— 1 —中认协注一 〔2015〕293 号 关于发布《管理体系审核员注册准则》（CCAA-101-1)的通知 各相关认证机构及人员： 为满足管理体系认证工作需求，中国认证认可协会(CCAA)对《管理体系审核员注册准则》进行了修订，现予发布（见附件，文件编号 CCAA-101-1） ，自 2015 年 11 月 20 日起实施本次修订增加了能源管理体系审核员和森林认证审核员注册领域， 原 《能源管理体系审核员注册准则》 （CCAA-143）和《森林认证审核员确认方案》 （中认协注[2009]345 号）同时废止 为保证 CCAA 管理体系审核员注册工作的连续性，现将有关事项通知如下： 一、 自2015 年11 月20 日起， 已经取得能源管理体系高级审核员注册资格的人员， 在证书有效期内， 按照审核员级别注册要求— 2 — 进行年度确认和资格保持； 证书有效期满时， 按照审核员再注册要求申请换发审核员级别注册证书 二、 自2015 年11 月19 日17 时起， CCAA 将关闭认证人员注册系统中能源管理体系高级审核员申请端口， 不再受理能源管理体系高级审核员注册/再注册申请已受理的高级审核员注册/再注册申请，仍按《能源管理体系审核员注册准则》 （CCAA-143）进行评价考核，符合要求的批准注册/再注册为高级审核员。
三、取得森林认证审核员（含高级审核员）确认资格且在有效期内的人员，自本通知发布之日起三个月内应申请“森林认证-森林经营”和“森林认证-产销监管链”审核员转换注册，逾期CCAA将不再受理转换申请 转换方式和路径如下： 1.1.通过 CCAA 认证人员注册与管理系统提交注册申请，申请路径选择“体系认证审核员”-“森林认证-（相关领域） ”-“越级注册/其他领域转换” ； 2. 2.按照注册系统要求填写相关信息， 上传森林认证审核员确认证明及其他相关证明文件 3. 3.转换注册截止日期为2016 年3 月1 日 四、取得“森林认证PEFC”和“森林认证FSC”产销监管链认证审核员资格的人员符合以下要求的， 经认证机构推荐 （提交相应证明材料）可申请“森林认证 CFCC”产销监管链认证审核员转换注册 1.1.具有国家承认的大学专科（含）以上学历，并通过 CCAA 森— 3 —林认证审核员考试合格； 2. 2.经PEFC/FSC 产销监管链主任审核员培训并取得合格证书； 3. 3.推荐机构或其分包方获得国际认可服务组织（ASI）或其他境外认可机构“森林认证-产销监管链”认可； 4.4.经推荐机构或其分包方评定为主任审核员资格； 5. 5.经国家认监委备案的认证机构推荐。
转换方式和路径同上，转换截止日期为2016 年3 月1 日 五、本通知发布之前CCAA 已经受理 “森林认证-生产经营性珍稀濒危野生动物饲养管理” 考试申请， 考试通过且专业工作经历符合本注册准则相应注册要求的人员， 自本通知发布之日起， 可直接申请“森林认证-生产经营性珍稀濒危野生动物饲养管理”审核员注册申请方式和路径同上，截止日期为2016 年3 月1 日 特此通知 附件： 《管理体系审核员注册准则》(CCAA-101-1) 中国认证认可协会 2015 年11 月16 日 — 4 — 抄送： 国家认监委： 认可监管部、 注册管理部， 中国合格评定国家认可中心， 存档 （2） 中国认证认可协会 2015年11月16日印发 附件 中国认证认可协会中国认证认可协会 管理体系审核员注册准则 文件编号：CCAA-101-1 发布日期：2015 年3 月 6 日 实施日期：2015 年 3 月 20 日 ©版权 2015-中国认证认可协会 文件编号：CCAA-101-1 发布日期：2015 年3 月 6 日 实施日期：2015 年 3 月 20 日 ©版权 2015-中国认证认可协会 版本：1 修订 1 中国认证认可协会管理体系审核员注册准则 第 1 页共 47 页 发布日期：2015 年 3 月 6 日 实施日期：2015 年 3 月 20 日 管理体系审核员注册准则 类别 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。
本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施 批准批准 编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日 批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日 实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日 第1 次修订 日期：2015 年11 月9 日 信息信息 所有CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布 标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本 关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦 邮编：100020 网址： 邮箱：pcc@ 版权版权 ©版权2015-中国认证认可协会 版本：1 修订 1 中国认证认可协会管理体系审核员注册准则 第 2 页共 47 页 发布日期：2015 年 3 月 6 日 实施日期：2015 年 3 月 20 日 目次 前言前言 . 4 第一章第一章 总则总则 . 5 1.1 引言 5 1.2 适用范围 5 1.3 引用文件 . 6 1.4 术语与定义 . 6 1.5 注册级别 . 7 第二章第二章 注册要求注册要求 . 8 2.1 总则 . 8 2.2 申请要求 . 8 2.3 申请人资格经历要求 . 8 2.4 个人素质和审核原则要求 . 10 2.5 知识和技能要求 . 11 2.6 考核要求 . 11 2.7 审核员行为规范要求 . 11 2.8 年度确认要求 . 12 2.9 再注册要求 . 12 2.10 担保要求 . 13 2.11 机构推荐 13 第三章第三章 注册决定与申诉、投诉处理注册决定与申诉、投诉处理 . 13 3.1 注册决定 13 3.2 注册公告及注册证书 14 3.3 注册时限 . 14 3.4 注册收费 . 14 3.5 申诉 . 14 3.6 投诉 . 15 第四章第四章 监督与资格处置监督与资格处置 15 4.1 推荐机构认证人员管理要求 15 4.2 监督 15 4.3 资格处置 16 附录附录 A 管理体系审核员特定要求管理体系审核员特定要求 . 17 A.1 质量管理体系审核员特定要求 17 A.2 环境管理体系审核员特定要求 20 A.3 职业健康安全管理体系审核员特定要求 23 A.4 食品安全管理体系审核员特定要求 26 A.5 危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 . 30 A.6 信息安全管理体系审核员特定要求 33 A.7 信息技术服务管理体系审核员特定要求 36 A.8 能源管理体系审核员特定要求 39 A.9 森林认证审核员特定要求 44 版本：1 修订 1 中国认证认可协会管理体系审核员注册准则 第 3 页共 47 页 发布日期：2015 年 3 月 6 日 实施日期：2015 年 3 月 20 日 修 订 表 条款 修订状态修订前 修订后 备注 条款 修订状态修订前 修订后 备注 1.2 1 增加： 能源管理体系和森林认证 审核员注册要求。
2.2.7 1 增加： 森林认证审核员注册项目 中的“森林认证-森林经 营” 、 “森林认证-产销监管 链”和“森林认证-生产经 营性珍惜濒危野生动物饲 养管理” ，按三个认证领域 分别申请 2.8.2 1 a)至少完成1次相应认证领 域管理体系认证审核； b)至少完成 20 学时的继续 教育，其中至少包括 10 学 时经 CCAA 确认的继续教育 课程…… a)至少完成1次管理体系认 证审核； b)至少完成 16 学时与相应 认证领域相关的继续教育 课程， 其中至少包括 8 学时 经 CCAA 确认的继续教育课 程 2.9.3 1 f)…至少完成4次相应认证 领域完整体系审核或等效 的部分体系审核 f)…完成至少4次完整体系 审核或等效的部分体系审 核， 其中至少包括 2 次相应 领域完整体系审核或等效 的部分体系审核 附录 A.8 1 增加： 能源管理体系审核员特定 要求 附录 A.9 1 增加: 森林认证审核员特定要求 其他 1 编辑性修改 版本：1 修订 1 中国认证认可协会管理体系审核员注册准则 第 4 页共 47 页 发布日期：2015 年 3 月 6 日 实施日期：2015 年 3 月 20 日 前言 中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。
CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》 、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》 （质检总局令第61 号）制定，遵循了GB/T27024《合格评定 人员认证机构通用要求》 、GB/T19011《管理体系审核指南》和ISO/IEC17021 系列标准有关要求 CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能审核员是否具有相应认证领域特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要CCAA 保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任 版本：1 修订 1 中国认证认可协会管理体系审核员注册准则 第 5 页共 47 页 发布日期：2015 年 3 月 6 日 实施日期：2015 年 3 月 20 日 第一章 总则 1.1 引言引言 1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。
1.1.2 本准则采用了GB/T27024《合格评定 人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了 GB/T19011《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO/IEC17021-2/3 等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求 1.1.3 CCAA 管理体系审核员注册资格可证明注册人员： ----通过了符合GB/T27024 标准要求的认证人员能力考核和评价； ----达到了 GB/T19011 和 ISO/IEC17021-2/3 等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认。