品物料的申请，依据项目评审单，由项目工程师提出，制定器材清单、图纸，由研发部经理批准5.2 采购信息与审核5.2.1 采购部负责依据《产品器材清单》、《采购申请单》或《生产计划》，制定相关的《订货单》，部门主管/ 经理审批后执行采购如有生产计划的调整和更改影响到所采购物料的种类、数量、规格以及交货期的，需根据生产计划部的更改信息，对计划和正在进行的采购作相应的调整和更改5.2.2《订货单》上需明确货品名称、规格型号、产品图号、版本号、数量、单价、金额、交货期、技术要求等，必要时需特别注明质量或环保要求(RoHS等)5.2.3 采购信息更改如在采购的过程中有技术要求的变更，要求供应商根据更改受控后的最新图纸、技术通知单对采购作相应的调整和安排。
a) 因供应商不能按正常计划交付或达不到最低采购量要求时﹐由申请部门参考采购部反馈的信息重新变更申请计划内容，并知会相关部门b) 因供货商原因或采购部信息变更时﹐由采购员申请变更，并知会相关部门c) 修改后的采购信息经相关部门确认后，由采购部及时对相应《订货单》作出修改，并需重新审批后执行采购5.3 零星采购 5.3.1 无法在合格供货商处采购，又因生产所需而实施的非经常性﹑过渡性采购，或少量现款（RMB5000.00元以下）采购行为称为零星采购5.3.2 零星采购质量稳定,所供产品占采购额比例增幅较大或对公司生产影响日渐增大时，由采购部负责组织对零星采购商进行评审，以决定是否转换为合格供货商5.4 采购验证5.4.1 除免检产品及部分辅料、耗材（如布碎手套、油墨等）外，其它采购物料都必须作入厂验证对于有RoHS要求的产品，供方需提供相关的证明文件（如SGS检测报告、产品的材质证明报告和产品环保承诺书等）物料送达仓库后，由采购部人员通知质管部人员进行来料检验，合格则办理入库手续5.4.2 客户要求或者公司本身需要进行供货商现场验证时，由质管部和采购部配合进行验证活动 5.4.3 采购验证不合格时，按《不合格品控制程序》执行。
5.5 外协控制5.5.1 外协加工a) 产品送外协加工，由采购部人员选择好合格的协作供应商后，填写《协作加工单》仓库管理人员与协作供货商交收货物b) 外协加工所需的技术要求，由采购部将相关资料交供货商5.5.2 仓库负责所有外协产品的收、发管理和出、入库手续办理及记录，并负责小批量外协产品必要的防护处理和标识管理5.5.3 质管部负责所有外协加工产品的质量检验.5.6 供应商的开发5.6.1供应商应能满足公司规定的质量、服务（环保）要求，能提供优良的售后服务，产品质量具有相对稳定性5.6.2采购部应根据公司生产及相关方面的需求，开发能为公司提供配套产品及服务的供应商5.6.3一般生产型供应商开发初期，采购部应要求供应商填写并回传《供应商基本资料调查表》，以确定是否需要进行现场验证5.6.4对需要进行正式现场验证的供应商，采购部组织质管部、研发部相关人员进行联合考察、评审，并完成《供应商质量管理体系/过程审核表》的评分、评定工作5.6.5新开发的供应商以及新开发项目提供的样品及相关的质量证明文件，检测报告在经办人员初审通过后，交质管部对其进行检测和评估，并出具《来料检验报告单》，样品检验合格后由采购部经办人员，办理《样品确认（申请）表》。
经过质管、研发、采购部门的相关人员确认后，将结果反馈给供应商5.6.6 油泵产品的供应商开发与评审之特别要求：5.6.6.1采购部应以ISO/TS16949为准则进行开发和选取合适的供应商5.6.6.2油泵产品的供应商应取得ISO9001：2008或ISO/TS16949：2009认证，并将证书收集存档5.6.6.3如果油泵产品的供应商已经取得ISO/TS16949：2009认证证书，可免予评审 5.6.6.4需要时，采购部应负责收集汽车产品材料法规符合性资料，如检测报告，化验报告等 5.6.6.5针对油泵产品材料供应商需要求提交PPAP，其提交等级由质管部确定并批准供应商提交的PPAP5.6.6.6要求油泵产品的供应商具备100%准时交付的能力5.7 供应商的评定5.7.1 供方的选择a) 由供应部采购员按照就近采购，优质价廉的原则，向相关部门提交侯选供方相关资料和样品b) 顾客指定的供方，由顾客提供有关资料或者提供联系方法及联系人5.7.2对供应商的评定和确认应在采购实施前进行5.7.3 评定的方法：a) 对样品的检验和试验；b) 小批试用评定；c) 审核或认可供方的质量管理体系5.7.4评定的内容：a) 质量管理体系现状及产品质量认证情况；b) 计量等级及能力（含人员、设备、仪器）；c) 执行标准；d) 生产供货能力；e) 产品质量状况，技术、工艺水平；f) 服务质量（配合程度）；g）价格水平；h) 企业管理水平等。
5.7.5 供应商的评定采购部依据公司的发展目标、结合《供应商质量管理体系/过程审核表》和《供应商考核表》等相关要求，组织研发、质管部门有关人员对新开发的供应商进行考核、评定；5.7.6 评定结果形成《供应商考核表》，经参与评定人员签字确认5.7.7 经评定属合格的供应商，由采购部保存评定资料，列入“合格供应商名录”，采购部建立供应商档案，实施跟踪监督，同时，将名录抄报质管部备案5.7.8 审核或认可供方的质量管理体系按《供应商质量管理体系/过程审核表》进行，可采用现场审核或问卷调查方式5.9.7 对顾客指定的供方，如其供货质量不能满足要求时，应由供应商向顾客提出书面报告，由顾客确定该供方的处理意见5.9.8采购部与合格供应商应建立良好的联系渠道，保持密切联系，以沟通信息，成为互利的合作伙伴5.10合格供方变更5.10.1 合格供方的变更应履行审批手续，一般由参与评定人员签字，副总经理批准有下列情况之一应变更：a) 年度评定为不合格的；b) 供应商因其它原因停产、转产、无法保证提供正常服务的c) 供货周期、质量多次不能满足要求并连续3个批次没有能够改善的5.10.2变更时新的供方按本程序5.1条评定和选择。
5.10.3采购部保存对供应商评定时产生的记录，按《质量记录控制程序》进行6 相关记录按《记录控制程序》执行管理7 相关文件记录表《质量记录控制程序》 《不合格品控制程序》 《采购申请单》 《产品器材清单》 《订货单》 《协作加工单》 《供应商基本资料调查表》 《供应商质量管理体系/过程审核表》 《合格供应商一览表》 《样品确认（申请）表》 《供应商考核表》 乌龟图主导：采购室辅助：各相关部门电脑、伟、机、印章、文件柜输入：产品的技术要求产品的价格、交付日期法律法规的要、采购计划采购控制输出1. 合格供应商2. 物料供应及时3. 合格的物料4. 供应商月度绩效评估表1. 关键材料供应及时率95%2 采购成本降低率≥采购控制程序。