合规自查报告 证券〔共7篇〕第1篇：工作报告之证券公司合规自查报告证券公司合规自查报告【篇1：证券公司合规部2023工作总结】2023年工作总结一、主要完成工作〔一〕 每日实时监控1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出详细阀值，对新股实时进展监控新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险3、监察员工〔含经纪人〕是否有持仓股票4、员工用机和委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反应表169份，合规问责通知单22份 5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活泼，我部主要对账户透支，新开户缺乏50万等进展监控7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、一样地址、有一样客户经理的账户进展挑选，共挑选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反应我部留存，经营业部反应未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等 〔二〕每月工作1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理 2、每月对全部一样委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进展客户回访，6月-11月总共对59个进展回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反应我部留存经回访有员工代理嫌疑的3个 ，都要求营业部落实员工后整改〔三〕其他工作1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进展重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为 2、做好风控档案的整理年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反应表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完好性3、兼职部门内勤和第七党支部的局部工作主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精 神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养效劳意识，为部门每一位同事做好服积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份二、工作方案经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控今年根据业务需要，陆续增加了监控工程〔员工、一样 mac地址等〕加强对员工合规的监控。
今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司开展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好篇2：证券公司自查报告的要求】证券公司自查报告的要求证券公司须对客户资产的平安性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进展认真自查，重点核实是否存在以下问题，在此根底上向证监会提交详细的自查报告：〔1〕是否存在挪用客户交易结算资金的行为〔如是，那么须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用处〕？〔2〕是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况〔如是，那么须详细披露质押金额、发生时间、资金用处〕？〔3〕是否存在挪用客户托管的债券的行为〔如是，那么须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用处〕？〔4〕是否存在帐外经营的情况〔如是，那么须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间〕？〔5〕公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用〔如是，那么须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等〕？ 〔6〕是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况〔如是，那么须详细说明有关方名称、担保〔融资或融资性交易〕金额和担保〔融资或融资性交易〕方式〕？〔7〕股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为〔如是，那么须详细说明抽逃出资的方式和金额〕？〔8〕公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权构造发生变化的情况〔如是，那么须作出详细说明〕？〔9〕目前是否存在尚未清理的违规债务〔包括个人柜台债〕〔如是，那么须详细说明违规债务的发生时间和详细金额〕？〔10〕公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，那么须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用处。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定实在可行的整改方案，包括详细的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员篇3：证券公司整改报告】证券公司自查报告的要求 证券公司须对客户资产的平安性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进展认真自查，重点核实是否存在以下问题，在此根底上向证监会提交详细的自查报告：〔1〕是否存在挪用客户交易结算资金的行为〔如是，那么须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用处〕？〔2〕是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况〔如是，那么须详细披露质押金额、发生时间、资金用处〕？〔3〕是否存在挪用客户托管的债券的行为〔如是，那么须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用处〕？〔4〕是否存在帐外经营的情况〔如是，那么须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间〕？ 〔5〕公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用〔如是，那么须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等〕？〔6〕是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况〔如是，那么须详细说明有关方名称、担保〔融资或融资性交易〕金额和担保〔融资或融资性交易〕方式〕？〔7〕股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为〔如是，那么须详细说明抽逃出资的方式和金额〕？〔8〕公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权构造发生变化的情况〔如是，那么须作出详细说明〕？〔9〕目前是否存在尚未清理的违规债务〔包括个人柜台债〕〔如是，那么须详细说明违规债务的发生时间和详细金额〕？〔10〕公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，那么须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用处。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定实在可行的整改方案，包括详细的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员篇2：证券公司年度报告内容和格式准那么(2023年修订)证券公司年度报告内容与格式准那么 〔2023年修订〕第一章 总 那么第一条 为标准证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合法权益，进步证券公司财务信息质量，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监视管理条例》、 《企业会计准那么》等法律、法规，及中国证券监视管理委员会〔以下简称中国证监会〕的有关规定，制订本准那么第二条 凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司〔以下简称公司〕应按照本准那么的要求编制年度报告，并在每个会计年度完毕之日起4个月内向中国证监会报 送已公开发行证券的公司除执行本准那么外，还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编制与披露年度报告未公开发行证券的公司还应按照本准那么第四章要求编制并向社会公开披露信息第三条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、准确、完好，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承当个别和连带的法律责任。
第四条 本准那么是对公司年度报告编制和披露的最低要求对年度报告使用者有重大影响的信息，公司均应披露 — 1 — 在不影响披露内容完好性和阻碍阅读的前提下，公司可采用互相引证的方法，对各相关局部的内容进展适当的处理，以防止不必要的重复第五条 公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告应由该所盖章，并由两名注册会计师签名盖章 编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表，以及对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表，也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计第六条 公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表第七条 公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求： 〔一〕年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位〔二〕公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英〔或其他语种〕文编制，在对中外文文本— 2 —的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
〔三〕年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等年度报告的目录应编排在显著位置年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码〔四〕公司编制年度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要的产品、效劳和业务活动图片进展辅助说明，进步报告的可读性第八条 编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基础按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外第二章 年度报告第一节 重要提示、目录和释义第九条 公司应在年度报告显要位置作出如下〔但不限于〕重要提示： “本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完好”，并说明理由同时，单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因 公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人〔会计主管人员〕应声明并保证年度报告中财务报表的真实、准确、完好假如执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见，重要提示中应增加以下陈述：示意见、否认意见〕的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请注意阅读”第十条 公司应对可能造成报告使用者理解障碍以及特定含义的术语做出通俗易懂的解 释，年度报告的释义应在目录次页排印。
第二节 公司概况第十一条 公司应披露如下简介： 〔一〕公司的法定中、外文名称及缩写；〔二〕法定代表人、总经理；〔三〕注册资本、净资本和各单项业务资格；〔四〕公司注册地址，公司办公地址及邮政编码，公司国际— 4 — 互联网网址、电子信箱；〔五〕公司董事会秘书的姓名、 、 、 、电子信箱 第十二条 公司应简要介绍其历史沿革，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况第十三条 公司应采用图表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的主要职能部门、境内外分公司、境内外子公司等还应披露境内外重要分公司、子公司的地址、设立时间、注册资本〔或营运资金〕、负责人、联络 等第十四条 公司应披露其证券营业部的数量和分布情况等第三节 。